线索分析与取证技巧（课件提纲）.docx

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1、线索分析与取证技巧（提纲）前言：本次经验交流内容由两部分构成，第一部分是“线索分析”，第二部分是“证据技巧”。“线索分析”适合新入门的纪检监察人员，讲的是取得举报线索后如何开始入手和分析；”取证技巧”适合已有一定工作经验的纪检监察干部，具体从几个案例谈谈如何有效利用证据。引子：通过风景照进行分析定位，这件事是偶然发生的。但回想整个过程，其中的分析思路，有我们纪律审查工作值得思考的地方。风景照只是提供了大致的地点和模糊的影像彳导到的信息是不完整的，这如同有时我们收的问题线索也是模棱两可的，主要来源于职工群众的举报，而且多是不署名的假名举报，有的出于泄私愤、图报复，对一些领导干部存在个人恩怨，对一

2、些问题捕风捉影、道听途说，这样的举报线索往往是添枝加叶、小题大做，言过其实、扩大事实。对这样的模糊线索，我们要矫正好心态、排除干扰、去伪存真，要认真分析举报线索，分析线索的可查性、分析举报人的心理；要善于查找线索中的蛛丝马迹，发现重点和疑点，不放过看来不重要的线索，也不要按有错线索去推断，做到求真务实，为纪律审查工作的开局打下良好的基础。第一部分线索分析一、线索的概念广义上的线索，通常比喻事情的头绪，是指引最终发现事物结果的行进脉络，各种线索的载体，离不开社会生活中常见的迹象、信息、情报、材料等。本次交流中是狭义上的线索，指的是与纪律审查有关的举报线索、初查线索、移交线索等。二、当前举报线索呈

3、现的特点（-）举报内容表面化。有的举报信件，列举的事实内容都是一些表面化现象。如“天天抽几包中华香烟”、“听说他有三套房子，最近还打算买别墅”等。此类的举报内容，缺乏具体的事实、证据、情节，往往不具有可查性。（二）举报问题概念化。有的举报信件、材料所指向的问题过于概念化，缺乏真实可靠的内容。如“独断专行、一个人说了算”、“我行我素、不受监督:“利用职权大肆贪污受贿、捞好处”。此类的概念性举报，只扣大帽子，不列举具体的事实和过程，口气强硬但无益于开展核查。（三）举报内容间接化。有的举报内容虽然详尽，但追根溯源均为传来信息或道听途说，在传递中有出现添枝加叶的失真情况。此类信件，人为的增加了检查人员

4、的工作量。如中央巡视期间转来的一封实名举报信，内容丰富具体，后找到举报人却说这些内容都是上班坐班车中听说的。（四）举报途径多头化。举报材料呈现一信多投，有的从基层一直举报到中央，自以为多头举报总会引起有关领导重视，却不知道如此行为造成举报内容多渠道批转，内容失去了一定的保密意义，造成即便是有价值的举报也难以查处。（五）举报文字简短化。举报者出于自我保护的意识，常常用词简略，点到为止，有的一两行字，最少的不足10个字。总的来说绝大多数举报件不超过1页字。另外还有一个极端，就是如果字非常少，反映的内容具有一定时效，可查性却非常高，如“昨天中午XX酒店，队长一伙人在聚餐喝酒”。（六）举报人员隐秘化。

5、绝大多数的举报信均以匿名的形式出现，有的署名假名或化名，如“正义”、“张李王”、“一个共产党员”、“正义感的人”等，还有的署名为实名，实际不是举报者本人，这一定程度上给核查组带来了干扰。三、线索分析的重点根据以上对举报线索物点的分析，核查人员在收到线索后，要从以下三个方面进行的分析：（-）分析可查性确定可查性，不具有可查性的线索要及予以排除，以防止核查资源不必要的消耗，影响整体的工作效率。如举报线索内容模糊、泛泛的线索，往往留存待查；举报涉及维稳、安全等方面的线索，往往转到相关部门。（二）注意时效性举报线索所反映的内容是否及时、有效，时间过去很久的线索可查性降低。如公司体系文件中有的制定了表单

6、的保存期限,期限一过，相关的资料按要求就可以销毁了，如车队使用的纸质路单，有的单位规定保存期限时间较短，对于后续取证就带来了一定的困难。（三）确定重点性要从举报信中重多的内容中，找出关键的、重点的、决定性的内容,起到“打七寸”，达到“窥一般而至全貌”的效应，有利于核查组工作力量的摆布，也有利于后期定案处理抓得更准，即寻找成案的关键信息。四、举例:关于张总以权谋私的情况反映纪委领导：我是采油二厂第五作业区的一名普通员工，现反映厂安全总监张总违反中央八项规定精神，相关事实，请组织明察，还职工公道。1、前年，张总监利用自己担任采油二厂副经理兼安全总监的职务之便，公然违反中央八项规定精神，以权谋私，将

7、农村自己家养的次品猪肉（没有检验合格标志）以优质肉的标准，高价出售给第五作业区的职工食堂，牟取暴利，严重损害了职工的切身利益，在职工中影响恶劣。2、张总监利用安全检查的名义到工区，检查后不在食堂吃饭，而是和工区领导到镇里大吃大喝，工区领导全程都要陪同。上述事实，作业区大多数人员均明晰，碍于张的官威，敢怒不敢言，望明察。第五作业区职工 正义2018年X月X日收到举报线索后的具体分析：1 .分析是否有明确的举报人或单位？2 .分析是否有明确的违纪事实或迹象？3 .分析被举报人是领导干部还是一般干部？4 .分析被举报人是否为本单位纪检管辖？5 .分析举报反映的内容是否是利用职务之便？6 .分析被举报

