金鹰货币市场证券投资基金基金合同.docx

《金鹰货币市场证券投资基金基金合同.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《金鹰货币市场证券投资基金基金合同.docx（66页珍藏版）》请在第一文库网上搜索。

1、金鹰货币市场证券投资基金基金合同基金管理人：金鹰基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司一、前言错误!未定义书签。二、释义错误!未定义书签。三、基金的基本情况错误!未定义书签。四、基金份额的分类错误!未定义书签。五、基金份额的发售错误!未定义书签。六、基金备案错误!未定义书签。七、基金份额的申购与赎回错误!未定义书签。八、基金合同当事人及权利义务错误!未定义书签。九、基金份额持有人大会错误!未定义书签。十、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序错误!未定义书签。十一、基金的托管错误!未定义书签。十二、基金份额的登记错误!未定义书签。十三、基金的投资错误!未定义书签。十四、基金的财产

2、错误!未定义书签。十五、基金资产的估值错误!未定义书签。十六、基金的费用与税收错误!未定义书签。十七、基金的收益与分配错误!未定义书签。十八、基金的会计和审计错误!未定义书签。十九、基金的信息披露错误!未定义书签。二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算错误!未定义书签。二十一、违约责任错误!未定义书签。二十二、争议的处理错误!未定义书签。二十三、基金合同的效力错误!未定义书签。二十四、其他事项错误!未定义书签。一、前言（一）订立本基金合同的目的、依据和原则1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的权利义务，规范基金运作。2、订立本基金合同的依据是中华人民共和国合同法

3、（以下简称“合同法”）、中华人民共和国证券投资基金法（以下简称“基金法”）、证券投资基金运作管理办法（以下简称“运作办法”）、证券投资基金销售管理办法（以下简称“销售办法”八证券投资基金信息披露管理办法（以下简称“信息披露办法”）和其他有关法律法规。3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。（二）基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照基金法、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管

4、人和基金份额持有人。基金投资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。（三）金鹰货币市场证券投资基金由基金管理人依照基金法、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。（四）基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及

5、界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基金合同为准。二、释义在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1、基金或本基金：指金鹰货币市场证券投资基金2、基金管理人：指金鹰基金管理有限公司3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司4基金合同或本基金合同：指金鹰货币市场证券投资基金基金合同及对本基金合同的任何有效修订和补充5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之金鹰货币市场证券投资基金托管协议及对该托管协议的任何有效修订和补充6、招募说明书：指金鹰货币市场证券投资基金招募说明书及其定期的更新7、基金份额发售公告：指金鹰货币市场证券投资基金份额发售

6、公告8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等9、基金法：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自2004年6月1日起实施的中华人民共和国证券投资基金法及颁布机关对其不时做出的修订10、销售办法：指中国证监会2011年6月9日颁布、同年10月1日实施的证券投资基金销售管理办法及颁布机关对其不时做出的修订11、信息披露办法：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的证券投资基金信息披露管理办法及颁布机关对其不时做出的修订12、运作办法：指中国证监会200

7、4年6月29日颁布、同年7月1日实施并于2012年6月19日修改的证券投资基金运作管理办法13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人17、机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织18、合格境外机构投资者：指符合现实有效的相

8、关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者19、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人21、基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务22、销售机构：指直销机构和代销机构23、直销机构：指金鹰基金管理有限公司24、代销机构：指符合销售办法和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销

9、售业务的机构25、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点26、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等27、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为金鹰基金管理有限公司或接受金鹰基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构28、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基金的基

10、金份额变动及结余情况的账户30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限34、日/天：指公历日35、月：指公历月36、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日37、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日38、

11、TnH：指自T日起第n个工作日（不包含T日）39、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日40、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段41、业务规则：指金鹰基金管理有限公司开放式基金业务规则，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守42、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为43、发售：指在基金募集期内，销售机构向投资人销售本基金份额的行为44、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为45、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求

12、将基金份额兑换为现金的行为46、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为47、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作48、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式49、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔费用从基金财产中扣除，属于基金的营运费用50、基金份额分

13、类：本基金分设两类基金份额：A类基金份额和B类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，收取不同的销售服务费并分别公布每万份基金已实现收益和7日年化收益率51、A类基金份额：指按照0.25%年费率计提销售服务费的基金份额类别52、B类基金份额：指按照0.01%年费率计提销售服务费的基金份额类别53、基金份额的升级：指当投资人在单个基金账户保留的A类基金份额达到B类基金份额的最低份额要求时，基金的注册登记机构自动将投资人在该基金账户保留的A类基金份额全部升级为B类基金份额54、基金份额的降级：指当投资人在单个基金账户保留的B类基金份额不能满足该类基金份额的最低份额要求时，基金的注册登记机构自动将

14、投资人在该基金账户保留的B类基金份额全部降级为A类基金份额55、摊余成本法：指估值对象以买入成本列示，按照票面利率或协议利率并考虑其买入时的溢价与折价，在剩余存续期内平均摊销，每日计提损益56、每万份基金已实现收益：指按照相关法规计算的每万份基金的日已实现收益57、7日年化收益率：指以最近7日（含节假日）收益所折算的年资产收益率58、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%59、元：指人民币元60、基金收益：包括债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银

15、行存款利息以及其他收入，因运用基金财产带来的成本或费用的节约计入收益61、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和62、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值63、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和每万份基金已实现收益、7日年化收益率的过程64、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体65、不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法克服、无法避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件三、基金的基本情况（一）基金的名称金鹰货币市场证券投资基金（二）基金的类别货币市场基金（三）基金的运作方式契约型开放式（四）基金的投资目标在力求保持基金资产本金的安全性和资产高流动性的基础上，力争获得超过基金业绩比较基准的稳定收益。（五）基金的最低募集份额总额和金额基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元。（六）基金份额面值和认购费用基金份额的初始面值为人民币1