证券从业资格考试试题练习(题库版).docx

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1、证券从业资格考试试题练习（题库版）L “除特定例外情形外，证券公司应全面评估客户及地域、业务、行业（职业）等方面的风险状况”这属于洗钱风险管理工作基本原则中的（）A.全面性原则B.匹配性原则C.有效性原则D.独立性原则【答案】：A【解析】：根据金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引总则,证券公司洗钱风险管理工作的基本原则中的全面性原则是指，除特定例外情形外，证券公司应全面评估客户及地域、业务、行业（职业）等方面的风险状况。2.下面关于中央银行表述错误的是（）。A.中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构B.中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证

2、券：中央银行股票；中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券C.在美国，中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金,股东享有决定中央银行政策的权利D.中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，对冲金融体系中过多的流动性【答案】：C【解析】：在些国家（如美国），中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，但是，中央银行的股东并不享有决定中央银行政策的权利，只能按期收取固定的红利，其股票类似于优先股。3 .下列各项中，证券公司的股东可以用（）出资。2016年7月真题A.货币B.信用C.特许经营权D.劳务【答案】：A【解析】：根据证券公司监督管理条例第九条，证券公司的股东应

3、当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%o4 .国际证监会组织认为，金融衍生工具的风险有（）。2017年9月真题I ,信用风险II .市场风险III .结算风险IV .操作风险A. II、in、Wb. i、n、m、ivc. i、IIL IVD. i、II【答案】：B【解析】：金融衍生工具具备不确定性或高风险性，还伴随着以下儿种风险：交易中对方违约，没有履行承诺造成损失的信用风险；因资产或指数价格不利变动可能带来损失的市场风险；因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的流动性风险；因交易对手无法按时付款或交割可能带来

4、的结算风险；因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成的操作风险；因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊导致的法律风险。5.风险是一个（）概念。A.事前B.事中C.事后D.全过程【答案】：A【解析】：风险只是损失的可能性，并不等于损失。损失是偏事后的概念，反映的是风险事件发生后的状况，但风险是一个明确的事前概念，反映的是损失发生前的事物发展状态。在风险存在的时候，损失尚未发生；一旦损失实际产生了，风险就不存在了。6.关于上市公司信息披露描述，错误的是（）。2015年9月真题A.上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见B.上市公司董事、监事、高级管理人

5、员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整C.上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见D.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告提出书面审核意见【答案】：C【解析】：C项，根据证券法，上市公司董事、高级管理人员应当对证券发行文件和定期报告签署书面确认意见。发行人的监事会应当对董事会编制的证券发行文件和定期报告进行审核并提出书面审核意见。监事应当对审核意见签署书面确认意见。7.下列关于证券公司的相关说法，正确的是（）o 2017年2月真题I.证券公司合并的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估II .证券公司解散的，应当经国务

6、院证券监督管理机构批准III .证券公司破产的，应当经国务院证券监督管理机构批准，并按照有关规定安置客户，处理未了结的业务IV .证券公司停业破产的，应当经证券业协会批准a. I、n、inB. i、inC. Ik IIID. I、Ik IV【答案】：A【解析】：证券公司监督管理条例规定，证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。证券公司停业、解散或者破产的，应当经国务院证券监督管理机构批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。8 .上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（）。A.公司制B.会员制C.合同制D.合伙制【答案】：B【

7、解析】：证券交易所的组织形式有公司制和会员制两种。我国的上海证券交易所和深圳证券交易所都属于会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。9 .经国务院批准，下列属于在2011年开展地方政府自行发债式点地区的是（）oI .上海市II .北京市III .浙江省IV .深圳市A. I、IIb. i、n、in、ivc. I、III、IVD. IK IIL IV【答案】：c【解析】：2011年，国务院批准上海、浙江、广东、深圳四省市试点在国务院批准的额度内自行发行债券，但仍由财政部代办还本付息。2013年新增了江苏和山东两个试点省。10.风险限额的设定的前提是确定金融机构的（）oA.风险敞口B.风险暴露C.

