慧点内控管理系统简单介绍v1.1.docx

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1、慧点内控管理系统简单介绍早在2002年萨班斯法案颁布，中国在美上市的企业就开始经受国际资本市场对上市企业内部控制和风险管理水平严格要求的考验。2006到2008两年间，中国国资委、财政部、证监会、银监会、保监会等监管组织紧锣密鼓的出台了一系列政策法规，标志着在中国上市的企业也将全面进入内控监察阶段。如今，无论在美或在国内上市的企业，都需要通过各级监管机构对内控能力的全面评估检查，不能通过审查的企业将在公司价值、融资成本等方面蒙受重大损失，甚至遭到资本市场无情的淘汰。在企业被动响应外部严格监管的过程中，越来越多的企业已经开始反思：企业外部的市场和监管部门如此看重的内控体系，对于公司自身的成长发展

2、是否具有被忽略的巨大价值？随着企业的成长，规避风险，提高综合管控能力的自身要求已经逐渐取代外部监管的压力，成为企业快速发展过程中的迫切需求。这些需求主要体现在：1 .满足合规要求，塑造行业标杆，提升公司外部形象；2 .强化全员标准化、科学化作业，及时发现并管控企业战略执行过程中的各类衰减;3 .业务本身要求有效规避风险，打造良性运行机制，适应业务多元化和规模扩张要求;4 .在公司层面、业务流程层面及信息系统层面建立有效的内部控制体系，并持续改进,着力改善整个公司治理环境、提高运营效率，进而增强企业竞争力针对企业所面临的内控、合规以及风险管理的需求，慧点科技提出了风险导向的内控管理解决方案，为遵

3、从sox法案、国内内控法规和企业风险管理建立了一个可持续的平台。系统参考国际通行的公司管控框架和财政部等五部委企也内部控制基本规范及相关指引要求来设计，能够有效地支持企业管控要求的分解、细化与落实，将企业管控体系包括战略、政策、组织架构、职责划分、工作流程、工具方法等基本要素从制度上得到落实和固化，同时通过规范化的方法与流程实现风控工作的落地与有效运行。系统能够满足企业内部控制、记录、测试、整改、报告、披露和归档等方面的要求，为企业风险管理与内部控制的闭环管理提供了有效的支持。适用对象:方案适用于海外及国内上市的企业以及大型集团企业，主要帮助企业应对各类内控挑战，为保证企业经营管理合法合规、资

4、产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略，全面提高管理水平保驾护航。功能概述:针对企业对内控的需求，慧点科技基于多年的企业管理软件实施经验，借鉴国际先进软件平台思想，提出了具有中国特色的企业内控平台解决方案。通过建立内控管理信息系统，为企业高管层（CEO、CFO）、内控管理者、内控测试人员、审计人员、其他业务人员提供一个简单易用的内部控制活动管理平台。系统不仅能够在现阶段使公司在萨班斯法案及国内内控法规遵从过程中更好地达到对内部控制、记录、测试、整改、报告、披露和归档等方面的要求，减少手工操作，提高工作效率和工作质量，同时使各项工作有机地联系起来，在公司长期

5、战略上改进内部控制和风险管理。其重要功能包括：1 .手册文档管理一一保证内控规范的全局一致性和实效性2 .日常计划管理一一保障工作计划的统筹安排与资源调配3 .内控测评管理一一提高内控测评的质量与效率4 .缺陷整改管理一一实现问题的持续跟踪与改进、解决部门间配合问题5 .报告呈现管理一一保证内控报告的时效性与自动化6 .信息门户管理一一建立良好内控环境、实现知识积累与共享7 .业务系统集成一一从已有业务系统挖掘数据，及时预警，实时内控系统架构：慧点ICM分为多个层次，包括信息门户与展现层、业务系统系统层、应用支撑与工具层、基础设施层、法律法规层，而安全控制与日志管理、身份和授权管理以及法律法规

