证券从业资格考试考试真题汇总.docx

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1、证券从业资格考试考试真题汇总L基金管理人是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。在我国，基金管理人只能由依法设立的（）承担。A.基金投资公司B.基金监管机构C.基金销售机构D.基金管理公司【答案】：D【解析】：基金管理人是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担。2.根据国债的偿还期限，可以把国债分为（）。I .短期国债II .中期国债III .长期国债W.赤字国债A. I、IIb. i、m、ivc. IIL IVd. i、n、in【答案】：D【解析】：国债的偿还期限是国债的存续时间，以此为标准，习惯上把国债分

2、为短期国债、中期国债和长期国债。短期国债一般是指偿还期限在1年以内的国债，中期国债是指偿还期限在1年或1年以上、10年以下（包括10年）的国债，长期国债是指偿还期限在10年以上的国债。3.若沪深300指数期货报价为1000点，则每张合约名义金额为（）元人民币。A.50000B.100000C. 300000D. 400000【答案】：c【解析】：沪深300指数期货合约乘数定为每点价值300元人民币，则期货报价为1000点时,每张合约名义金额为：1000 X 300 = 300000（元人民币）。4.有关委托形式，说法错误的是（）。2015年3月真题A.非柜台委托主要有电话委托或传真委托、自助和

3、电话自助委托、网上委托等形式B.柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台书面表达委托意向c.柜台委托也可由委托人亲自或其代理人到证券营业部交易柜台用口头表达委托的意向D.委托形式可分为柜台委托和非柜台委托【答案】：C【解析】：C项，柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台,根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。5 .从基金管理人的角度看，基金运作可分为（）三大部分。基金的市场营销II.基金的信息披露III.基金的投资管理基金的后台管理A. I、IkIIIB.I、IkIVC. Ikin、IVD.I、IILIV【答案】：D【解析】

4、：基金的运作包括基金的募集、基金投资管理、基金资产托管、基金份额的登记与交易，基金资产的估值与会计核算、基金的信息披露以及其他相关环节。在基金运作中，基金管理人居主导与核心位置。从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的市场营销、投资管理与后台管理三大部分。6 .我国有关法律规定，在支付普通股票的红利之前，分配顺序为（）。2017年6月真题A.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损B.提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损C.弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金D.提取法定公积金、弥补亏损、提取任意公积金【答案】：C【解析】：我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红

5、利之前，应按如下顺序分配：弥补亏损，提取法定公积金，提取任意公积金。7.上市公司非公开发行股票应符合的条件包括（）。I .发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%II .本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让III .控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让IV .非公开发行股票的发行对象不得超过10名a. n、in、iv8. I、Ik IVc. I、IIL IVd. i、n、hi【答案】：B【解析】：上市公司非公开发行股票应符合以下条件：发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%；本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内

6、不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让；募集资金使用符合规定；本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名，发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。8.关于机构投资者在金融市场中的作用，下列说法正确的有（）oI.机构投资者有助于改善储蓄转化为投资的机制与效率，促进直接金融市场的发展II.机构投资者有助于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展，健全金融市场的运行机制III.机构投资者有助于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行W.机构投资者有助于实现社会经济体系与宏观经济的良性互

7、动发展A. I、IIB. II IIIC. I、IK IIId. i、n、m、w【答案】：c【解析】：机构投资者在金融市场中的作用有：机构投资者有助于改善储蓄转化为投资的机制与效率，促进直接金融市场的发展；机构投资者有助于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展，健全金融市场的运行机制；机构投资者有助于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行；机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展。9.下列有关可转债的表述，正确的有（）oI .非上市公司公开发行可转债不必报经核准H.可转债是在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券III .可转债在转换为股份前，其持有人不具有股东的权利

8、和义务IV .上市公司发行可转债必须报经核准A. I、II、IIIb. i 、 n 、 wc. i、in、ivD. Ik iil iv【答案】：D【解析】：可转换公司债券，是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常是转化为普通股票。上市公司也可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券（简称分离交易的可转换公司债券）。发行可转换公司债券必须报经核准，未经核准，不得发行可转换公司债券。可转换公司债券在转换股份前，其持有人不具有股东的权利和义务。10.我国储蓄国债（电子式）是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的（）的人民币债

