风险控制合规岗位的职责描述.docx

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1、风险控制合规岗位的职责描述职位概述风险控制合规岗位负责确保公司在法律和监管要求下的合规性, 减少和管理风险，并保护公司的声誉和利益。该职位需要与公司各 部门合作，制定和执行合规策略，监督业务活动，识别潜在风险， 并提供风险管理建议。主要职责1 .制定和实施合规策略：根据相关法律和监管要求，制定并更 新公司的合规策略和程序。确保公司业务活动符合法律法规，行业 标准和内部规定，并提供相关培训和指导。2 .风险识别和评估：识别和评估潜在风险，包括法律、监管、 业务和声誉等方面。监测和分析法规变化，及时调整合规策略。定 期进行风险评估和审查，提供风险报告和建议。3 .内部合规监督：监督和审查公司内部业

2、务活动，确保各部门 遵守公司制定的合规政策和程序。与其他部门合作，推动合规意识 和文化的建立，提供合规培训和教育。4 .外部合规监督：与监管机构和外部合作伙伴保持良好的沟通 和合作关系，及时了解行业动态和监管要求的变化。与外部顾问合 作，解决合规问题，处理监管事务。5 .报告和纪律处分：及时向上级管理层报告合规情况和风险发 现，提供解决方案和建议。对违反合规政策和程序的行为进行调查 和处理，采取纪律处分措施。6 .内部调查和合规审核：负责内部调查工作，包括对投诉、违 规行为和不当活动的调查。定期进行内部合规审核，确保公司业务 活动的合规性和风险控制。7 .培训和教育：制定并提供合规培训和教育计

3、划，确保员工了 解合规要求和公司政策，增强合规意识和能力。职位要求1 .法律背景：具备法律相关专业背景，熟悉法律法规和合规要 求。2 .风险管理知识：了解风险管理原理和方法，熟悉风险评估和 监测工具。3 .专业知识：对相关行业的法律、监管要求和业务规则有深入 了解。4 .沟通能力：良好的沟通和协调能力，能够与不同部门和外部 合作伙伴合作。5 .独立思考：具备独立思考和决策能力，能够独立解决问题和 处理风险。6 .敏锐观察：具备敏锐的观察力和问题发现能力，能够及时识 别和评估风险。7 .严谨细致：工作细致认真，具备严谨的工作态度和分析能力。8 .保密能力：对机密信息具有高度保密意识，能够妥善处理敏 感信息。结论风险控制合规岗位的职责是确保公司在法律和监管要求下的合 规性，减少和管理风险，并保护公司的声誉和利益。这需要制定和 实施合规策略，识别和评估风险，监督业务活动，并提供风险管理 建议。担任该职位需要具备法律背景、风险管理知识、专业知识、 沟通能力、独立思考能力、敏锐观察力、严谨细致和保密能力等要 求。