6、等贯穿于各个层面，如下图所示：计划完成分析报告管理平台管理者视图/报告结果统计/分析报告风险管理报告业务执行分析进度监控CE0/CF0内控管理员内桎测评人员内、外部审计人员业务部门人员业务系统应用层和授权管理手册管理变更审批 一Istl程IK理II)修订申请J资源冲突检叁-内控考核统计分析&绩效展示Dashboard应用支撑与工具层分级管理分级授权流程植理流程发布计划分段审批排序与统第任务K踪工作底稿自测与测通实时监控修林计划7,方案跟踪CK改工作底稿考楂结果y核炉,I持燥改进风险识别目标设定风绘管理环境文档存储业务流程管理活动监控流程引簟内容和文档管理版本管理变更控制内容搜索记象管理访问授权

7、规则引掌件兔理引簟（ESP）交互表单理全制志理 一安、务志理口询安控日管 统的全业日管禾查企业服务总线流程驱动的消息和数据交换、服务调用 法律法规层ICM的定义是符合相关的法律法规（特别是关于信息技术）要求，是合规的。 基础设施层网络基础设施层为系统提供了必要的网络基础环境，提供了可靠、有效的信息传输服务通道，是各类信息的最终承载者。 应用支撑层应用支撑层通过提供平台化的工具和功能，为内控管理业务的实现提供支持。业务应用系统层通过统一的接口，来访问应用支撑基础平台。 业务系统应用层业务系统应用层提供在一个统一框架之上的各类内控管理业务应用，包括内控手册管理、内控计划管理、内控测试管理、整改和缺

8、陷管理、考核管理等。实现内控管理业务的处理，规范不同人员（执行人（被测人）、测试人、控制点责任人、管理层等）在系统中的操作，监控各项内控管理工作的执行效能，提高工作质量，便于管理层运营决策，有助于内控管理最大化的发挥其管理效力。 信息门户与展现层信息门户与展现层包括了报告管理平台和内控管理信息门户两大部分，报告管理平台可以根据业务系统应用层所记录的数据，依据不同的组织单位汇总统计出各种内控报表，输出管理层报告，包括计划完成分析、业务执行分析、进度监控、管理者视图/报告、统计结果/分析报告等。 安全控制与日志管理对于整个系统而言，安全管理将贯穿系统的始终。信息安全为系统建立了一个完整的安全体系框

9、架，在各层面为系统提供用户管理和访问控制、完整性、可用性等安全服务。 身份和授权管理同安全管理相类似，系统管理也是贯穿于整个系统的各个层面。完成系统的初始化管理、配置管理、身份和授权管理、运行维护管理和监控等。方案价值：通过内控系统的上线可以巩固已有内控成果，保护已有投资；提高内控执行力，推动公司精细化管理水平；增强工作透明度和信息反馈速度，提升各级领导的管控能力；提升内控工作效率和质量，降低总体内控成本；全面应对监管要求，提升内控工作与全面风险管理水平。加强信息披露，提升公司的形象和加强投资者的信心。内控信息系统具有以下重要作用:全面应对监管要求，提升内控工作与全面风险管理水平作为一家上市的

10、企.业，面临多种监管与披露要求。截至目前，监管机构都对上市公司内部控制提出了具体规定，其中美国萨班斯法案404条款以及上海联交所上市公司内控指引均要求公司出具内部控制评估报告，外部审计师出具内部控制审核报告。通过内部控制信息系统可建立一个内控活动的管理平台，可将满足不同监管要求的控制点分别进行标识，辅助公司有效、按时、保质的完成有关披露工作，全面应对监管要求。加强信息披露，提升公司的形象和加强投资者的信心通过内控信息系统的建设，可以更好地支持企业内控，实现更及时准确的信息披露，提升公司的形象和加强投资者的信心，从而使企业在股票市场上的表现更好。提高内控执行力，推动公司精细化管理水平通过系统建设

