2021年建筑工程检验检测机构内部审核检查表.docx

《2021年建筑工程检验检测机构内部审核检查表.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021年建筑工程检验检测机构内部审核检查表.docx（20页珍藏版）》请在第一文库网上搜索。

1、建筑工程检验检测机构内部审核检查表编号:审核内容审核方法受审核部门审核结论审核记录RB/T 214-2017RB/T 043-20204. 1机构5. 1机构4.1.1检验检测机构应是依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责一，并承担相应法律责任。不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。5.1.1 机构开展国家法律法规规定需要取得特定资质的检验检测活动，其资质应符合行业主管部门的相关规定。5.1.3 机构的专业技术人员中，从事本岗位检验检测工作3年以上的专业技术人员应不少于总人数的30%o从

2、事地基基础检验检测、建筑结构安全性评定、钢结构无损检验检测专项的机构，每个专项的检验检测人员应不少于3人。5.1.4 开展专项类建筑工程检验检测的检验检测机构，如地基基础检验检测、建筑结构安全性评定、钢结构检验检测，隧道检验检测等，应满足其特定的专业要求和行业主管部门的相关规定。口提问口面谈查看记录口现场观察4.1. 2检验检测机构应明确其组织结构及管理、技术运作和支持服务之间的关系。口提问口面谈查看记录口现场观察4.1. 3检验检测机构及其人员从事检验检测活动，口提问审核内容RB/T 214-2017应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责

3、任。4. L4检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序。检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯。检验检测机构应建立识别出现公正性风险的长效机制。如识别出公正性风险,检验检测机构应能证明消除或减少该风险。若检验检测机构所在的组织还从事检验检测以外的活动，应识别并采取措施避免潜在的利益冲突。检验检测机构不得使用同时在两个及以上检验检测机构从业的人员。4. 1.5检验检测机构应建立和保持保护客户秘密和所有权的程序，该程序应包括保护电子存储和传输结果信息的要求。检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所

4、知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定和实施相应的保密措施4. 2人员RB/T 043-2020审核方法受审核部门审核结论审核记录面谈查看记录口现场观察提问面谈查看记录口现场观察提问面谈查看记录口现场观察提问面谈5.1.2机构不应与所检工程项目相关的建设、施工、监理、设计单位，以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他商业、行政、经济等厉害关系。5.2人员4. 2. 1检验检测机构应建立和保持人员管理程序，对人员资格确认、任用、授权和能力保持等进行审核内容审核方法受审核部门审核结论审核记录RB/T 214-2017RB/T 043-2020规范管理。检验检测机构应

5、与其人员建立劳动、聘用或录用关系，明确技术人员和管理人员的岗位职责、任职要求和工作关系，使其满足岗位要求并具有所需的权力和资源，履行建立、实施、保持和持续改进管理体系的职责。检验检测机构中所有可能影响检验检测活动的人员，无论是内部还是外部人员，均应行为公正，受到监督，胜任工作，并按照管理体系要求履行职责。查看记录口现场观察4. 2. 2检验检测机构应确定全权负责的管理层，管理层应履行其对管理体系的领导作用和承诺：a）对公正性做出承诺；b）负责管理体系的建立和有效运行；c）确保管理体系所需的资源；d）确保制定质量方针和质量目标；e）确保管理体系要求融入检验检测的全过程；f）组织管理体系的管理评审

6、；g）确保管理体系实现其预期结果；h）满足相关法律法规要求和客户要求；D提升客户满意度；j）运用过程方法建立管理体系和分析风险、机遇。口提问口面谈查看记录口现场观察4. 2.3检验检测机构的技术负责人应具有中级及以上专业技术职称或同等能力，全面负责技术运作；质量负责人应确保管理体系得到实施和保持；应指定关键管理人员的代理人。5. 2.2机构的技术负责人可根据机构专业的分布设置1人或多人，其从事相关检验检测工作和技术管理工作的经历应不少于5年。机构的质量负责人，应具有3年以上检验检测管理经历，应经过口提问口面谈查看记录口现场观察审核内容审核方法受审核部门审核结论审核记录RB/T 214-2017

7、RB/T 043-2020机构质量管理和内部审核的相关培训并考核合格。4. 2.4检验检测机构的授权签字人应具有中级及以上专业技术职称或同等能力，并经资质认定部门批准，非授权签字人不得签发检验检测报告或证书。5. 2.3机构的授权签字人应熟悉签字领域的检验检测项H并具有5年以上的相关检验检测工作经历；审核人员应熟悉其报告审核范围的检验检测方法，并应具有理工科相关专业教育背景和不少于2年的相关检验检测工作的经历。其中：a）从事钢结构无损检验检测的授权签字人或审核人应具有相关检验检测项目2级的资格；b）从事建筑结构安全性评定的授权签字人或审核人应具有一级注册结构工程师的资格；C）从事建筑工程地基基

