证券从业资格考试章节练习题（完整版）.docx

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1、证券从业资格考试章节练习题（完整版）L证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。I .具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度II .公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录III .公司净资本符合中国证券业协会的规定IV .财务顾问主办人不少于5人A. I、Ik IVb. n、wc. i、nD. I、IIL IV【答案】：A【解析】：根据上市公司并购重组财务顾问业务管理办法，证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：公司净资本符合中国证监会的规定；具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执

2、行风险控制和内部隔离制度；建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；公司财务会计信息真实、准确、完整；公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；财务顾问主办人不少于5人；中国证监会规定的其他条件。2.根据证券公司代销金融产品管理规定，代销金融产品是指接受()的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。2017年9月真题A.金融产品托管人B.监管部门C.中介机构D.金融产品发行人【答案】：D【解析】：代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。证券公司代销金融产品，应当按照证券公司监督管理条例和证监会的规

3、定，取得代销金融产品业务资格。3.下列关于客户身份识别的说话中，正确的有（）。I .证券公司应当遵循“了解你的客户”的原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作II .单位和个人在与证券公司建立业务关系时一，应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件III .证券公司为单位和个人提供一次性金融服务时，单位和个人不需要提供身份证件或其他身份证明文件IV .针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，证券公司应采取相应的措施，通过可靠和来源独立的证明文件、数据信息和资料核实客户身份，了解客户及其交易目的和交易性质A. I、II、IVb. I、m、ivc. I、IK III

4、D. Ik IIL IV【答案】：A【解析】：in项，任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。4.债券贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率，也被称为必要回报率。债券必要报酬率为（）之和。I .票面利率II .预期通货膨胀率III .风险溢价W.真实无风险收益率a. I、n、iiiB i、Ik IVC. IK III、IVd. i、m、w【答案】：c【解析】：必要回报率其计算公式为:债券必要回报率=真实无风险收益率+预期通货膨胀率+风险溢价真实无风险收益率是指真实资本的无风险回报率，理论上由社会资本平均回报率

5、决定。预期通货膨胀率是对未来通货膨胀率的估计值。风险溢价根据各种债券的风险大小而定，是投资者因承担投资风险而获得的补偿。5.影响封闭式基金交易价格的主要因素包括（）o 2015年3月真题I .基金份额资产净值II .基金净值公布方式III .基金净值公布频率W.市场供求状况A. I、IIB. 1IL IVC. II 、 IIID. I、W【解析】：【答案】：D封闭式基金是指基金份额在存续期内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。6.我国公司法规定

6、，公司的公积金用于（）o 2014年3月真题I .转为公司资本II .对外担保III .扩大公司生产经营W.弥补公司亏损A. I、II、IIIB I、1IL IVC. I、Ik IVD. Ik IIL IV【答案】：B【解析】：公司的公积金用于弥补公司亏损、扩大公司生产经营或者转为公司资本，但是资本公积金不得用于弥补公司亏损。7.中国证券业协会是证券业的自律组织，是（）o 2013年3月真题A.不以营利为目的的国有独资企业B.中国证监会的下属机构C.社会团体法人D.非法人单位【答案】：C【解析】：证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。中国证券业协会正式成立于1991年8月28日，是依

7、法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，是非营利性社会团体法人。8.当可转换债券持有人行使转换权后，（）。2014年9月真题A.公司实收资本不变，总股增加8 .公司实收资本增加，总股份数不变C.公司实收资本和总股份数增加D.公司实收资本和总股份数不变【答案】：c【解析】:当可转债持有人行使转换权时，可转换债券转换为股票，公司收回并注销发行的可转债，同时发行新股。此时，公司的实收资本和股份总数增加。9 .常见的直接融资方式有（）。银行信用融资II.商业信用融资III.股票市场融资IV.风险投资融资A. I、II、IIIb. i 、 n 、c. in、IVD.