9、券。2015年3月真题A.可以在商业银行柜台流通B.可在银行间债券市场转让C.可在证券交易所上市交易D.不可流通【答案】：D【解析】：储蓄国债（电子式）是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。储蓄国债（电子式）自发行之日起计息，付息方式分为利随本清和定期付息两种。1L通过全国银行间同业拆借中心交易系统进行的债券交易，包括（）oII .质押式回购III .买断式回购W .债券借贷V .债券期货A. I、II、IV、VB. I、HI、VC. Ik IIL IV、VD. I、IK IIL W【答案】：D【解析】：市场参与者之间的债券交易应当通过全国银行间

10、同业拆借中心交易系统达成，债券交易一旦达成，不可撤销和变更。中央国债登记托管结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司不得为未通过同业拆借中心交易系统达成的债券交易办理结算。通过全国银行间同业拆借中心交易系统进行的债券交易包括现券买卖、债券质押式回购、债券买断式回购、债券远期、债券借贷等。12.中国证券业协会接受（）的业务指导、监督管理。2017年6月真题I .证监会II .民政部III .工商行政管理总局W .人民银行a. n、inB. i、IIC. i、wD. I、II、IV【答案】：B【解析】：中国证券协会接受业务主管单位中国证监会和社团登记管理机关中华人民共和国民政部的业务指导和监

11、督管理。13.关于中国的中小企业板，以下说法错误的是（）oA.为中小企业提供直接融资平台B.在深圳证券交易所设立C.是分步推进创业板市场的重要步骤D.企业上市的基本条件明显低于主板市场【答案】：D【解析】：D项，中小企业板块暂不降低发行上市标准，而是在主板市场发行上市标准的框架下设立中小企业板块，这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险。14.下列关于交易所的固定收益电子平台的陈述，错误的有（）。I .定位于个人投资者II .包括交易商之间的市场、交易商与普通投资者之间的市场III .可以进行质押式回购操作W.可以进行现券交易、买断式回购操作，以及质押券的申报和转回A. I、IIB. I 、

12、IIIC. II 、 IVD. 1IL W【答案】：B【解析】：交易所的固定收益电子平台定位于机构投资者，为大额现券交易提供服务。该平台包括两层市场：交易商之间的市场，采用报价制和询价制；交易商与普通投资者之间的市场，采用协议交易的模式，通过成交申报进行交易。该平台可以进行现券交易、买断式回购操作，以及质押券的申报和转回，但不能进行质押式回购操作。15.证券公司应当在每个会计年度结束之日起（）个月内报送柜台市场业务年度报告。2018年5月真题A. 3B. 2C.4D. 1【答案】：C【解析】：证券公司应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内

13、，报送月度报告。16.基金管理人应当自募集期限届满之日起（）内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。A.5日B. 10 日C. 15 日D. 20 日【答案】：B【解析】：基金募集期限届满，基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币；基金份额持有人的人数不少于二百人，基会管理人应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。17.证券市场生存的条件是证券的（）oA.收益性B.稳定性C.流动性D.有效性【答案】：C【解析】：证券的流动性是证券市场生存的条件。如果证券市场缺乏流动性，或者不能提供充分的流动性，证券市场的功能就要受到影响。18

14、 .证券交易结算流程的证券交收环节包括)o 2012年6月真题A.投资者与投资者之间的证券交收B.证券公司与结算参与人之间的证券交收C.结算参与人与客户之间的证券交收D.结算参与人与结算参与人之间的证券交收【答案】：C【解析】:证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成。证券公司作为结算参与人与客户之间的清算交收，是整个结算过程不可缺少的环节。19.直接融资的特点有（）。直接性II.分散性III.融资信誉有较大的差异性可逆性A. I、Ik IllB. I、IK IVC. II. I1L IVD. I、III、W【答案】：A【解析】：直接融资的特点包括：直接性；分散性；融资的信誉有较大的差异性；部分融资方式具有不可逆性；融资者有相对较强的自主性。20 .关于银行间市场交易方式，下列说法正确的有（）oI.询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价格以及其他交易要素的交易方式，包括报价、格式化询价和确认成交三个步骤II.询价交易方式下，报价包括公开报价和对话报价两种报价方式III.询价交易方式下，报价方式包括做市报价（双边报价）和点击成交报价