证券从业资格考试刷题电子版.docx
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1、证券从业资格考试刷题电子版L优先股根据不同的附加条件,可以分为()。2013年12月真题I .股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票II .参与优先股票和非参与优先股票III .可转换优先股票和不可转换优先股票IV .可赎回优先股票和不可赎回优先股票A. I IIIB. II 、 IIIC. I、Ik IVd. i、n、iil iv【答案】:D【解析】:优先股票根据不同的附加条件,大致可以分成以下几类:可累积优先股票和非累积优先股票;参与优先股票和非参与优先股票;可转换优先股票和不可转换优先股票;可赎回优先股票和不可赎回优先股票;股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票。2.关于货币市场基金
2、的说法,正确的是()o 2014年6月真题A.没有投资风险B.只适合长期投资C.只适合短期投资D.既适合短期投资,也适合长期投资【答案】:C【解析】:货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具,或暂时存放现金的理想场所。但需要注意的是,货币市场基金的长期收益率较低,并不适合进行长期投资。3.根据证券业从业人员执业行为准则,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()o 2012年6月真题A.证券交易所B.中国证监会派出机构C.证券业从业人员所在机构D.中国证券业协会【答案】:D【解析】:根据证券业从业人员执业行为准则,证券从业人员应自觉遵守法律、行
3、政法规,接受并配合中国证监会的监督与管理,接受并配合中国证券业协会的自律管理,遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。4.下列关于可转换债券要素的说法,正确的有()。I .可转换债券要素基本决定了转换条件、转换价值、市场价值等总体特征II .可转换公司债券的票面利率一般高于相同条件的不可转换公司债券III .转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数IV .赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件A. I IVB. II IIIc. I、II、m、wD. I、II、W【答案】:A【解析】:可转换债券有若干要素,这
4、些要素基本决定了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征。可转换债券的票面利率(或可转换优先股票的股息率)是指可转换债券作为一种债券的票面年利率(或优先股票股息率),由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定,一般低于相同条件的不可转换债券。转换比例或转换价格转换比例是指一定面额可转换债券可转换成普通股票的股数。赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件。5.无面额股票的价值与公司净资产价值()。2017年6月真题A.反方向变化B.相等C.同方向变化D.无关【答案】:c【解析】:无面额股票也被称为比例股票或份额股票,是指在股票票
5、面上不记载股票面额,只注明它在公司总股本中所占比例的股票。无面额股票的价值随股份公司每股净资产和预期每股收益的增减而相应增减。公司净资产和预期收益增加,每股价值上升;反之,公司净资产和预期收益减少,每股价值下降。6 .下列关于跟踪评级的陈述,错误的是()。A.如果未能及时公布跟踪评级结果,证券评级机构应当披露其原因B.证券评级机构应当在受评证券存续期内每年至少出具两次定期跟踪评级报告C.证券评级机构应明确不定期跟踪评级的启动程序与条件D.证券评级机构应持续跟踪评级对象的政策环境、行业风险、经营策略、财务状况等因素的重大变化【答案】:B【解析】:在评级对象有效存续期内,证券评级机构应持续跟踪评级
6、对象的政策环境、行业风险、经营策略、财务状况等因素的重大变化,及时分析该变化对评级对象信用等级的影响,出具定期或不定期跟踪评级报告。证券评级机构应当在受评证券存续期内每年至少出具一次定期跟踪评级报告。如果未能及时公布跟踪评级结果,证券评级机构应当披露其原因,并说明跟踪评级结果的公布时间。证券评级机构应明确不定期跟踪评级的启动程序与条件,并及时公布不定期跟踪评级结果。7 .关于基金份额持有人享有的权利,下列说法正确的有()oI .分享基金财产收益II .参与分配清算后的剩余基金财产m.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额IV.查阅或者复制机密的基金信息资料A. I、n、wb. I、n、inc.
7、ii in、ivD. iil w【答案】:b【解析】:基金份额持有人享有下列权利:分享基金财产收益;参与分配清算后的剩余基金财产;依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;查阅或者复制公开披露的基金信息资料;对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;基金合同约定的其他权利。8 .某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为:15.6元、1000股,15.50元、800股,15.35元、100股,即时揭示的买入申报价格的数量分别为:15.25 元、500 股,15.20
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