8、风险偏好D.风险胃口【答案】：C【解析】：风险偏好是金融机构开展风险管理的基础前提，风险限额的设定的前提是确定金融机构的风险偏好。风险偏好是指金融机构董事会和高级管理层明确说明的愿意承受的整体风险水平或者风险敞口。11.在与客户的业务关系存续期间，证券公司应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其金融交易情况和日常（），及时提示客户更新资料信息。A.经营活动B.资金来源C.经济状况D.资金用途【答案】：A【解析】：根据证券公司反洗钱工作指引第十条，在与客户的业务关系存续期间，证券公司应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息。12.证券发

9、行市场又称（）o 2018年3月真题A.次级市场B.流通市场C.二级市场D. 一级市场【答案】：D【解析】：一级市场是新金融资产的发行市场，例如股票和债券的发行市场。一级市场的主要功能是筹资，发行人通过新证券的公开或定向发行获得资金，购买方则获得相应的金融资产（股票或债券）。13.下列关于有限合伙企业清算人的说法，正确的有（）。I .清算人由全体合伙人担任II .经全体合伙人过半数同意，在法定期限内可以指定部分合伙人担任清算人III .经全体合伙人过半数同意，在法定期限内也可以委托第三人担任清算人IV .特定情形下，合伙人或者其他利害关系人可以申请法院指定清算人A. II、III、Wb. i、

10、n、ivc. i、n、in、ivD. i. in【答案】：c【解析】：清算人由全体合伙人担任。经全体合伙人过半数同意，可以自合伙企业解散事由出现后15日内指定1个或者数个合伙人，或者委托第三人，担任清算人。自合伙企业解散事由出现之日起15日内未确定清算人的，合伙人或者其他利害关系人可以申请人民法院指定清算人。14.下列以股票发行量为权数加权计算的股份指数有（）。I .上证综合指数II .上证180指数III .深证综合指数IV .深圳成分股指数A. I、WB. II IIIC. I、IID. IK IV【答案】：A【解析】：n项，上证180指数以自由流通股本为权重加权计算；HI项，深圳综合指数

11、以样本股发行总股本为权数进行加权逐日连锁计算。15.中国证监会有权检查主承销商是否对发行人信息披露文件的（）进行核查。I .真实性II .准确性III .合理性IV .完整性A. I、IK IIIB. I、HI、IVc. I、Ik IVd. n、ni、iv【答案】：c【解析】：现场检查包括作为主承销商，对发行人信息披露文件的真实性、准确性和完整性进行核查，以及检查是否出现过虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏。16.下列属于有限责任公司监事会职权的是（）。I .检查公司财务II .提议召开临时股东会会议III .向股东会会议提出提案IV .罢免董事、高级管理人员A. I、II、IIIb. i、i

12、n、ivC. IK III、IVD. i、Ik IV【答案】：A【解析】：监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权：检查公司财务；对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；提议召开临时股东会会议，在董事会不履行公司法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；向股东会会议提出提案；依照公司法规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；公司章程规定的其他职权。17.国际债券的发行人主要是（）o 2015年11月真题I .工商企业II

13、 .银行或其他金融机构III .国际组织IV .各国政府a. i 、 n 、 ivB. i 、 IIc. I1L IVd. i、n、iil iv【答案】：D【解析】：国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。国际债券的发行人主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。18 .下列关于证券公司代销金融产品的资格的说法中，正确的是（）。A.证券公司不必取得代销金融产品业务资格，但可以在中国证券业协会登记该项业务的开展B.证券公司必须取得代销金融产品业务资格，向中国证券业协会申请审批C.证券公司必须取得代销金融产品业务资格，向证券

14、公司住所地证监会派出机构申请审批D.证券公司不必取得代销金融产品业务资格，但可以在公司住所地证监会派出机构登记该项业务的开展【答案】：C【解析】：证券公司代销金融产品管理规定第三条规定，证券公司代销金融产品，应当按照证券公司监督管理条例和中国证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。证券公司住所地证监会派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。19 .证券公司从事自营业务，其投资的范围包括（）等上市证券以及证券监管机构认定的其他证券。I .股票II .基金III .国债IV .公司或企业债券A. I、II、WB. IK IIL IVc. i、ind. i、n、in、iv【答案】：D【解析】：证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所买卖上市交易的证券，在境内银行间市场买卖交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为。20.下列属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务