CCAA审核员认证通用基础真题主观题汇总202307.docx

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1、CCAA审核员认证通用基础真题主观题汇总22年7月份61 .合格评定机构合格评定的定义？合格评定活动按照属性分为几类？定 义分别是什么？合格评定的定义为：涉及产品、过程、体系、人员或机构的规定要 求得到满足的证明。合格评定活动按照属性分为：第一方合格评定活动：由提供合格评定对象的人员或组织进行的合 格评定活动组织自我合格声明。第二方合格评定活动：由在合格评定对象中具有使用方利益的人员 或组织进行的合格评定活动。第三方合格评定活动：由竣3于提供合格评定对象的人员或组织、 空立于在对象中具有使用方利益的人员或组织的人员或机构进行 的合格评定活动。62 .审核原则的作用？基于风险的方法的作用和目的是

2、什么？原则是根本性的真理,它构成了行动的基础。原则可以不断地被应 用于类似的情况，以帮助你实现目标。为使审核结果有价值且为审 核有关的各方接受，就应该遵循审核原则。对一个认证机构所实施的管理体系认证审核，每项审核活动均按同 一程序和规则进行，都遵循同样的审核原则。只有这样，不同的审 核组和（或）审核员对同一管理体系（性质、规模、结构以及管理 体系的类型等）的审核才能得出相似的结论。在国家认证认可制度体系下，国家授权的认可机构和其经认可的每 一认证机构都按照国际通行的认可规范和审核应遵循的原则策划、 实施和规范认可活动与认证审核活动，其所颁发的认证证书具有同 样的效力。显而易见，共同遵守约定的审

3、核原则是国际上对 认可与 认证证书相互承认的基础。基于风险的方法的目的基于风险的方法应考虑审核过程对审核计 划实施和审核报告的影响，目的是确保受审核方的重要事项被审核 关注并达成审核方案的目的。任何审核客观上都存在着风险，在一 定程度上必然受到时间、资源和各种条件的限制。一是审核员在有 限时间内和有限的资源条件下,不可能对被审核的管理体系覆盖的 所有活动都审核到，使得审核通常采用抽样的方式进行；二症有对方 于保密要求或其他原因,审核员未必能够接触到所有有关的信息， 因此审核只能建立在可以获得的抽样信息的基础上。基于风险的方法的作用管理体系引入风险思维的总体目的在于确 保组织能够实现其特定管理体

4、系的预期结果，预防或减少非预期影 响以实现持续成功。基于风险的思维使得组织能确定可能导致其过 程和管理体系偏离策划结果的各种因素，采取预防控制，最大限度 地降低不利影响，并最大限度地利用出现的机遇。21年10月份61 .简述什么是合格评定？合格评定的对象有哪些？合格评定的主要形式有哪些？ 答案：合格评审基础教材P3合格评定定义：与产品、过程、 体系、人员、机构有关的规定要求得到满意的到证实。对象：（1）产品：产品是过程输出的一种形式。产品可以分为：硬 件、流程性材料、软件等几种类别，产品的主要特征是有形的；（2）服务：服务是过程输出的一种形式、至少有一项活动必须在组 织和顾客之间进行的输出，服

5、务的主要特征是无形的；（3）管理体系：是指建立方针和目标，并实现这些目标的相互关联 或互相作用的一组要素；（4）人员：指从事认证、审核评审，检验检测等合格评定活动相关 的人员，与认证有关的人员，通常包括六类人员：认证方案制订人 员、认证方案管理人员、认证申请评审人员，实施认证的审核或检 查人员，认证人员能力评价人员，复核与认证决定人员；（5）过程：是利用输入实现预期结果的相互关联或相互作用的一组 活动；（6）机构（认可的对象）：机构，从事合格评定活动的组织；口诀：核对（合格评定的应象）几（机构）人（人员）管（管理体 系）过（过程）产（产品）妇（服务）；（7）其他：其他合格评定的对象，例如碳足迹

6、、碳核查、温室气体、 水足迹、节能、新能源等。口诀：新（觐能源）建（苴能）文（温室气体）坛核查（碳核查） 潭水足迹（碳足迹、水足迹）合格评定结果的体现形式包括：（1）认证证书、标志；（2）认可 证书、标志（3）检验证明、检测报告；（4）自我声明；（5）第二 方评价。口诀：河间（合格评定结里）子民（自我声明）测（检21报告）验 （检验证明）第二（第二方评价）政（认迹证书、标志）客（认亘 证书、标志）62 .审核分为哪几个阶段？每个阶段包括哪些活动？解析：教材P68-69审核通常可划分为审核的局凄、审核活动的推 备、审核活动的甚遨、审核报告的编制与分发、审核的院成、审核 后续涛动的实施等六个阶段。

