中国开放获取出版发展报告2023word.docx

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1、中国开放获取出版发展报告2023OpenAccessPubIishinginChina(2023)导言1基本原则1主要内容21全球范围的开放获取实践31.1 开放获取的出现31.2 开放获取的不同方式41.3 开放获取的出版模式51.4 开放获取的资助方式71.5 研究人员在开放获取环境中的实践和偏好131.6 预印本（另参见第3.7节）141.7 版权许可161.8 国际开放获取倡议181.9 国家和区域性资助机构的要求222中国的开放获取出版251.1 开放获取在中国的产Th与发展251.2 中国科研人员发表国际开放获取论文情况281.3 中国科研人员对开放获取的认知371.4 中国的开放

2、出版模式381.5 中国的开放数据441.6 中国的开放学术平台471.7 中国开放获取国际合作情况521.8 中国科协国际合作交流情况563 开放获取出版中的科研诚信593.1 持续聚焦开放获取出版中的科研诚信593.2 同行评议613.3 出版伦理623.4 已发表内容的再使用633.5 写作和编辑服务643.6 可信赖期刊与掠夺性期刊653.7 版本控制653.8 出版和科研影响力673.9 存档693.10 数据管理与共享（FAIR原则）714 开放获取环境中的国际合作出版74美国科学促进会（AAAS）74博睿（Bri11）75EDPSciences（EDP）76爱思唯尔（E1sevi

3、er）77电气与电子工程师协会（IEEE）78英国物理学会出版社（IOPP）79科爰（KeAi）80牛津大学出版社（OUP）81英国皇家化学学会(RSC)81施普林格自然(SpringerNature)82泰勒弗朗西斯(Tay1or&Francis)84威立(Wi1ey)86威科(Wo1tersK1uwer)88结语89附录91附录一报告所含链接列表91附录二贡献者101附录三致谢102引用格式：中国科学技术协会，国际科学、技术与医学出版商协会.中国开放获取出版发展报告(2023)MJ.北菸科学出版社，2023.2023CAST&STM(CCBY-NC-ND4.0)2023-12导言基本原则中

4、国科学技术协会（下称“中国科协”）和国际科学、技术与医学出版商协会（下称“STM”）联合编写这份关于学术交流和开放获取的发展报告（以下简称“报告”），总体设想是使各有关方面了解国际国内开放获取的发展演变、当前的实践情况以及未来需要考虑的问题。对于中国学术出版界来说，本报告的目的是向出版机构和学协会介绍全球开放获取出版实践及其由传统出版模式演进的背景，以及出版机构如何合作处理和解决在加速向开放获取出版过渡进程中出现的问题；同时，本报告也向STM各出版商会员和其他有关学术组织介绍中国开放获取出版实践C的发展脉络，以及当前中国开放获取不同出版模式的进展。通过本报告的编写和发布，中国科协和STM希望能

5、够帮助中国的学术期刊在开放获取的转型发展中行稳致远，并加强中国的期刊出版单位与国际出版商之间的伙伴关系。本报告的编写基于以下3个基本原则。不同的开放获取出版模式可以并存，出版模式的多样性对研究和学术工作是最有利的。不同模式的期刊出版过程不同，出版成本也相应不同。数据显示，研究工作者希望论文出版后可以被开放阅读，但他们也希望自己对期刊有选择权。这种多样性使每个学术群体都能够采用自己倾向的某一种模式，也促使出版机构愿意进行必要的投资来为整个学术交流生态系统持续提供并改善服务。高质量的出版实践可以维护高标准的科研诚信。时代不同，学术界的要求不同，确保发表研究成果诚信的过程也不断与时俱进。出版机构一直

