证券从业资格考试2023年题库精选附答案解析.docx
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1、证券从业资格考试2023年题库精选附答案解析1.证券市场以证券发行与交易的方式实现了()的对接,有效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。A.筹资与投资B. 一级市场与二级市场C.发行与回购D.投资与并购【答案】:A【解析】:证券市场是有价证券发行和交易的场所,它以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接,有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。2.证券化基础资产的原始所有者是()。2017年6月真题A.资金和资产存管机构B.承销人C.发起人D.证券化产品投资者【答案】:C【解析】:资产证券化是指以特定现金流或特定资产组合为支持,发行可交易证券的一种融资形式。与传统的证券发行是
2、以企业为基础不同,资产证券化是以特定的资产池为基础发行证券。资产证券化的发起人是资产证券化的起点,是基础资产的原始权益人,也是基础资产的卖方。3.下列关于证券市场的说法正确的是()。2018年9月真题A.证券市场是证券发行和交易的场所B.证券市场仅指证券发行的场所C.证券市场是财产直接交换的场所D.证券市场是资本直接交换的场所【答案】:A【解析】:证券市场指的是所有证券发行和交易的场所,非证券金融市场则是指除有价证券以外其他金融工具发行和交易的场所。4 .关于清算与交收的概念,下列表述中正确的是()o 2011年11月真题A.清算与交收统称为结算B.清算又称交收C.清算又称结算D.交收简称结算
3、【答案】:A【解析】:清算指在每一营业日中对每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程。交收指根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为,交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付,从而结束整个交易过程。清算和交收两个过程统称为结算。5 .中国证监会依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行(),组织、指导和协调推进股权分置改革工作。A.窗口指导B.监督管理C.行政干预D.自由放纵【答案】:B【解析】:根据上市公司股权分置改革管理办法第三条规定,上市公司股权分置改革遵循公开、公平、公正的原则,由A股市场相关股东在平等协商、诚信互谅、自主决策的基础上进行。中国证券监督
4、管理委员会依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行监督管理,组织、指导和协调推进股权分置改革工作。6.证券金融公司在每个交易日结束后,应当公布的转融通数据包括()o 2017年4月真题I .转融资余额II .转融券余额III .转融通成交数据W.转融通费率A. I、IIB.in、ivc. i、n、in、ivd. i、n、iv【答案】:c【解析】:证券金融公司应当在每个交易日结束后,公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据以及转融通费率。7 .证券经纪商在接受客户委托后,下列进行申报时的做法中错误的是()o 2014年9月真题A.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相
5、同时,不得自行对冲完成交易,仍应向证券交易所申报竞价8 .在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素C.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价D.按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价【答案】:D【解析】:D项,证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价;证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”的原则竞价成交。8.以下关于金融期货与金融期权交易者权利和义务的对称性的说法,正确的是()oI.金融期货交易双方的权利与义务对称II .金融期货交易双方的权利与义务不对称III .期权的买方只有权利没有义务IV .期权的卖方只有义务没有权利A.
6、I、1IL IVb. I 、 n 、 wC. IIL IVD. IK IIL IV【答案】:A【解析】:金融期货交易双方的权利与义务对称,即对任何一方而言,都既有要求对方履约的权利、又有自己对对方履约的义务。而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性,期权的买方只有权利没有义务,而期权的卖方只有义务没有权利。9 .()年7月,深圳证券交易所正式开业。A. 1992B. 1990C. 1993D. 1991【答案】:D【解析】:1991年7月3日,深圳证券交易所正式开业,在开业前曾经历了 7个月的试营业。在试营业时期,深圳证券交易所上市的股票仅深安达A一只,即今天的北大高科。10 .证券
7、投资基金法规定,基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管,从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在()等方面。I .资产保管II .基金估值III .会计复核IV .资金清算A. I、II、IIIB. I、Ik IVc. n、in、ivD. I、IIL IV【答案】:D【解析】:基金托管人的职责主要体现在资产保管、资金清算、会计复核以及对投资运作的监督等方面。基金管理人不仅负责基金的投贷管理,而且还承担着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值、会计核算等多方面的职责。11 .稳定的现金股利政策对公司的现金流管理有较高的要求,通常将那些经营业绩较好,具有稳定较
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