GBT294902013知识产权管理体系内部审核资料包括计划检查表和审核报告.docx

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1、内部评审计划表单编号：版本号：AO一 评审目的：检查公司知识产权管理体系是否符合GB/T29490-2013标准要求，审核验证 知识产权管理体系是否符合策划的结果，推进知识产权管理体系的持续改进和 有效运行。二评审范围：L部门与条款部门及条款（注：具体审查条款可根据实际情况适当增加）体系办（专利管理部门）4.2.2、4.2.4、5.2、5.3.2、5.3.3、5.4.2、5.4.3 6.1.6、7.1、7.2、7.3.1、7.3.2 7.3.3、7.3.4 7.3.5、7.4.1、7.4.2、7.5、7.6、9财务部6.3、7.6制造部8.4、7.6供应链中心6.2、8.3、7.6市场部6.4

2、、7.4.3、7.6、8.5总务部6.1.1、6.1.2、6.1.3、6.1.4、6.1.5、7.6品质部7.6研发部7.6、8.1、8.2、实验中心7.6工程部7.62.范围体系办、财务部、制造部、供应链中心、市场部、总务部、品质部、研发部、实验中心、工程部三评审依据:GB/T29490-2013、知识产权手册、程序文件四评审成员审核组长：岳勇审核成员：各部门联络人评审时间评审安排2021年12月12日上午8:30-9:00首次会议9:00-12:00体系办下午14:00-16:00研发部16:00-17:00总务部17:00-18:00市场部2021年12月13日上午9:00-10:00供

3、应链中心10:00-11:00制造部11:00-12:00财务部下午14:00-14:30实验中心14:30-15:00工程部15:00-16:00品质部16:00-17:00末次会议批准:拟制:内部审核检查表表单编号：版本号：AO审核区域审核口期公司各部门2021. 12. 12/12. 13审核员接待人员岳勇标准 章节二级 指标检查内容审核记录4.知识产权管 理体系文件 控制1.是否建立文件管理程序知识产权信息发布审批记录2.是否在文件发布、修订后再发布前 进行审核外来 文件 与记 录文件3.是否建立知识产权外来文件和记录 文件管理程序外来文件管理办法、外来文件清单5.管理 职责管理 承诺

4、4.是否明确最高管理者的知识产权职 责手册知识 产权 方针5.是否制定知识产权方针并发布手册，方针，目标文件6.知识产权方针是否得到全体员工的 理解策划7.是否进行知识产权管理体系策划手册8.是否建立知识产权中长期发展目标方针、目标文件、部门目标一览表9.是否建立知识产权年度目标并分解10,是否建立获取和宣传适用的法 律法规的渠道法律法规一览表职责、 权限 和沟 通11.是否任命管理者代表并明确职 责手册12.是否具有知识产权管理的职能 部门手册13.是否配备专职或兼职的知识产 权管理人员手册14.是否明确其他机构的知识产权 职责手册15.是否建立知识产权沟通渠道手册6.资源 管理人力 资源1

5、6,是否明确知识产权工作人员的 任职条件岗位说明书17.是否建立知识产权培训计划培训计划18.是否组织进行知识产权管理人 员的教育培训培训记录19.是否组织进行与研发等和知识 产权密切岗位的人员进行知识产权培Vll培训记录20.是否组织进行不同岗位的知识 产权培训培训记录21.是否组织进行中高层管理人员 的知识产权培训培训记录22.是否对新入职员工进行知识产 权调查和培训新入职员工背景调查表23.是否约定知识产权权属和保守 秘密条款保密协议1.是否签署重点员工的竞业限制 和补偿协议保密协议、保密协议登记表2.是否要求研究开发等于知识产 权密切岗位的新入职员工签署知识产 权声明新入职知识产权声明

6、3.是否要求核心员工签署离职知 识产权协议离职单24.是否对离职的员工进行知识产 权相关事项提醒离职知识产权提醒事项25.是否建立知识产权奖惩制度并 形成记录知识产权奖惩制度、奖金发放登记表基础 设施26.是否配备知识产权管理软硬件 设施软硬件证明材料27.是否使用知识产权管理软件软硬件证明材料财务 资源28.是否设立知识产权预算费用知识产权预算表29.是否设立知识产权风险准备金无信息 资源30.是否建立知识产权信息收集渠 道信息控制程序31.是否建立信息发布审批程序知识产权发布信息控制程序32.是否建立专业的知识产权数据 库无7.基础管 理获取33.是否进行知识产权获取前的检 索检索报告34

7、.是否保持获取记录技术交底书35.是否保障发明创造人的署名权专利、商标、著作权管理台账36.是否明确知识产权获取的方式 和途径知识产权获取跟踪表维护37.是否建立知识产权分类管理档 案并形成记录文件控制程序38.是否建立知识产权分级档案管 理并形成记录文件控制程序39.是否建立知识产权评估程序，以 确定其对企业有无价值知识产权评估程序40.是否建立知识产权权属变更程 序并形成记录知识产权转让、变更放弃程序41.是否建立知识产权权属放弃程 序并形成记录知识产权转让、变更放弃程序运用42.是否促进和监控知识产权在产 品中的实施知识产权运用记录43.是否对产品中知识产权贡献度 进行统计知识产权运用记

