ISO14001：2015环境管理体系内部审核检查表.docx

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1、ISO 14001:2015环境管理体系内部审核检查表编号:条款审核内容审核方式审核记录审核结论存在问题4. 1理解组织及其所处的环境1.组织是否确定与其宗旨相关并影响其实现环境管理体系预期结果的能力的外部和内部问题？问答方式口现场检查查阅文件记录4.2理解相关方的需求和期望1 .组织是否确定与环境管理体系有关的相关方？2 .组织是否确定这些相关方的需求和期望？3 .组织是否确定这些需求和期望中哪些将成为其合规义务？口问答方式口现场检查查阅文件记录4.3确定环境管理体系的范围1 .组织是否确定环境管理体系的范围？2 .环境管理体系范围是否作为文件化信息予以保持，并可为相关方所获取？口问答方式口

2、现场检查查阅文件记录4.4环境管理体系1.组织是否根据ISO 14001:2015的要求建立、实施、保持并持续改进环境管理体系，包括所需的过程及其相互作用？问答方式口现场检查查阅文件记录5.1领导作用与承诺1.最高管理者通过哪些方面证实其在环境管理体系方面的领导作用和承诺？口问答方式口现场检查查阅文件记录5. 2环境方针1 .最高管理者是否在界定的环境管理体系范围内建立、实施并保持环境方针？2 .环境方针是否适用于组织的宗旨和所处的环境，包括其活动、产品和服务的性质、规模和环境影响？3 .环境方针是否为制定环境目标提供框架？问答方式口现场检查查阅文件记录条款审核内容审核方式审核记录审核结论存在

3、问题4 .环境方针是否包括保护环境的承诺，其中包括污染预防及其他与组织所处环境有关的特定承诺？5 .环境方针是否包括履行其合规义务的承诺？6 .环境方针是否包括持续改进环境管理体系以提升环境绩效的承诺？7 .环境方针是否以文件化信息的形式予以保持？8 .环境方针是否在组织内得到沟通？9 .环境方针是否可为相关方获取？5. 3组织的角色、职责和权限1 .是否分配相关角色的职责和权限？2 .最高管理者是否对下列事项分配职责和权限？a）确保环境管理体系符合ISO 14001的要求；b）向最高管理者报告环境管理体系的绩效，包括环境绩效。问答方式口现场检查查阅文件记录6. 1. 1应对风险和机遇的措施-

4、总则1.组织是否确定与环境因素、合格义务和4. 1和4.2中识别的其他问题和要求相关的需要应对的风险和机遇？2.组织是否确定其环境管理体系范围内潜在紧急情况，包括那些具有环境影响的潜在紧急情况？3 .组织是否保持需要应对的风险和机遇的文件化信息？4 .组织是否保持6. 1. 16. 1.4中所需的过程的文件化信息？其详尽程度应使人确信这些过程能按策划得到实施。口问答方式口现场检查查阅文件记录6. 1.2环境因素1.组织是否在所界定的环境管理体系范围内，确定其活动、产品和服务中能够控制和能够施加影响的环境因素及其相关的环境影响？口问答方式口现场检查查阅文件记录条款审核内容审核方式审核记录审核结论

5、存在问题2 .是否确定具有或可能具有重大环境影响的环境因素，既重要环境因素？3 .适当时，组织是否在各层次和职能间沟通其重要环境因素？4 .组织是否保持环境因素及相关环境影响的文件化信息？5 .组织是否保持用于确定其重要环境因素的准则的文件化信息？6 .组织是否保持重要环境因素的文件化信息？6. 1.3合格义务1 .组织是否确定并获取与环境因素有关的合规义务？2 .组织是否确定如何将这些合规义务应用于组织？3 .组织是否保持其合规义务的文件化信息？问答方式口现场检查查阅文件记录6. 1. 4措施的策划1 .组织是否策划采取措施管理重要的环境因素、合规义务、识别的风险和机遇？2 .组织是否策划如

6、何在其环境管理体系过程中或其他业务过程中融入并实施这些措施和评价这些措施的有效性？口问答方式口现场检查查阅文件记录6.2. 1环境目标1 .组织是否针对其相关职能和层次建立环境目标？2 .环境目标是否与环境方针一致？3 .环境目标是否可度量？4 .环境目标是否得到监视？5 .环境目标是否予以沟通？6 .组织是否保持环境目标的文件化信息？口问答方式口现场检查查阅文件记录6.2.2实现环境L策划如何实现环境目标时，组织是否确定要做什么？口问答方式条款审核内容审核方式审核记录审核结论存在问题目标的措施的策划需要什么资源？由谁负责？何时完成？如何评价结果？现场检查查阅文件记录7.1资源1 .组织是否确

7、定建立、实施、保持和持续改进环境管理体系所需的资源？2 .环境管理所需的资源是否充分？口问答方式口现场检查查阅文件记录7.2能力1 .组织是否确定在其控制下工作，对其环境绩效和履行合规义务的能力具有影响的人员所需的能力？2 .组织是否基于适当的教育、培训或经历，确保这些人员是能够胜任的？3 .组织是否确定与其环境因素和环境管理体系相关的培训需求？4 .组织是否采取措施以获得所必需的能力，并评价所采取措施的有效性？5 .组织是否保留适当的文件化信息作为能力的证据？口问答方式口现场检查查阅文件记录7.3意识1.在其控制下工作的人员是否意识到：a）环境方针；b）与他们的工作相关的重要环境因素和相关的