6、在着力解决开放获取出版中出现的诚信问题，为投稿和出版流程提供相关解决方案以继续促进开放科学的发展。季本报告中的中国开放获取出版等资料仅统计中国大陆地区，未统计中国香港、澳门、台湾地区。出版机构在国家和国际层面合作传播研究成果与全球研究人员共享成果和跨地域合作的行为是一致的。自学术期刊问世以来，这种合作伙伴关系就成为了出版环境的一部分。在近年来开放获取出版出现的同时，这些跨地域的出版合作也在加速，这些趋势在中国机构主办的期刊上体现得尤其明显。主要内容围绕上述3个原则，本报告共分为4章。第1章从STM的角度描述了全球开放获取的实践。它包括了开放获取的出现以及已经和需要解决的相关问题。在介绍了不同类

7、型的开放获取出版模式后，本章最后指出，金色开放获取可能是未来最实用的模式。本章主要由STM组织撰写。第2章介绍中国的开放获取出版情况。虽然中国的高校、学协会和研究机构与全球出版商交往密切，但出版模式的发展演变有其自身的特色。本章还提供了关于中国出版实践的相关数据。本章由中国科协组织撰写。第3章聚焦于开放获取出版中的诚信问题。本章先由STM撰写，其会员或其他机构陆续补充了一些内容。中国科协撰写了中国维护学术出版诚信的具体实践。中国科协组织撰写的内容用蓝色显示。第4章包括来自13个不同的STM出版商成员提供的内容，他们讲述了与中国的出版机构、高校、科研单位、学协会的合作故事，有的还对与中国机构合作

8、和在其他地方的类似合作进行了比较并点评。1全球范围的开放获取实践a1.1 开放获取的出现开放获取是指读者可以免费获取已出版的学术内容(如期刊论文、专著和会议论文集)，不受其他限制(即不要求注册，也没有其他复制或获取限制措施)；并在版权许可和保持学术文献完整性的前提下，允许读者进行广泛的再利用。需要指出，没有所谓的“免费”出版物，高质量学术出版物的编辑、生产、传播和保存成本甚巨。读者或图书馆可能会免费获取一份文献，但显然这期间有另一个利益相关者已经为其付费。开放获取的定义可以追溯到现在广为人知的“3B”。这些B代表了3个城市的名字：布达佩斯(Budiipest)贝塞斯达(Bethesda)和柏林

9、(Ber1in)有3个重要的声明是分别在这3个城市发布的。这3个声明都提出，开放获取模式就是允许用户免费阅读、下载、复制、分发、打印、搜索或链接全文，可以进行所有基于合法目的的使用。这3个“B”在关注重点和“开放获取”的具体定义上略有不同，对这些差异已经有过很多讨论。2002年的布达佩斯开放获取倡议确定了开放获取出版的两种途径：第一种是通过自我存档形式，即在网上发布论著、会议论文或图书的免费访问版本；第二种是通过开放获取期刊。2003年的关于自然与人文科学知识的开放获取的柏林宣言和同年的开放获取出版贝塞斯达宣言添加了新内容：补充材料也应交存并使其可获取。传统上认为开放获取是某个特定研究项目单个

10、研究产出的特征，而不是这些研究产出的集合。换句话说，是针对一篇论文而不是一本期刊，或者是针对单本的专著而不是一个图书系列。现在大多数期刊都是所谓的“混合型”的开放获取期刊，也就是说，期刊让作者自己选择是否采用开放获取的发表方式。因此，该类期刊中的一些论文将免费提供给机构或读者，而其他论文则需要订阅才能获取。现在“完全开放”的期刊也越来越多，即该期刊内的所有论文都aJohnsonR,WatkinsonA,MabeM.TheSTMReport2018R.Avai1ab1eatwww.stm-assoc.org/2018_10_04_STM_Report_2018.pdf.是开放获取出版的，机构或读

