证券从业资格考试过关必做真题汇总.docx
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1、证券从业资格考试过关必做真题汇总L我国证券交易所采用的交易方式为()。2013年12月真题A.做市商制B.专家经纪人制C.自助方式D.经纪制【答案】:D【解析】:我国证券交易所采用经纪制交易方式,一般投资者不能直接进入交易所买卖证券,只能委托会员作为经纪人间接进行交易,经纪商通过公开竞价形成证券价格,达成交易。场外交易市场的交易制度通常采用做市商制度。2 .股票发行之前,发行人必须按法定程度向监管部门提交有关信息,申请注册,并对信息的完整性,真实性负责的市场主导型股票发行制度是()oA.保荐制B.注册制c.核准制D.审批制【答案】:B【解析】:注册制度是在市场化程度较高的成熟股票市场所普遍采用
2、的一种发行制度,又称“申报制”或“登记制”,实质上是一种发行公司的财务公开制度,是指发行人在发行证券之前,必须按照法律向主管机关申请注册的制度。3 .若沪深300指数期货报价为1000点,则每张合约名义金额为()元人民币。A.50000B.100000C. 300000D. 400000【答案】:c【解析】:沪深300指数期货合约乘数定为每点价值300元人民币,则期货报价为1000点时,每张合约名义金额为:1000X300 = 300000(元人民币)。4.税收政策属于()。2015年3月真题A.财政政策B.会计政策C.货币政策D.收入政策【答案】:A【解析】:财政政策主要通过税收政策、公共支
3、出政策以及国债发行等发挥作用。5.无面额股票又可以称为()。2013年3月真题I .权益股票II .比例股票III .资产股票W.份额股票A. I 、 IVb. n、inc. i、IID. Ik W【答案】:D【解析】:无面额股票也被称为比例股票或份额股票,是指在股票票面上不记载股票面额,只注明它在公司总股本中所占比例的股票。6.下列关于跟踪评级的陈述,错误的是()。A.如果未能及时公布跟踪评级结果,证券评级机构应当披露其原因B.证券评级机构应当在受评证券存续期内每年至少出具两次定期跟踪评级报告C.证券评级机构应明确不定期跟踪评级的启动程序与条件D.证券评级机构应持续跟踪评级对象的政策环境、行
4、业风险、经营策略、财务状况等因素的重大变化【答案】:B【解析】:在评级对象有效存续期内,证券评级机构应持续跟踪评级对象的政策环境、行业风险、经营策略、财务状况等因素的重大变化,及时分析该变化对评级对象信用等级的影响,出具定期或不定期跟踪评级报告。证券评级机构应当在受评证券存续期内每年至少出具一次定期跟踪评级报告。如果未能及时公布跟踪评级结果,证券评级机构应当披露其原因,并说明跟踪评级结果的公布时间。证券评级机构应明确不定期跟踪评级的启动程序与条件,并及时公布不定期跟踪评级结果。7.我国现行股票发行市场的机构投资者主要有()。2012年3月真题I .保险公司II .政策性银行III .社保基金I
5、V .证券投资基金a. i、n、hib. i、m、ivc. i、Ik IVD. IK IIL IV【答案】:b【解析】:证券发行市场上的投资者包括个人投资者和机构投资者,后者主要是证券公司、商业银行、保险公司、社保基金、证券投资基金、信托投资公司、企业和事业法人及社会团体等。8 .股票及其他有价证券的理论价格是以一定的()计算出来的未来收入的现值。2018年3月真题A.无风险利率B.定期存款利息率C.存款准备金率D.必要收益率【答案】:D【解析】:股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的。现值理论认为,人们之所以愿意购买股票和其他证券,是因为它能够为它的持有人带来预期收益,因此,它的价
6、值取决于未来收益的大小。股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的必要收益率计算出来的未来收入的现值。9 .金融市场以()为交易对象。A.实物资产B.货币资产C.金融资产D.无形资产【答案】:C【解析】:金融市场是创造和交易金融资产的市场,是以金融资产为交易对象而形成的供求关系和交易机制的总和。10 .下列关于创业板发行人的说法,正确的是()oI .持续经营3年以上11 .需满足一定的业绩条件111 .主业突出,业务稳定112 最近五年内实际控制人没有发生变更A. I、II、IIIb. i、in、wc. ik in、ivd. i、n、iv【答案】:A【解析】:w项,根据首次公开发行股票并在创业板
7、上市管理办法第十四条,首次公开发行股票并在创业板上市应满足发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更。11.2004年1月31日由()发布的关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见,提出了九方面的纲领性意见,被称为“国九条”。2018年9月真题A.国务院B.中国证监会C.中国人民银行D.国家发展和改革委员会【答案】:A【解析】:2004年1月,国务院发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见,从战略和全局的高度,对我国资本市场的改革与发展作出了全面部署。并对加强证券公司监管、推动证券公司规范经营提出了明确要求。12 .投资人可通过办理()实
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