8、录44.是否在知识产权许可和转让前 进行调查和评估知识产权转让、变更、放弃程序保护45.是否采取措施规避办公生产设 备及软件侵犯他人知识产权的风险软硬件防护措施46.是否监控公司知识产权风险市场监控分析47.是否建立知识产权防范预案知识产权预警方案48.是否建立全面的知识产权风险 管理程序知识产权风险管理程序49.是否评估知识产权纠纷处理方式知识产权评估程序50.是否在向境外销售产品前进行 知识产权风险分析市场知识产权分析报告51.是否在向境外出售产品前进行 知识产权布局企业对外贸易与合作活动知识产权管理 工作流程规定52.是否对采取边境保护措施知识产权预警方案53.是否保持知识产权维权记录知

9、识产权纠纷处理汇总表合同 管理54.是否对合同中有关知识产权的 条款进行审查合同知识产权条款审查表55.是否规范知识产权对外委托业 务合同的知识产权条款合同知识产权条款审查表56.是否规范委托开发或合作开发 合同的知识产权条款合同知识产权条款审查表57.承担涉及国家重大专项等政府 项目时，是否符合其知识产权要求无保密58.是否明确涉密人员管理规定商业秘密管理制度59.是否规范可能造成知识产权流 失的设备管理规定商业秘密管理制度60.是否规范涉密信息的管理规定 并形成记录公司商业秘密一览表61.是否明确涉密区域管理要求并 形成记录涉密区域图8.实施立项62.是否分析所涉及的知识产权信立项书和运行

10、息63.对关键技术的专利信息、地域分 布和专利权人进行分析立项书64.是否通过分析明确产品潜在的 合作伙伴和竞争对手竞争对手汇总表65.是否进行项目的知识产权评估立项书研究开发66.是否进行项目知识产权检索知识产权检索报告67.是否进行项目知识产权规划知识产权规划表68.是否通过跟踪与监控研究开发 活动中，规避知识产权风险项目监控跟踪报告69.是否及时进行研发成果评估，明 确保护方式，并及时保护知识产权评估报告、合理化建议评估表70.是否保存研究开发活动中形成 的记录立项书、设计开发方案、设计验证报告、 结题报告采购71.是否对采购信息资料进行管理 和保密供应商汇总表72.是否明确采购合同中知

11、识产权 规定采购合同、合同知识产权条款审查表73.是否收集分析采购产品涉及知 识产权的信息；供应方知识产权调查表74.是否要求供方提供重要产品的 权属证明供应商协议75.是否在重要协作生产中要求供 方提供知识产权许可证明供应商协议生产76.是否在对外协作/委托生产的合 同中明确知识产权规定委托合同77.是否对涉及产品与工艺方法的 技术改进与创新及时评估合理化建议评估表78.是否有效保存生产活动中形成 的记录生产记录销售 和售 后79.销售前，是否对产品进行知识产 权分析市场知识产权风险分析80.是否在产品宣传、销售、会展等 商业活动前制定知识产权保护或风险 规避预案宣传册4. 是否在产品上市前

12、制定知识产 权保护或风险规避方案知识产权预警方案5.是否建立产品销售市场监控程 序市场监控跟踪报告6.是否进行产品升级或市场环境 变化时的跟踪调查，调整知识产权策 略无内部评审报告表单编号：版本号：AO评审时间2021年12月12日/13日项目方针目标管理体系资源管理运行控制检查分析改进管理绩效总分标准分102020201515100得分IO181818131390审核计划实施情况：本次内审计划表于2021年12月12日前制定经总经理批准后，并通知各受审核部门。 12月12日上午召开首次会议后，审核组安排审核员对各受审部门进行了检查。内审过程 中，内审员按照内审计划和内审检查表对各部门知识产权

13、工作及涉及的过程进行了较全面 的审核；通过到各部门审阅文件和记录、现场检查及与各部门负责人面谈等方法收集证据， 也与受审核部门一起确认了不符合项并予以记录。2021年12月13日下午召开末次会议， 介绍了内审检查情况及审核过程中发现的不足，会议中也向受审部门宣读并下达了不符合 项报告，并得到责任部门的确认。本次内审在公司领导关心下，在各部门同事和全体员工的配合与支持下，按计划顺利 地完成了各项审核任务。存在的主要问题：本次内审共发现2个一般不符合项；未发现重大不符合项，2个一般不符合项已经开出 了不符合项报告，审核组要求各责任部门分析原因，制订纠正预防措施，2021年12月17 日前完成整改，并向审核组报告整改完成情况；内审员2021年12月17日前完成纠正措施 实施情况验证。体系运行情况总结及有效性、符合性结论：L本公司的知识产权管理体系文件符合GB/T29490 2013企业知识产权管理规范标准要求，2 .知识产权管理体系及其过程活动和有关结果符合标准和质量体系文件的要求.3 .公司的知识产权管理体系运行正常有效。4 .在对内审不符合项完成整改后，我公司知识产权管理体系具备了可持续性。（管理者代表）签名:日期：2021年12月15日