8、础检验检测的授权签字人或审核人员应具有注册土木工程师（岩土）的资格；d）从事公路水运工程检验检测的授权签字人和审核人员应具有公路水运工程试验检测师的资格；e）授权签字人或审核人员的执/职业资格证书应注册在被聘用的检验检测机构。口提问口面谈查看记录口现场观察审核内容审核方法受审核部门审核结论审核记录RB/T 214-2017RB/T 043-20204. 2. 5检验检测机构应对抽样、操作设备、检验检测、签发检验检测报告或证书以及提出意见和解释的人员，依据相应的教育、培训、技能和经验进行能力确认。应由熟悉检验检测目的、程序、方法和结果评价的人员，对检验检测人员包括实习员工进行监督。5. 2. 1

9、机构的专业技术人员应具备有与建筑工程相关的理工科专业教育背景或工作经历，应经过上岗培训、考核和授权。相应行业主管部门另有规定的，从其规定。口提问口面谈查看记录口现场观察4. 2. 6检验检测机构应建立和保持人员培训程序，确定人员的教育和培训H标，明确培训需求和实施人员培训。培训计划应与检验检测机构当前和预期的任务相适应。口提问口面谈查看记录口现场观察4. 2. 7检验检测机构应保留人员的相关资格、能力确认、授权、教育、培训和监督的记录，记录包含能力要求的确定、人员选择、人员培训、人员监督、人员授权和人员能力监控。5. 2.4机构的监督人员应熟悉其监督范围的检验检测要求和过程，应具有不少于3年的

10、相关检验检测工作的经历。相关行业主管部门另有规定的，从其规定。口提问口面谈查看记录口现场观察4. 3环境场所5. 3场所环境4. 3.1检验检测机构应有固定的、临时的、可移动的或多个地点的场所，上述场所应满足相关法律法规、标准或技术规范的要求。检验检测机构应将其从事检验检测活动所必需的场所、环境要求制定成文件。口提问口面谈查看记录口现场观察4. 3.2检验检测机构应确保其工作环境满足检验检测的要求。检验检测机构在固定场所以外进行口提问口面谈审核内容审核方法受审核部门审核结论审核记录RB/T 214-2017RB/T 043-2020检验检测或抽样时，应提出相应的控制要求，以确保环境条件满足检验

11、检测标准或者技术规范的要求。查看记录口现场观察4. 3.3检验检测标准或者技术规范对环境条件有要求时或环境条件影响检验检测结果时，应监测、控制和记录环境条件。当环境条件不利于检验检测的开展时，应停止检验检测活动。口提问口面谈查看记录口现场观察4. 3. 4检验检测机构应建立和保持检验检测场所良好的内务管理程序，该程序应考虑安全和环境的因素。检验检测机构应将不相容活动的相邻区域进行有效隔离，应采取措施以防止干扰或者交叉污染。检验检测机构应对使用和进入影响检验检测质量的区域加以控制，并根据特定情况确定控制的范围。5. 3. 1机构应建立安全防护管理制度，并根据不同的检验检测环境识别危险源，采取对应

12、的安全防护措施。注：危险源一般包括工程现场的高处作业、有毒有害物品及放射性物品等。5. 3.2机构应建立废弃物处置管理制度，对不能自行处理的有害废弃物，应委托具有相应资质的机构处理，并应符合环保及公安部门的相关要求。口提问口面谈查看记录口现场观察4. 4设施设备5. 4设备设施4.4. 1设备设施的配备检验检测机构应配备满足检验检测（包括抽样、物品制备、数据处理与分析）要求的设备和设施。用于检验检测的设施，应有利于检验检测工作的正常开展。设备包括检验检测活动所必需并影响结果的仪器、软件、测量标准、标准物质、参考数据、试剂、消耗品、5.4.5在工程现场检验检测时，当因特殊原因需使用客户提供的设备

13、时，应确保其使用状态符合标准规范的要求，并在检验检测开始前对其功能和状态进行确认。口提问口面谈查看记录口现场观察审核内容审核方法受审核部门审核结论审核记录RB/T 214-2017RB/T 043-2020辅助设备或相应组合装置。检验检测机构使用非本机构的设施和设备时，应确保满足本标准要求。检验检测机构租用仪器设备开展检验检测时，应确保：a）租用仪器设备的管理应纳入本检验检测机构的管理体系；b）本检验检测机构可全权支配使用，即：租用的仪器设备由本检验检测机构的人员操作、维护、检定或校准，并对使用环境和贮存条件进行控制；c）在租赁合同中明确规定租用设备的使用权；d）同一台设备不允许在同一时期被不同检验检测机构共同租赁和资质认定。4.4.2设备设施的维护检验检测机构应建立和保持检验检测设备和设施管理程序，以确保设备和设施的配置、使用和维护满足检验检测工作要求。5. 4.1机构应建立现场检验检测设备（含软件）的管理制度或程序，应保证现场检验检测设备功能正常。提问面谈查看记录现场观察4. 4. 3设备管理检验检测机构应对检验检测结果、抽样结果的准确性或有效性有影响或计量溯源性有要求的设备，包括用于测量环境条件等辅助测量设备有计划地实施检定或校准。设备在投入使用