证券从业资格考试真题解析全套.docx

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1、证券从业资格考试真题解析全套L证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应,以（）实现内部控制目标。A.最低成本B.合理的成本C.预计成本D.最高成本【答案】：B【解析】：证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。合理性原则是指内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。2 .可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有（）o 2015年3月真题A.债权人的权利B.股东

2、的权利C.债权人的义务D.债权人的责任【答案】：B【解析】：可转换公司债券在转换前，投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有股东的权利；当发行公司的经营业绩取得显著增长时，可转换公司债券的持有人可以在约定期限内，按预定的转换价格转换成公司的股份，以分享公司业绩增长带来的收益。3 .证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（）o 2014年3月真A.代销B.包销C.自销D.助销【答案】：B【解析】：按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种。证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，

3、或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式；代销是指承销商代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。4 .下列关于中国证券监督管理委员会的职责，说法正确的是（）oI .研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划II .监管证券投资活动III .监管上市国债和企业间债券的交易活动IV .监管境外企业直接或间接到境内发行股票、上市A. I、II IIIb. i、n、wC. Ik IIL IVD. I、IIL IV【答案】：A【解析】：中国证券监督管理委员会的职责包括：研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划；监管证券投资活动；监管上市国债和企业债券的

4、交易活动；监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市,监管境内机构到境外设立证券机构，监管境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务等。5.风险是一个（）概念。A.事前B.事中C.事后D.全过程【答案】：A【解析】：风险只是损失的可能性，并不等于损失。损失是偏事后的概念，反映的是风险事件发生后的状况，但风险是一个明确的事前概念，反映的是损失发生前的事物发展状态。在风险存在的时候，损失尚未发生；一旦损失实际产生了，风险就不存在了。6.下列关于证券公司设立的另类投资子公司的说法中，正确的是（）oI.另类子公司只能以自有资金进行投资II.证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系111.

5、另类子公司可以从事投资以外的业务IV.证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围A. I、II、IVb. n、inc. i、n、m、ivD. IIL IV【答案】：A【解析】：山项，根据证券公司另类投资子公司管理规范，证券公司另类子公司从事证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务，应当符合法律法规、监管要求和规范规定。另类子公司不得从事投资业务之外的业务。7 .以下关于我国银行间债券市场非金融企业债券融资工具的说法错误的是（）。A.由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行资信评级8 .由金融机构承销C.在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算

6、D.在证券交易所交易【答案】：D【解析】：证券交易场所分为证券交易所和其他交易场所两大类。银行间债券市场参与者有境内商业银行、非银行金融机构、非金融机构、可经营人民币业务的外国银行分行等，属于其他交易场所。8.证券服务机构包括（）等从事证券服务业务的机构。2016年5月真题I .资信评级机构II .投资评级机构III .资产评估机构IV .财务评估机构A. I、IIIB. II . IllC. I、IID. IK IV【答案】：A【解析】：证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、证券金融公司、会计师事务所、律师事务所

7、等从事证券服务业务的机构。9.下列关于资产管理合同需明确约定的或有事项的说法，错误的是()oA.托管人变更B.巨额申赎C.延期支付D.延期清算【答案】：B【解析】：资产管理合同应当对巨额退出、延期支付、延期清算、管理人变更或者托管人变更等或有事项，作出明确约定。10 .通常情况下，（）发行的债券被视为无风险债券，其收益率被称为无风险收益率，是金融市场上最重要的价格指标。A.中央政府B.地方政府C.大型企业D.金融机构【答案】：A【解析】：通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，被视为无风险债券，相应的，其收益率被称为无风险收益率，是金融市场上最重要的价格指标。11 .金融衍生产品和金融工

8、程是管理（）的主要工具和技术。A.操作风险B.信用风险C.市场风险D.流动性风险【答案】：C【解析】：市场风险是证券投资类机构面临的最基本的风险之一。市场风险，是指因市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险。市场风险通常来源于整个经济体系，而不是交易对手或金融机构内部。因此，它具有明显的系统性风险特征，很难通过分散化投资完全消除。套期保值（即对冲）和定价补偿是管理市场风险最主要的方法。金融衍生产品和金融工程是管理市场风险的主要工具和技术。12.证券金融公司履行的职责包括（）oI .为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通II .对证券公司融资融券业务运行情况进行监控III .监测分析全市