11、者无需订阅即可获取。还有很多期刊标明自己是“转型”期刊，承诺它们致力于过渡到完全开放获取的期刊。这些期刊（或称混合期刊）可以让作者根据自己的喜好、资助者或所属机构的要求，选择开放获取或订阅的模式出版。这些期刊与其他许多期刊一起，正积极参与构建切实可行的机制，以向更开放的未来可持续过渡。1.2 开放获取的不同方式开放获取的不同方式可以根据开放什么（内容）、何时开放（时间）和何处开放（平台）来区分。以同行评议的期刊论文为例，“开放什么”有不同的“内容”选项。这些“内容”被称为“期刊论文版本”，由美国的国家信息标准组织（NISO）定义如下。 作者的原稿：作者自认为质量足够好、可进行正式同行评议的期刊

12、论文的任何版本。作者对论文承担全部责任。论文可能标有一个版本号或日期戳，内容和版式由作者自己确定。 接受的稿件：已被期刊接受发表的论文版本。第三方（出版机构）对论文承担永久责任，论文内容和版式遵循出版机构的投稿要求。 正式发表的版本：期刊论文的固定版本，由各类出版机构提供，出版者通过正式和独家形式宣布论文“已发表”。这包括在编入卷期和分配相关元数据之前就被正式确定为已发表的“提前发布”的论文，只要能通过某些永久标识符对其进行引用；但不包括没有经过诸如文字编辑、校对修正版面设计和排版等程序而尚未“固定”下来的“提前发布”的论文。何时开放指的是论文可获取的时间，通常是发表日期，比如： 在正式发表之

13、前（在同行评议和/或接受之前或之后）开放； 发表后立即开放； 在发表一段时间（这被称为“时滞期”）后开放。论文在哪个平台开放获取，也主要有3个选项。aNISORP-8-2008,Journa1Artic1eVersions(JAV):RecommendationsoftheNISO/A1PSPJAVTechnica1WorkingGroup. 某个出版商的平台：正式发表的版本被贴上期刊的标签，放在期刊的网站上或出版商拥有的任何其他平台上。 开放获取知识库：稿件的某个版本可以存放在知识库中，并在发表前或发表后立即公开，或在发表后一段“时滞期”后公开。 其他在线发布：论文的版本可能被发布在各种地方

14、，如作者的个人网站、学术社交网络和文件共享网站。这些地方发布可能会产生问题，因为如果管理不当，这种共享可能会违反论文许可条款和版权法。为此，包括STM在内的一个联盟,已经在努力通过网站WWW.howcanisharei1.org来促进负责任的分享。1.3 开放获取的出版模式多年来，开放获取发表论文的版本、发表的时间以及存放在哪些地方，这些因素综合在一起形成了复杂且有争议的开放获取模式分类。由于可用于支持论文出版传播和管理的商业模式各异，以及通常出版是对论文优中选优的结果，这使情况变得更加复杂。虽然其他模式也是可能存在的，但出版界已经确定了以下这些主要的开放获取模式。金色开放获取(Go1dOpe

15、nAccess)论文的正式发表版本在期刊网站或出版商的其他平台上发表后立即公开，这种模式被称为金色开放获取出版。这是最主要的开放获取出版模式，允许公众即时获取数百万篇论文。2023年金色开放获取论文占全球全部论文产出的30%(见图1-1)。金色开放获取已被全球学术出版商广泛接受，因为它代表了一种提供出版服务的可持续方式，也能保持研究论文的诚信和质量。覆盖金色开放获取出版成本的财务模式通常与论文处理费(Artic1eProcessingCharge，APC)有关。虽然目前APC的财务模式多种多样，但该费用还是由作者、其研究机构或资助者中的一方来支付。绿色开放获取(GreenOpenAccess)如果已经录用的稿件或正式版本，立刻或时滞期之后可通过知识库或其他平台供公众在线获取，又没有以金色开放获取模式出版，则被称为绿色开放获70020102011201220132014201520162017201820192023一局换口悯劭#嫡儡一憾共口恨劭#媲密:共口他励#媲倍一嫁摧烈婚信1-120102023年期间全球开放获取论文数量模式分布（Scopus,2023年）取，也