11、可以更好地明确内控目标，分解和落实控制责任，突出工作重点，强化监督考核，从而更好地贯彻领导的管理思路，提高内控执行力。通过明确每一个部门、每一个员工的工作目标，将责任明确到具体岗位和责任人，实现各分支机构在执行内控合规工作上的规范和统一，以及控制责任的具体落实（如规范人力资源管理流程，提升人员使用效能;明晰文档和信息管理权限和流程，防止机密商业信息泄漏等），从而可以最大程度地激发员工的工作动力和积极性，又可以实现内控与FI常管理紧密结合。增强工作透明度和信息反馈速度，提升各级领导的管控能力系统能实现对内控管理的计划、任务分派、执行、反馈、整改等工作的全过程管理，能够全面、准确、一致地反映内控工

12、作的实际情况。无需传统方式的人工中转、统计、汇报,各级领导就能够实时监控内控工作进度，实时查看全公司以及各单位内控结果，实时了解各单位各类缺陷情况，从而迅速作出指示与决策，极大地提升管控能力。提升内控工作效率和质量，降低总体内控成本系统可以实现内控管理操作自动化、审批过程系统化、监控督办实时化、交流沟通多样化。利用系统可以促进内控手册和工作测评底稿的电子化，可以减少纸张的使用量。系统能更好地管理海量内控文档，减少收集、整理、查询、统计等工作的复杂度和工作量，节约管理成本。通过实现远程测评与监控，可以减少现场内控测评所需的差旅费。通过在线答疑与咨询，以及系统内置的样例库，可以快速提升测评人员的能

13、力，缩短内控测评时间，加速问题整改，提升测评效率和质量。此外，通过系统提供的内控分析与报告体系，使得报告工作由内控部门作为主体即可完成，同时减少外部咨询的投入，从而降低总体报告成本，减少对其他部门的影响。慧点科技的优势慧点科技成立13年来，不断发展壮大，是国内最早涉足企业内控管理、合规管理和全面风险管理体系建设领域的著名厂商。综合来看，我们认为慧点科技具有如下的竞争优势。慧点科技专注于集团型企业管控软件与服务领域 慧点科技在集团管控服务领域持续投入并取得丰硕成果慧点科技作为中国领先的集团型企业管控软件与服务提供商，一直专注于大型集团型企业等高端用户的管理软件的咨询、实施和服务。慧点科技已在商业

14、流程与风险控制系统开发与服务、平台级软件产品开发与销售、行业系统集成与专业服务、专业软件服务等方面形成了完善的业务架构，并成为中国知名管理软件企业。在中国前50强企业中有40%是慧点的客户，在国资委央企中有22家客户。 慧点科技业务稳健成长并获得广泛认同慧点科技目前是清华大学体系内最大的软件企业，连续几年销售收入超过亿元。连续六年被国家发改委、信产部、商务部、国家税务总局等四部委联合认定的“国家规划布局内重点软件企业”。05年、06年连续两年慧点科技成功入选由全球闻名的会计事务所“德勤”评选的“中国高科技、高成长企业50强”榜单，同时也成功进入“亚太区高科技高成长500强”。 慧点科技形成了稳

15、定发展的团队目前，慧点科技拥有正式员工近500余名，公司注册资金近5000万元人民币，下设紫光慧点、通软联合、慧点东和等控股子公司，华点盈智教育科技股份公司等参股公司，以及上海、深圳、山东分公司，北京总部拥有三大事业部。已形成覆盖长三角、珠三角和环渤海经济区的营销和服务体系，拥有数百家广泛分布在钢铁、石油石化、进出口、政府等行业的稳定中高端客户群。深刻理解风控业务及企业管理的诉求 在业务研究上的持续投入，成为风控领域的专家慧点科技长期以来以满足企业管控需求为己任，不断发展领先的企业管控解决方案，慧点科技与北京清华工研院共同成立了 “清华大学企业风险管理与内部控制研究中心”，并与清华会计学院合作进行了国内上市企业风控模型的研究。与此同时，慧点科技与四大也保持了良好的合作关系，凭借强大的技术优势及多年在内控风控领域里的经验沉淀，在合规、常