2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范高分通关题库.docx

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1、2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分通关题库单选题（共80题）1、根据证券投资基金法的规定，封闭式基金成立的最低要求为（）oA.核准规模的8096以上，份额持有人不少于200人B.注册规模的80%以上，份额持有人不少于200人C份额不少于1亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于200人D.份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于1000人【答案】A2、（）属于股票基金、债券基金、货币市场基金三者共同遵守的申购和赎回原则。,未知价交易原则B.确定价原则C.金额申购、份额赎回原则D.份额申购、金额赎回原则3、下列不属于基金管理公司内部控制

2、的总体目标的是（）oA.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益C.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时D.部门设置要体现职责明确、相互制约的原则【答案】D4、（2023年真题）某基金销售有限公司（以下简称该公司）主营依托互联网进行基金销售，该公司基金网于2017年12月10日推出一项名为“十全十美”的年终客户大回馈活动，活动持续10天。活动期间，是在该公司基金网参加“十全十美”活动并将活动信息分享给好友的，即可获得相应数量货币基金份额，证监会派出机构对其进行现场检查时，发现以下事实：.对相关高管及工作人员出具警示函B

3、.责令该公司限期改正C.永久取消该公司基金销售业务资格D.责令对该批次宣传推介材料进行整改【答案】C5、（2016年）以下关于道德与法律的联系的说法错误的是（）。A.目的一致。道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性B.内容相同。有些行为既是违反法律的又是违反道德的，而有些行为不违反法律但违反道德，还有些行为违反法律但并不违反道德C.功能互补。道德在调整范围上对法律具有补充作用。法律在约束力上对道德具有补充作用D.相互促进。法律对传播道德具有促进作用【答案】B6、（2016年）下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法，不正确的是（）。A.美国占据主导地

4、位，其他国家和地区发展迅猛B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品C.基金资产的资金来源发生了重大变化D.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出【答案】B7、在基金经营机构的客户信息的内容中，客户账户信息不包括（）。.账户开立时间B.账户余额C.账户交易情况D.每笔交易的数据信息【答案】D8、（）是指基金管理公司应当明确股东会、董事会、监事会（执行监事）、经理层、督察长的职责权限，完善决策程序，形成协调高效、相互制衡的制度安排。.股东诚信与合作原则B.制衡原则C.业务与信息隔离原则D.公司独立运作原则【答案】B9、我国基金的管理费、托管费、销售服务费按（）的一定比例逐日计提，按月支付。A.当日基金

5、资产净值B.上月基金资产平均净值C.前一日基金资产净值D.当月基金资产平均净值【答案】C10、（2016年真题）一般地，货币市场基金从基金财产中计提比例不高于（）%的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。.0.25B. 0.5C. 1D. 1.5【答案】A11、申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有（）。A. I、IVB. I、I1、IIIC. I1、II1IVD. I、I1、IV【答案】A12、基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念是客户服务方式中的（）。A.讲座、推介会和座谈会B.媒体和宣传手册的应用C.互联网应

6、用D.“一对一”专人服务【答案】B13、按照证券投资基金运作管理办法规定，债券型基金的债券投资比重必须在（）以上。.50%B. 60%C. 70%D. 80%【答案】D14、ETF基金管理人（）会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购赎回清单。A.每一交易日闭市后B.每一交易日开市后C.每一交易日闭市前D.每一交易日开市前【答案】D15、（2016年）据专业审慎要求，基金管理公司以下岗位全部必须取得基金从业资格的是。A.基金会计、公司出纳B.基金经理、行政经理C.人事经理、客服坐席D.资金清算、基金销售16、基金托管人的信息披露义务内容包括：在基金份额发售的（）前

7、，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。A. 1日B.3日C.5日D.7日【答案】B17、如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。.7B. 10C. 15D. 30【答案】D18、关于基金监管的审慎监管原则，以下说法正确的是（）。.旨在维护投资者对金融机构和金融市场的信心B.保证金融机构股东不受损失的一项监管原则C.精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构发生亏损之前采取有效措施D.各个行业普通应用的一项监管原则【答案】A19、（2017年真题）王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为10元，其对应的认购费

8、率为1.8%,基金份额面值为1元。则王先生净认购金额为（）元。.58949.1B. 58930C. 58939.1D. 58920【答案】C20、（2016年真题）证券投资基金销售管理办法规定，（）可以办理其募集的基金产品的销售业务。.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司【答案】C21、T日买入1OF基金份额自（）日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。.TB. T+2C. T+1D. T+3【答案】C22、基金托管协议是基金管理人和（）签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的全，

