证券从业资格考试复习资料题库完整版.docx

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1、证券从业资格考试复习资料题库完整版L关于通过银行系统发行的凭证式国债，以下说法错误的是（）。2018年3月真题A.可以到原购买网点提前兑取B.可以挂失C.可以记名D.可以上市流通【答案】：D【解析】：我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债，可记名、挂失，以凭证式国债收款凭证记录债权，不能上市流通，从购买之日起计息。在持有期内，持券人如遇特殊情况需要提取现金，可以到原购买网点提前兑取。2.证券公司从事自营业务的主要目的是（）。A.赚取佣金B.增加流动性C.盈利D.对冲风险【答案】：C【解

2、析】：证券自营业务，是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票、债券、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券，以获取盈利的行为。3.下列各项中，证券公司的股东可以用（）出资。2016年7月真题A.货币B.信用C.特许经营权D.劳务【答案】：A【解析】：根据证券公司监督管理条例第九条，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%o4.下列各种债券中，企业可发行（）。I .无担保信用债券II .资产抵押债券III .第三方非连带责任保证担保债券

3、IV .第三方连带责任保证担保债券A. I、Ik IVb. I、in、wc. i、n、inD. IK IIL IV【答案】：A【解析】:根据公司法规定，企业可以发行无担保信用债券、资产抵押债券、第三方担保债券。保证是连带责任保证，保证人应当具有代为清偿债务的能力。5.下列关于股份有限公司监事的表述，正确的有（）oI .董事不得兼任监事II .经理不得兼任监事III .经股东大会批准，除经理之外的其他高级管理人员可以兼任监事W.职工不得兼任监事A. II IIIB. I、IIC. I、IIID. Ik IV【答案】：B【解析】：公司法第一百一十七条规定，股份有限公司设监事会，其成员不得少于三人。

4、监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中，职工代表的比例不得低于三分之一，具体比例由公司章程规定。董事、高级管理人员不得兼任监事。6.负责受理短期融资券发行注册的机构是（）。2018年5月真题A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国银行间市场交易商协会D.中国人民银行【答案】：C【解析】：根据中国银行间市场交易商协会发布的银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引的规定，短期融资券是指“具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在1年内还本付息的债务融资工具”。7.记账式国债的特点包括（）o 2013年12月真题I .上市后价格随行就市，具有一定的风险II .可以记名、挂

5、失、以无券形式发行III .期限可长可短，但更适合长期国债的发行W.可上市转让，流动性好A. I、II、IIIB. I、Ik IVC. I、III、IVD. Ik IIL W【答案】：B【解析】：记账式国债的特点包括：可以记名、挂失，以无券形式发行，可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好；可上市转让，流通性好;期限有长有短，但更适合短期国债的发行；通过证券交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本；上市后价格随行就市，具有一定的风险。8.证券法规定的发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形不包括（）oA.申请公开发行股票，依法采取承销方式的8 .申请公开发行可转换为股票的公司债券，依

6、法采取承销方式的C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的【答案】：D【解析】：根据证券法，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。9 .我国相关制度规定，证券从业人员可以买卖（）。2017年9月真题A. A股B.国债C.B股D.创业板股票【答案】：B【解析】：证券法规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，

7、不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。但证券从业人员可以买卖不具有股权性质的、经批准发行的国债和基金。I 0.国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。A.资产增值B.投机获利C.提高利润D.套期保值【答案】：D【解析】：根据期货交易管理条例第四十一条，国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关

8、规定。1L证券经纪商在收到客户委托后，应对（）进行调查，经审查符合要求后，才能接受委托。2014年9月真题I .委托内容II .委托人身份III .委托买入的实际资金余额IV .委托卖出的实际证券数量A. I、IIIB. I、Ik IIL IVC. I、Ik IVD. IK III【答案】：B【解析】：在委托受理阶段，证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。12.国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行天然具备发行金融债券的条件，经（）核准后便可发行。2017年9月真题A.国家财政部B.

9、中国人民银行C.证监会D.国家发改委【答案】：B【解析】：我国天然具备发行金融债券的条件的三家政策性银行主要是：中国进出口银行、国家开发银行和中国农业发展银行，它们只要按年向中国人民银行报送金融债券发行申请，并经中国人民银行核准后即可发行。13.股份有限公司发起人、认股人缴纳股款或者交付抵作股款的出资后，下列表述的情形中，发起人和认股人不得抽回其股本的是（）oA.创立大会决议不设立公司B.未按期募足股份C.作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额D.发起人未按期召开创立大会【答案】：C【解析】：根据公司法第九十一条，发起人、认股人缴纳股款或者交付抵作股款的出资后，除未按期

10、募足股份、发起人未按期召开创立大会或者创立大会决议不设立公司的情形外，不得抽回其股本。14 .以下关于金融期货与金融期权交易者权利和义务的对称性的说法，正确的是（）oI .金融期货交易双方的权利与义务对称II .金融期货交易双方的权利与义务不对称III .期权的买方只有权利没有义务IV .期权的卖方只有义务没有权利A. I、III、IVB. I、Ik IVc.m、ivD. Ik iil w【答案】：A【解析】：金融期货交易双方的权利与义务对称，即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利、又有自己对对方履约的义务。而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性，期权的买方只有权利没有义务，而

11、期权的卖方只有义务没有权利。15.公募基金适合中小投资者参与，是因为（）0 2014年9月真题I .公募基金对于投资者的资格和人数会加以限制，因此能够较好保护投资者利益II .公募基金投资金额的下限要求低III .公募基金可以方便地通过银行、券商代销机构购买IV .公募基金投资范围较广，在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少A. I、IIB. IIL IVC. II 、 IIID. I、W【答案】：c【解析】：I、IV两项属于私募基金的特征。公募基金可以向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定。基金份额的投资金额要求较低，适合中小投资者参与。16.关于外汇期货，下列叙述不

12、正确的是()。A.外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约B.外汇期货主要用于规避外汇风险C.外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所(CME)所属的国际货币市场(IMM)率先推出D.外汇期货主要用于规避利率风险【答案】：D【解析】:外汇期货又称货币期货，是以外汇为基础工具的期货合约，是金融期货中最先产生的品种，主要用于规避外汇风险。外汇期货交易自1972年在芝加哥商业交易所所属的国际货币市场（IMM）率先推出后得到了迅速发展。利率期货主要是为了规避利率风险而产生的。17.基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得（）的支付业务许可证资格。A.商

13、业银行B.中国人民银行C.原中国银监会D.原中国保监会【答案】：B【解析】：基金销售支付是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得中国人民银行的支付业务许可证资格。18.下列各项中，可以用来衡量市场风险的方法有（）oI .敏感性分析II .波动率法III .方差法IV . VaR 法A. I、II、IVb. I、m、ivC. Ik IVd. i、n、iil iv【答案】：D【解析】：衡量市场风险的方法主要有敏感性分析和波动性分析。波动性分析的方法主要包括波动率法和方差法、VaR

14、法。19 .融资融券业务是指（）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券，出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。A.在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所B.在证券交易所或者场外交易场所C.在场外交易场所D.在证券交易所【答案】：A【解析】：融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准。20 .下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法，正确的有（）o 2017年4月真题I .应当是无形资产II .可以用货币估价III .可以依法转让W.不违背相关法律、行政法规规定a. I、n、m、ivB. Ik IIL IVc. i、II、wD. I III【答案】：B【解析】：公司法第二十七条规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。对作为出资的非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或者低估作价。法律、行政