9、场融资融券交易情况W.为投资者提供融资融券服务A. II、IIL IVB. I 、 IIC. I、IIId. i、n、in【答案】：D【解析】：根据转融通业务监督管理试行办法第十条，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务；对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；证监会确定的其他职责。13.下列选项中，属于ETF和LOF共同特点的有（）o 2018年5月真题I .可以申购、赎回II .可以场内交易III .报价频率相同IV .申购、赎回的场所相同a. I、n、m、ivB. i 、 IIc.

10、 i、ind. n、iil iv【答案】：B【解析】：ETF和LOF都属于开放式基金，都具备开放式基金可以申购、赎回，场内交易的特点，但二者报价频率不同，中购、赎回的场所也不同。ETF每15秒提供一个基金参考净值（IOPV）报价；LOF的净值报价频率要比ETF低，通常1天只提供1次或几次基金净值报价。ETF的申购、赎回通过交易所进行；LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行,也可以在交易所进行。14.按信托财产的形态，可将信托划分为（）oI .资金信托II .动产信托III .不动产信托IV .有价证券信托A. I 、 IVb. n、m、wc. i、II IIL IVd. i、n、in【答案】：

11、c【解析】：按照不同的分类标准，信托有不同的分类。其中，以信托财产的性质为标准，信托业务分为金钱信托（也叫资金信托）、动产信托、不动产信托、有价证券信托和金钱债权信托。15.在债务融资工具存续期间，发行人或信用增进机构出现银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则列明的重大事项情形之一的，（）可以向召集人提议召开持有人会议。I .债务融资工具持有人II.发行人in.信用增进机构IV.律师A. II、IIIB. I、IIC. I 、 II 、 IIID. I、IIL IV【答案】：c【解析】：根据银行间债券市场非金融企业债务融资工具持有人会议章程第七条，在债务融资工具存续期间，发行人或信用

12、增进机构出现银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则列明的重大事项情形之一的，债务融资工具持有人、发行人和信用增进机构可以向召集人提议召开持有人会议。召集人不能履行或不履行召集职责的，提议人有权自行召集持有人会议。召集程序、议事规则、表决决议机制可以参照本规程的相关规定。16.无面额股票又可以称为（）。2013年3月真题I .权益股票II .比例股票III .资产股票IV .份额股票A. I 、 IVb. n、inc. i、IId. n、iv【答案】：D【解析】：无面额股票也被称为比例股票或份额股票，是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票。17.根据证券公

13、司信息隔离墙制度指引，除法律特别规定之外，对因投资银行业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当限制与其有关的业务包括（）。2017年9月真题I .证券自营II .资产管理III .直接投资IV .发布证券研究报告A. I、IIL IVB. II、III、Wc. i、n、in、ivD. i 、 II【答案】：A【解析】：根据证券公司信息隔离墙制度指引第十八条，对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易，保

14、荐机构相关子公司参与科创板跟投，以及中国证监会、证券业协会和交易所另有规定的除外。18.下列关于中国证监会的说法，正确的有（）。2018年3月真题I .是国务院直属事业单位II .是全国证券、期货市场的主管部门III .按照国务院授权，依照相关法律法规对证券、期货市场进行集中、统一监管W.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则A. II、HI、WB. I 、 IVc. i、n、in、ivD. i 、 II【答案】：c【解析】：中国证券监督管理委员会是国务院直属机构，为正部级事业单位，是全国证券、期货市场的主管部门，按照国务院授权履行行政管理职能,依照相关法律、法规对全国证券、期货市场实行集中统一监管，维护证券市场秩序，保障其合法运行。其主要职责为：依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，负责监督有关法律法规的执行，负责保护投资者的合法权益，对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场。19.根据证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司经营证券自营业务的，持有一种权益类证券的成本不得超过（）的30%。A.总股本B.净资本C.净资产D.总资产【答案】：B【解析】：根据中国证监会颁