8、 i、1IL【答案】：c【解析】:常见的直接融资方式主要包括股票市场融资、债券市场融资、风险投资融资、商业信用融资、民间借贷等。银行信用融资属于间接融资。I 0.直接投资工具包括（）o 2018年3月真题I .股票II .债券III .封闭式基金IV .开放式基金A. I、IIIB. I、IIC. I、Ik IIL IVD. IIL IV【答案】：B【解析】：区分直接投资和间接投资的关键点在投资方向，基金是间接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具，而股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业。1L证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。2014年6月真题I .具有

9、证券经纪业务资格II .客户交易结算资金第三方存管有效实施III .最近1年各项风险控制指标持续符合规定IV .已建立完善的客户投诉处理机制A. I、II、IIIb. i、m、ivc. i、Ik IVD. Ik IIL IV【答案】：c【解析】：根据证券公司融资融券业务管理办法的规定，证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：具有证券经纪业务资格；公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券

10、业务后的规定；客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理；信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员；中国证监会规定的其他条件。12.股票市场供给方面的主体是（）。A.上市公司B.证券交易所C.证券公司D.准备出售股票的投资者【解析】：【答案】：A证券市场的供给主体是公司（企业）、

11、政府与政府机构以及金融机构。公司（企业）通过向市场发行股票、公司（企业）债和权证等产品进行融资。政府与政府机构包括中央政府、地方政府以及中央政府直属机构，其为债券产品的主要供给方。金融机构作为证券市场的发行供给主体，既发行债券，也发行股票。13.货币期货又称（）0 2018年5月真题A.股票期货B.外汇期货C.债券期货D.利率期货【答案】：B【解析】：外汇期货又被称为货币期货，是以外汇为基础工具的期货合约，是金融期货中最先产生的品种，主要用于规避外汇风险。14.承销股票的承销团应当由（）组成。2016年10月真题I .主承销的证券公司II.参与承销的证券公司III.证券投资咨询机构W.做市商A

12、. I、IIIB. II IIIC. Ik IVD. I、II【答案】：D【解析】：承销团，又称联合承销，指两个以上的证券经营机构组成承销团，为发行人发售证券的一种承销方式，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。15.以下属于擅自公开发行或变相公开发行证券的情形包括（）。2017年4月真题I .未经证监会或国务院授权部门核准，采用广告、广播、说明会等方式向社会公众发行的II .向特定对象转让股票，未经证监会或国务院授权部门核准，转让后公司股东累计超过300人的III .采用电话、短信、信函等方式向超过300人发行的W.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票A. Ill IVB

13、. I、Ik IVC. I、IId. i、n、iil iv【答案】：D【解析】：非公开发行，是指向特定对象发行股票后股东累计不超过200人（不包含依法进行员工持股计划的人数）。非公开发行股票及其股权转让,不得采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行。变相公开发行包括任何公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票。向特定对象转让股票，未依法报经证监会核准的，转让后，公司股东累计不得超过200人（不包含依法进行员工持股计划的人数）。16.按金融资产到期期限，金融市场可分为（）oA.交易所市场和场外交易市场B.货币市场

14、和资本市场C. 一级市场和二级市场D.长期市场和短期市场【答案】：B【解析】：按金融资产到期期限，金融市场分为货币市场和资本市场；按照发行流通性质，金融市场分为一级市场和二级市场；按组织方式，金融市场分为交易所市场和场外交易市场。17.关于证券公司分支机构的经营管理，以下说法正确的是（）。2015年11月真题A.证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构B.证券公司应当对分支机构实行分散管理C.证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理D.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准【答案】：D【解析】：ABC三项，根据证券公司监督管理条例，证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。18.以下关于经济周期循环的说法错误的是（）o 2014年9月真题A.股票价格的变动往往与实际经济的繁荣或衰退同步运行B.经济周期循环对股票市场的影响非常显著C.经济景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势D.股票价格水平通常是经济周期变动的先导性指标【解析】：