9、保护基金份额持有人的合法权益。.基金公司B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金监管机构【答案】B23、基金监管的首要目标是（）。A.降低系统风险B.保护投资人利益C.规范证券投资基金活动D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展24、合规独立性不包括（）。.部门独立性B.机制独立性C.问责独立性D.产品独立性【答案】D25、（2016年真题）某开放式基金的赎回费率设置为“对于持有时间超过2年的基金份额，其赎回费率为0.25/某投资者于2016年8月5日15:00赎回该开放式基金10万份，持有时间为2年1个月，2016年8月5日基金单位净值为1.024元，2016年8月6日基金单位净值为1.02

10、5元，则其赎回手续费为（）oA. 256.00元B. 256.25元C. 250.00元D. 255.25元【答案】A26、合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定,符合条件的境内基金管理公司和（），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A.保险公司B.信托公司C.证券公司D.投资咨询公司【答案】C27、()是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。A.基金的募集B.基金的发售C.基金的申购D.基金的认购【答案】A28、关于QD11基金的临时公告，以下表述错误的是()。.当QDII基金涉及境外诉讼等重大事项的，应及时发布临时

11、公告B.当QDII基金委托的境外托管人发生变更的，应及时发布临时公告C.基金管理人已经发布了临时公告的，在更新的招募说明书中无需做出说明D.当QDII基金委托的境外投资顾问发生变更的，应及时发布临时公告【答案】29、下列关于非公开募集基金管理人登记的说法中，错误的是（）o.中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管B.降低了非公开募集基金管理人的设立难度和设立成本C.体现了国家公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念D.有利于非公开募集基金的灵活运作【答案】A30、（2017年真题）COSO风险管理整合框架提出了风险管理八要素理论，以下（）不是八要素的内容

12、。A.信息与沟通B.控制活动C.目标设定D.外部监管【答案】D31、”公司管理层始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺”体现的是风险管理的（）o.最高性原则B.权责匹配原则C.定性和定量相结合原则D.独立性原则【答案】A32、（2017年）张三作为某基金公司基金产品的持有人，下列表述错误的是（）。.该基金公司将保障张三的投资增值B.该基金公司为张三提供资产管理服务C.张三需支付该基金公司一定的费用D.张三和该基金公司是委托方和受托方的关系【答案】A33、风险控制委员会主要职责包括（）oA. I.I1.III.IV.VB. I.I1.III.IVC. I.II.III.VD. I.I

13、II.IV.V【答案】A34、关于ETF联接基金的主要特征，以下表述错误的是（）。A.联接基金可以进行定期定额投资B.联接基金可以参与ETF套利C.联接积极提供了银行等渠道申购ETF的途径D.联接基金的绝大部分基金财产投资于某一ETF【答案】B35、（2018年真题）基金销售机构可以开展的业务不包括（）o.基金理财业务咨询B.办理基金份额的登记C.发售基金份额D.办理基金份额申购和赎回【答案】B36、关于债券基金与债券的区别，以下表述错误的是（）。A.债券基金没有确定的平均剩余期限B.债券基金可以有效分散单一债券信用风险C.债券基金的收益率比单责券的更难预测D.债券基金的收益不如债券的收益确定

14、【答案】A37、货币市场基金不像其他类型基金那样定期披露份额净值，而是需要披露收益公告，包括每万份基金收益和最近（）日年化收益率。.3B. 5C. 7D. 10【答案】C38、证券投资基金在一定程度上降低了金融行业系统性风险，具体体现在证券投资基金（）。A.可以发挥专业理财优势、对证券进行深入分析B.为投资者带来长期稳定收益C.可以组合投资、分散投资风险D.扩大了直接融资比例并能分流储蓄资金【答案】D39、（2017年真题）基金管理人自收到基金核准文件之日起6个月内未开始发售，但原注册事项未发生实质变化的，应该报国务院证券监督管理机构（）。A核准B.重新注册C.审批D.备案【答案】D40、召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（）公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A.7HB. 10日C. 20日D. 30日【答案】D41、基金资产运作情况主要表现为（）并具体反映到基金资产净值的波动上。A.证券资产的利息收入B.投资收益C.公允价值变动损益D.以上都是【答案】D42、以下基金宣传推介材料内容中，符合规定的是（）o.某基金公司在知名搜索网站上通过链接形式以醒目字体标明“最后抢购”B.某基金募集资金投向是AAA级国家债券，业绩稳健，收益