7、口诀：齐（启动）备（准备）是（实施）编发（审核报告的缠制与 殳发）程（完成）序（后续活动）（1）审核的启动阶段，主要包括的活动有：与受审核方建立联系、 确定审核的可行性。口诀：见习（与受审核方建立联系）缺课（琥定审核的亘行性）七 节（启动阶段）（2）审核活动的准备阶段，主要包括的活动有：审核准备阶段的文 件评审、编制审核计划、审核组工作的分配和审核工作文件。口诀：中介（暹备阶段）准文凭（造备阶段的文件建审）编辑（缰 制审核让划）公愤（审核组工作的攵配）升温（里核工作文件）（3）审核活动的实施阶段，主要包括的活动有：举行首次会议、审核实施阶段的文件评审、审核中的沟通、向导和观察员的作用和责 任、

8、信息的收集和验证、形成审核发现、准备审核结论、举行末次 会议。视界（实施阶段）新收（举行首次会议）文案（文件评审），申购 （第核中的沟通）相关作者（向导和观察员隹用和责任）首页（信 息的收集和验证），新发（形成审核发现）总结（港备审核结论） 摹绘（举行末次会议）（4）审核报告的编制与分发阶段，包括的活动有：审核报告的编制、 审核报告的分发。变法（绸制与分发）爆发（报告的分发）褒贬（报告的缅制）（5）审核的完成阶段，当上述14各个阶段的所有活动完成，并 分发审核报告之后，审核即告结束。（6）审核后续活动的实施阶段（如审核计划中有所规定时）。审核 后续活动通常包括受审核方纠正、纠正措施和预防措施，

9、或改进措 施的确定、实施，实施状态的报告，以及审核委托方对措施完成情 况及有效性的验证。厚实（卮续活动的实施）舅舅（纠正和组正措施）欲（预防措施） 改错（改进措施），定（确定）试（实施）试装包（实施状态的报 告）实（对措施完成情况）验（有效性的验证）21年5月份61 .什么是国家质量基础设施，国家质量基础设施包括哪些要素？国家质量基础设施各要素之间的关系是什么？ 答案：合格评审基础教材P36-37国家质量基础设施是指国家建 立和执行标准、计量、认证认可、检验检测等所需的质量体制框架 的统称。国家质量基础设施主要包括计量、标准、认证认可、检验 检测等四个要素。计量、标准、认证认可、检验检测各要素

10、之间相 互作用和相互支撑，构成一个完整的技术链条，并通过企业综合作 用于产业整个价值链。计量是指实现单位统一、保证量值准确可靠 的活动，是测量的科学与应用，计量是质量基础设施的基准。标准 是指为了在一定范围获得最佳秩序，经协商一致并由公认机构批准， 共同使用和重复使用的一种规范性文件。制定、发布和实施标准的 过程，就是标准化。标准是质量基础设施的依据。认证是有关产品、 过程、体系和人员的第三方证明，类似于“担保人”和“证人”， 是质量基础设施溯源水平提升和标准实施的基本手段。认可是质量 基础设施服务提供者有关资质和能力的证明和确认，是对认证、检 验等机构的资格审核。检验检测是对产品安全、功能等

11、特性或者参 数进行分析测试、检验检测，必要时进行符合性判断的活动。作为 一个完整的技术链条，四者互相依存、密不可分。标准为计量、认 证认可和检验检测提供了依据；计量是制定、实施标准的基础和保 证；认证认可、检验检测通过计量手段判断是否符合标准。简单地 说，计量解决准确测量的问题；实际需要多大的量，就形成了标准； 标准执行的如何，就需要通过认证认可和检验检测来判断。62 .分别说出什么是审核准则、审核证据、审核发现、审核结论。请根据下面的场景分别列举哪个是审核准则、审核证据、审核发现、 审核结论。（1）公司技术资料档案库主要存放重要保密的资料，库 房保管制度规定库房在夏季不得超过22度。审核员李

12、工在仓库 巡视时注意到墙上挂有一温度计，上前查看发现其显示温度为20 度。并继续查阅了近一个月的库房温度、湿度记录，就记录了下来。 李工依据各项要求评价了审核中看到和查到的有关资料保管情况， 认为资料保管符合规定要求和公司的文件规定。（2）现场审核结束 后，审核组长汇总了大家收集的信息，共同讨论认为：公司内的各 种资料保管的环境（如保管温度、湿度、洁净度等）都按规定严格 执行了，在审核报告中指出“资料储存环境的管理符合要求”。答案：审核概论教材P7-11,三、与“审核”有关的重要术语及 概念：审核准则：用于与审核证据进行比较的一组方针、程序或要 求。审核证据：与审核准则有关并能够证实的记录、事实陈述或其 他信息。审核发现：将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果。审核 结论：考虑了审核目标和所有审核发现后得出的审核结果。据场景 可知：审核准则：库房保管制度；审核证据：现场见到墙上挂 温度计显示温度为20度；查阅了近一个月的库房温度、湿度记录。 审核发现：李工依据各项要求评价了审核中看到和查到的有关资料 保管情况，认为资料保管符合规定要求和公司的文件规定。审核结 论：审核报告中指出“资料储存环境的管理符合要求”。 要点：拿审核员考试举例，审核准则是试卷的标准答案，审核证据 是所交的答卷，审核发现是改卷所打的分，审核结论是根据所得分 数给出本次考试通过或不通过的结论。