8、实际或潜在的环境影响；C）他们对环境管理体系的有效性的贡献，包括对提升环境绩效的贡献；d）不符合环境管理体系要求，包括未履行组织合格义务的后果。问答方式口现场检查查阅文件记录7.4. 1信息交流-总则1.组织是否建立、实施和保持与环境管理体系有关的内外部沟通所需的过程？口问答方式口现场检查条款审核内容审核方式审核记录审核结论存在问题查阅文件记录7.4.2内部信息交流1 .组织是否在其各职能和层次间就环境管理体系的相关信息进行内部信息交流，适当时，包括交流环境管理体系的变更？2 .组织如何确保其信息交流过程是在其控制下工作的人员能够为持续改进做出贡献问答方式口现场检查查阅文件记录7.4.3外部信

9、息交流1.组织是否按其合规义务的要求及其建立的信息交流过程，就环境管理体系的相关信息进行外部信息交流？口问答方式口现场检查查阅文件记录7.5. 1文件化信息-总则1.组织的环境管理体系是否包括ISO 14001:2015要求的文件化信息？2.组织的环境管理体系是否包括组织确定的实现环境管理体系有效性所必须的文件化信息？问答方式口现场检查查阅文件记录7. 5.2创建和更新1 .创建和更新文件化信息时，组织是否确保适当的标识和说明？2 .创建和更新文件化信息时，是否经过评审和批准？问答方式口现场检查查阅文件记录7.5.3文件化信息的控制1 .环境管理体系及本标准要求的文件化信息是否予以控制？2 .

10、文件化信息是否在需要的世界和场所均可获得并适用？3 .文件化信息是否得到充分的保护？4 .组织是否识别其确定的环境管理体系策划和运行所需的来自外部的文件化信息，适当时，是否对其予以控制？口问答方式口现场检查查阅文件记录8. 1运行策划和1.组织是否建立、实施、控制并保持满足环境管理体系口问答方式条款审核内容审核方式审核记录审核结论存在问题控制要求以及实施6. 1和6. 2所识别的措施所需的过程？2 .组织是否对计划内的变更进行控制，并对非预期变更的后果予以评审，必要时，是否采取措施降低任何不利影响？3 .组织是否对外包过程实施控制或施加影响，是否在环境管理体系内规定对这些过程实施控制或施加影响

11、的类型与程度？4 .适当时，是否制定控制措施，确保在产品或服务的设计和开发过程中，落实其环境要求？5 .适当时，是否确定产品和服务采购的环境要求？6 .组织是否与外部供方（包括合同方）沟通组织的相关环境要求？7 .组织是否考虑提供与其产品与服务的运输或交付、使用、寿命结束后处理和最终处置相关的潜在重大环境影响的信息的需求？8 .组织是否保持必要程度的文件化信息，以确信过程已按策划得到实施？口现场检查查阅文件记录8.2应急准备和响应1 .组织是否通过策划的措施做好响应紧急情况的准备，以预防或减轻它所带来的不利环境影响？2 .组织是否对实际发生的紧急情况做出响应？3 .组织是否根据紧急情况和潜在环

12、境影响的程度，采取相适应的措施以预防或减轻紧急情况带来的后果？4 .可行时，组织是否定期试验所策划的响应措施？5 .组织是否定期评审并修订过程和策划的响应措施，特问答方式口现场检查查阅文件记录条款审核内容审核方式审核记录审核结论存在问题别是发生紧急情况后或进行试验后？6 .适当时，组织是否向有关的相关方，包括在组织控制下工作的人员提供与应急准备和响应相关的信息和培训？7 .组织是否保持必要程度的文件化信息，以确信过程能按策划得到实施？9. 1. 1监视、测量、分析和评价1 .组织是否确定需要监视和测量的内容？2 .组织是否确定适用时的监视、测量、分析与评价的方法，以确保有效的结果？3 .组织是

13、否组织评价其环境绩效所依据的准则和适当的参数？4 .组织何时应实施监视和测量？5 .组织何时应分析和评价监视和测量的结果？6 .适当时，组织是否确保使用和维护经校准或验证的监视和测量设备？7 .组织是否评价其环境绩效和环境管理体系的有效性？8 .组织是否按其合规义务的要求及其建立的信息交流过程，就有关环境绩效的信息进行内部和外部信息交流？9.组织是否保留适当的文件化信息，作为监视、测量、分析和评价结果的证据？问答方式口现场检查查阅文件记录9. 1.2合规性评价1 .组织是否确定实施合规性评价的频次？2 .组织是否评价合规性，需求时采取措施？3 .组织是否保持其合规状态的知识和对其合规状态的理解？口问答方式口现场检查查阅文件记录条款审核内容审核方式审核记录审核结论存在问题4.组织是否保留文件化信息，作为合规性评价结果的证据？9. 2. 1内部审核总贝1 .组织是否按计划的时间间隔实施内部审核？口问答方式口现场检查查阅文件记录9. 2.2内部审核方案1