8、人违纪的动机、手法？7 .分析举报的事实是否有知情人或直接经手人？8 .分析举报人的内部人还是局外人？9 .分析举报内容的真实可靠程度？10 .分析举报事实可能违反哪方面纪律？11 .分析事实证据获取的可能性及途径？12 .分析核查工作的切入点（重点）？13 .分析调查过程中有利点和不利点？14 .分析核查的时间范围？15 .分析核查的耗用时间？16 .分析核查组人员构成。第二部分取证技巧四个要件对举报线索深入分析后，就进入了实质性核查阶段，核查阶段主要围绕举报线索搜集证据，纪律审查的过程其实就是证实违纪行为的证据的查实过程。那么如何搜集证据？调查取证活动要围绕违纪构成的四个“要件”来进行。一

9、是主体，即违纪人员的身份。违纪主体是实施违纪行为的党员干部或党组织。对于党员来讲，收集证明材料主要是工作履历、任职文件、人大政协委员等社会身份。需要强调的是，违纪问题线索发生期间的任职文件要收集到位，因为主体身份清楚是对违纪人员追究责任的基础，也是划分主体责任、定性量纪的关键。二是客体，即违纪侵犯的对象。违纪客体是党纪法规所保护的社会关系，具体反映在党纪法规之中，因此要注重对相关法规制度的收集，不仅包括准则、条例、规则等，还包括单项制度规定。三是主观方面，即是故意或者不是故意；违纪主观要件是违纪主体的主观心理态度，包括故意、过失、目的、动机等。围绕主观要件重点收集有关会议记录或纪要，审批文件，

10、通过谈话了目的、动机等。四是客观方面，即指违纪行为的表现形成。违纪客观要件是违纪行为我客观外面表现，包括违纪行为、危害结果、行为与后果之间的因果关系，以及违纪时间、地点、手段、方法等。重点收集物证、书证、证人证言、视听资料等，比如会议记录、会计账册、内部文件。二、取证提要违法：严重危害社会性。刑事违法性。即触犯刑法规定。应受刑罚处罚性。刑法规定，情节轻微、危害性不大，不认为是犯罪。违纪：危害性。违规性。应受处罚性。违规：违规性。危害性。违纪行为的本质特征。如小金库损害企业利益。违规性。违纪行为的法定性。小金库违反财经纪律。应受处罚性。受处分的衡量标准。“法无明文规定不处罚”小金库受处罚在党纪、

11、政纪可找到相应条款。领导干部个人有关事项报告的问题，2016年以前，组织处理，2016年以后，纪律处分。三者是一个紧密结合、不可分割的整体。其中，危害性是违纪的本质特征，违规性和应受处罚性是判断危害性及其程度的衡量标准。如果行为不具有危害性，不构成违纪；行为具有危害性，但危害性没有达到违反党纪法规规定和应受党纪处罚的程度，也不构成违纪。因此，任何违纪都必须同时具备这三个基本特征，缺少其中任何一个，都不构成违纪。第三部分取证技巧案例例一、（注重运用多种手段进行核查）启示：要善借他山之石”，充分利用互联网科技，1.运用网络查询。目前，全国所有国税、地税科务机关均在网上开通了查询发票的功能，可以在各

12、级税务网站上找到查询发票的入口，根据发票的类型输入相应的发票代码，发票号码以及验证码等相关信息后查询。但受到信息系统的制约，一般只提供近几年的发票查询，超过一定年限的便不能查询了。2是运用电话查询。与网络查询功能相比，电话查询也很方便，可能过过拨打当地的12366纳税热线，向税务机关查询，年限比网络的长。3是直接到税务局验证。例二、（注重取证时的随机应变能力）启示：调查取证是两军对垒，短兵相接的特殊斗争，在检查与反检查、取证与反取证、突破与反突破的斗争中，违纪者总是千方百计，挖空心思造假相，混淆视听以掩人耳目，企图蒙混过关，在调查取证中，我们不仅要学会施计用谋，还要掌握灵活多变的、变中求胜的本

13、领，注意把握不同情况，具体问题具体分析,因人制宜、因事制宜、因时制宜，因势利导，不轻易放过任何一个疑点，灵活处置，随机应变，以保证纪律审查工作的顺利进行。例三、（注重取证时的实地考察）启示：新形势下，经济活动日益呈现出复杂多样的特点，违纪违法案件与过去相比，类型、规模、性质等都发生了明显的变化。特别是作案手段越来越隐蔽，反调查能力越来越强，对抗纪律审查也越来越多样，违纪人员用高价购买真发票以躲避追查,因此，查办案件的复杂性、艰巨性更加突出，因此，纪检监察干部在查办案件过程中，必须勤思考、多动脑，有针对性的采取不同的方法和技巧，才能使查办案件达到事半功倍的效果。例四、（注重证据之间的联系）启示：纪检监察人员涉及的领域越来越多，核查的手段是有限的，必须要加强对新知识的学习，不断更新纪检监察业务所需要的知识，努力探索有效突破案件的新思路、新方法。纪律审查工作，不仅是一项专业性、综合性很强的工作，而且是一项思维复杂、操作多变、运作复杂的系统工程。从线索的分析、筛选，调查方案的制定，突破口的选择，到谈话艺术，办案技巧，取证实务等程序和环节，都要我们努力探索其特点和规律，研究策略和方法，掌握办案工作主动权，提高办案本领，才能在办案中有所作为，抓得准、办得好。