船舶内部审核程序.docx

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1、1目的本程序规定了公司安全管理体系(SMS)内部审核的方法和要求，旨在审核安全管理体系运行的符合性和有效性，以便及时发现存在的问题，使安全管理体系有效运行和得以保持。2适用范围本程序适用于内审人员、体系内相关部门、船舶和人员。3定义3.1 内部审核：为确定公司SMS满足ISM规则，保证船岸安全和防污染活动及其结果符合安全管理体系要求，而由公司内部审核机构或由公司聘请的有审核资格的外部人员所做的系统的、独立的检查。3.2 审核类别：.1首次审核：SMS建立并具有运转三个月的事实，即可进行首次审核；.2例行审核：按公司计划安排的审核。.3附加审核：船舶发生重大事故、险情和体系内存在严重不符合时所安

2、排的审核。4职责4.1 指定人员(DP)：4.1.1是内部审核的总负责人。4.1. 2责成各职能部门和船舶协助提供SMS内审所需资源。4.1.3 审核内审员的适任资格，责成SMS办进行内审员培训。4.1.4 1.4责成SMS办编制内部审核计划，并由指定人员签署发布。4.1.5 对内审的全过程进行检查监控，签署审核报告。4. 2SMS办4.1.1 是内部审核的职能部门，执行指定人员指令，协助做好内部审核工作。4.1.2 负责内审员培训。4.2.3负责编制审核计划。4.2.4负责组织内部审核组，组织实施内部审核工作。4.2.5负责编制审核报告，监督纠正措施的执行。4.2.6做好内部审核相关记录。4

3、.3各职能部门、船舶4.3.1提供SMS内审所需的各种资源。4.3.2接受并配合审核。4. 3.3根据审核中发现的不符合，制定并执行纠正措施。4.4内部审核员4.4.1内部审核员的适任标准：4.4.1.1熟悉ISM规则;4.4.1.2熟悉公司安全管理体系；4.4.1.3具有一定的船舶实践经验和船舶知识；4.4.1.4经过内部审核业务培训4.4.2内部审核员的职责4.4.2.1审核员应是非从事于受审活动的人员，并独立于受审部门（船舶内审如指派船上内审员，也应独立于船舶部门）。4.4.2.2根据审核计划和审核组的安排对各职能部门/船舶进行审核。4.4.2.3审核员在审核工作中应注意客观事实，如实做

4、好记录。4.4.2.4签发不符合报告给相关的受审部门、船舶和/或相关的人员。4.4.2.5确认并验证纠正措施的执行。4.4.2.6服从管理，认真完成审核组分派的审核任务。5实施步骤5.1 审核方式：公司岸基地采用集中式审核方式；船舶采用滚动式审核方式。5.2 内审计划的制定5.2.1 2.1内部审核通常每年进行一次，如有必要可适当增加内审次数。新进入公司体系的船舶在接受初次审核前必须进行内部审核。5.2.2 每次内审均应覆盖ISM规则的所有要素和体系内所有部门和船舶。5.2.3 体系办在每年12月份制定“内部审核年度总计划”，报指定人员（DP）批准。5. 2.4内部审核年度总计划内容包括：.1

5、审核目的.2审核依据.3审核涉及的主要部门和主要责任者.4审核的内容.5审核组组长（如有时）、成员及分工情况.6落实审核所需的资源.7审核的地点和日程安排.8审核的注意事项和要求等。.9船舶审核安排5.2.5船舶的内部审核将根据“内部审核年度总计划”中的船舶审核安排和船舶的具体动态，参照本文件5.2.4.15.2.4.8的要求制定单船的内审计划。5.2.6船舶内审采用滚动式方式，12个月内应进行一次内审，审核时间在特殊情况下可适当调整，需调整时应说明调整原因。5.3内审准备5.3.1在审核前，审核员应与受审核部门负责人确认审核安排。5.3.2审核员应根据所审核的部门/船舶，制定内审检查清单。5

6、.4 现场审核5. 4.1由审核组长（如有时）或审核员主持召开首次会议，确认审核范围、方法及安排。受审核部门领导及有关人员参加。与会人员需签到。6. 4.2受审核方应派员参与并协助审核员审核。7. 4.3审核组按计划组织审核，审核员通过访问、交谈、查阅记录及对有关现场活动进行调查，收集证据，并将审核发现的情况记录在“内部审核记录”中。8. 4.4审核员应将审核发现的情况向受审核方通报，受审核人员应在“内部审核记录”中签名。9. 4.5现场审核结束后，审核组应召开内部会议，汇总审核情况，并适时与受审核方沟通，确认不符合项。10. 4.6受审核方应对不符合项进行原因分析，并提出纠正措施，由审核员和

7、审核组长确认。11. 4.7审核完毕，由审核组长（员）主持召开末次会议，进行审核总结，并宣读不符合报告，将审核结果告知受审核方的所有负有责任的人员，提请他们注意。5.5 审核报告5. 5.1公司岸基地内审末次会议结束后一周内，审核组长（员）根据审核结果，编制“公司岸基地内审报告”包括内审的全部记录交体系办。6. 5.2公司岸基地内审报告由体系办报指定人员（DP）审批后按信息交流程序传递至体系内各轮；SMS办保存一份，所有岸基人员阅签。7. 5.3船舶内审结束后，审核组长（员）应填妥“船舶内审报告”报指定人员（DP）批准后交体系办，按信息交流程序传递至体系内各轮；SMS办保存一份，所有岸基人员阅

8、签。5.6 内审不符合的纠正5 .6.1受审核方应按内部审核不符合报告中的“纠正措施”的要求在规定的时间内实施纠正，并将纠正措施实施的客观证据报审核组，签署该报告的审核员负责验证。6 .6.2如审核中发现严重不符合时，审核员应按本程序安排跟踪审核。5. 6.3船舶应妥善保存内审全部记录表格和报告，包括纠正的客观证据。6记录6. 1内部审核记录（SPR1201-01）6.2 内审首次会议/末次会议签到表（SPR1201-02）6.3 内部审核不符合报告（SPR1201-03）6.4 船舶内审报告（SPR1201-04）7相关文件安全管理手册（KSM）不符合、事故及险情的报告、调查分析和纠正预防程

9、序（KSPO901）SMS信息传递和交流程序（KSPI102）文件和记录的控制程序（KSPI1O1）受审部门：审核日期：编号：审核内容：审核发现的情况：审核员：统计：1、查看记录份2、询问人员名3、发现项4、不符合项5、是否存在严重不符合项？受审核人员签名船舶/岸基：编号:类别日期受审核部门（船舶）参加人员审核组人员首次会议末次会议编号:接受审核部门审核日期不符合陈述：ISM规则章节号对应体系文件章节号审核员签名责任人签名纠正措施：纠正期限前完成责任部门负责人审核员意见签名：审核组长（如有时）意见：签名：日期：不符合已消除口未消除口审核员签名消除日期：年月日注：请在相应口内打V表示。编船名船种散货船口其他货船口船籍审核种类首次例行（第次）起止时间船长上任轮机长上任大副上任现，任现任现任审核组长审核员审核评述：不符合合计项。船长项，甲板部项，轮机部项i般不符合：项严重不符合：项不核结果DOC和年度签注、及管理协议（如有）保持有效口失效或未保持口SMC、外审报告和不符合项及其纠正等记录保持有效口失效或未保持口上次内审不符合纠正否、全套记录的保持纠正口未纠正口保持口未保持口SMS文件是否有效保持、提出修改建议保持口未保持口有项无口SMS在该船运行的有效性有效基本有效口无效口指定人员意见：签名：日期：