2023年期货从业资格之期货法律法规高分通关题库.docx

《2023年期货从业资格之期货法律法规高分通关题库.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年期货从业资格之期货法律法规高分通关题库.docx（49页珍藏版）》请在第一文库网上搜索。

1、2023年期货从业资格之期货法律法规高分通关题库单选题（共80题）1、以下不属于期货交易所监事会职权的是（）。A.检查期货交易所财务B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为C.向股东大会会议提出提案D.组织协调专门委员会的工作【答案】D2、下列关于营业部设施符合条件的描述中，不正确的是（）。.应当配备2条以上具有录音功能的电话线路B.应当具备满足期货业务需要的办公.通讯.交易等设施，营业部应当配备2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易C.应当采取双路供电，或在单路供电的情况下备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间D.应当具备满足期货业务需要的办公.通讯.交易等设施，营业部

2、应当配备1条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易【答案】D3、期货交易所实行会员分级结算制度必须经（）批准。A.交易所会员大会B.交易所理事会C.国务院D.中国证监会【答案】D4、下列拟持有期货公司5%以上股权的股东中，不符合条件的是()。A.甲股东实收资本和净资产均达到2亿元人民币B.乙股东或有负债占净资产的40%C.丙股东净资产占实收资本的50%D.丁股东实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元【答案】D5、中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起().10B. 20C. 5D. 156、下列关于期货公司的高级管理人员的表述中，正确的是（）。A.期货公司的董事长.

3、首席风险官之间可以存在近亲属关系B.期货公司应建立岗位责任制度，不相容岗位应当分离C.期货公司可以直接解聘高级管理人员的职务，不需向中国证监会派出机构报告D.期货公司不可以设立独立董事【答案】B7、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（）oA.会员大会由总经理主持B.会员大会有3/4以上会员参加方为有效C.总经理是当然理事D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】C8、某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知。次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其

4、账户损失的，期货公司应当采取的措施是（）。,以公司的结算担保金承担违约责任B.以公司风险准备金.自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权C.运用其他客户的保证金弥补亏损D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所【答案】B9、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。.应当由期货经纪商承担责任B.应当由客户承担责任C.应当由交易的对手方承担责任D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】D10、2016年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。赵

5、某违反规定的行为有（）。A.挪用客户保证金B.不按照规定处理客户交易C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托11、下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务【答案】D12、期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上

6、述通知的，由（）承担举证责任。.期货公司B.期货公司的客户C.期货交易所D.无独立请求权的第三人【答案】C13、根据期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.5万元以上10万元以下8.1 万元以上5万元以下C.3万元以上10万元以下D.1万元以上3万元以下【答案】B14、期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的外，交易的后果由期货公司承担。下列说法错误的是（）A.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失B.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分，由期货公司承担C.交易价格

7、超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易损失完全由期货公司承担【答案】D15、下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是（）。.首席风险官向期货公司董事会负责B.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位C.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查D.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查【答案】B16、协会工作人员不按期货从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。.刑事B.纪律C.民事D.行政【答案】B17、期货公司董事、监事和高级管理人员

8、受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（）报告。.中国证监会B.中国证监会或其派出机构C.中国证监会相关派出机构D.中国期货业协会【答案】18、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。.资信情况B.客户情况C.资本充足情况D.成交情况【答案】A19、下列关于客户对交易结算报告内容异议的表述，错误的是（）。A.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪公司合同约定的时间内向期货公司提出书面异议B.客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式

9、确认C.客户对交易结算报告未在期货交易所规定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认D.客户有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实【答案】C20、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。.1B. 2C. 3D. 5【答案】D21、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）o,给予警告处分B.认定该承诺无效，并对李某处3

10、万元以下罚款C.撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】C22、某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。请回答以下3题。A.期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格B.证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续C.客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作D.证券公司可以为客户代收保证金【答案】C23、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）oA.期货交易所应当及时将结算结果通知客户B.期货交易所实行当日无负债结算制度C.客户应当及时查询结算结果并妥善处理自己的交

11、易持仓D.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算【答案】A24、关于强行平仓，下列说法正确的是（）oA.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失,由期货交易所承担B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担【答案】C25、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得少于（）年

12、。.5B. 10C. 15D. 20【答案】D26、期货公司未能提供证据证明已经向客户发出交易结算结果的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司（），但法律、行政法规另有规定的除外。.应当承担主要赔偿责任.赔偿额不超过损失的80%B.承担50%的赔偿责任C.赔偿额不超过损失的30%D.不承担赔偿责任【答案】A27、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）年内期货交易结算单作为证明。A.1年B.2年C. 3年D.5年【答案】C28、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司()以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。A. 1%B.

13、3%C.4%D. 5%【答案】D29、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在()工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A3个B.5个C.7个D.10个【答案】B30、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。.1B. 2C. 3D. 5【答案】B31、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（）o.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况C.期货公司应当定期向独立董事提交

14、专项报告D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况【答案】D32、刘某为某期货公司从业人员，在得知乙期货公司给中间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执行行为准则是（）.除所在机构以外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务B.不得以他人名义参与期货交易C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.不再在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】A33、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失.客户没有予以追认的，应当（）。.由期货公司承担主要赔偿责任B.由非受托人承担主要赔偿责任C.由期货公司承担

15、赔偿责任，非受托人承担连带责任D.由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任【答案】C34、A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A期货公司应当首先向客户出示（）。,营业执照B.书面合同C.责任自负承诺书D.风险说明书【答案】D35、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知,告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（）。A.调减注册资本B.增加净资本C.调减净资本D.增加流动负债【答案】C36、根据期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得（）颁发的从业资格考试证明。.中国证监会B.中国期货业协会