2020年证券从业资格考试（二科合一）章节题库（证券市场基本法律法规-证券市场典型违法违规行为及法律（附答案）.docx

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1、C.由处罚决定机关作办公经费D.由本级政府财政部门列为本级财政部门收入【答案】B【解析】根据证券投资基金法，基金管理人、基金托管人、基金服务机构应当承担的民事赔偿责任和缴纳的罚款、罚金,由基金管理人、基金托管人、基金服务机构以其固有财产承担。依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得，应当全部上缴国库。5 .下列关于非法集资类犯罪说法正确的是（）。2016年5月真题A.包括集资诈骗罪，非法吸收公众存款罪，擅自发行股票、债券罪与欺诈发行股票、债券罪B.均要求主观上以非法占有为目的C.单位均可构成犯罪主体D.情节特别严重的最高均可判处无期徒刑【答案】C【解析】A项，根据我国刑法，非法集资类犯罪主要涉及到

2、集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪。B项，集资诈骗罪要求犯罪主观方面是故意且以非法占有为目的，非法吸收公众存款罪只要求犯罪主观方面为故意。D项，对于集资诈骗罪，情节特别严重的最高可判处无期徒刑，而非法吸收公众存款罪不会判处无期徒刑。6 .下列选项中，说法不正确的是（）。A.擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑B.期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严 重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役C.改变公开发行公司债券所募资金的用途的，不得再次公开发行公司债券D.由本级政府财政部门列为本级财政部门收入【答案】B【解析】根据证券投资基金法，基金管理人、基金

3、托管人、基金服务机构应当承担的民事赔偿责任和缴纳的罚款、罚金,由基金管理人、基金托管人、基金服务机构以其固有财产承担。依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得，应当全部上缴国库。5 .下列关于非法集资类犯罪说法正确的是（）。2016年5月真题A.包括集资诈骗罪，非法吸收公众存款罪，擅自发行股票、债券罪与欺诈发行股票、债券罪B.均要求主观上以非法占有为目的C.单位均可构成犯罪主体D.情节特别严重的最高均可判处无期徒刑【答案】C【解析】A项，根据我国刑法，非法集资类犯罪主要涉及到集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪。B项，集资诈骗罪要求犯罪主观方面是故意且以非法占有为目的，非法吸收公众存款罪只要求犯罪主观方

4、面为故意。D项，对于集资诈骗罪，情节特别严重的最高可判处无期徒刑，而非法吸收公众存款罪不会判处无期徒刑。6 .下列选项中，说法不正确的是（）。A.擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑B.期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严 重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役C.改变公开发行公司债券所募资金的用途的，不得再次公开发行公司债券D.由本级政府财政部门列为本级财政部门收入【答案】B【解析】根据证券投资基金法，基金管理人、基金托管人、基金服务机构应当承担的民事赔偿责任和缴纳的罚款、罚金,由基金管理人、基金托管人、基金服务机构以其固有财产承担。依法收

5、缴的罚款、罚金和没收的违法所得，应当全部上缴国库。5 .下列关于非法集资类犯罪说法正确的是（）。2016年5月真题A.包括集资诈骗罪，非法吸收公众存款罪，擅自发行股票、债券罪与欺诈发行股票、债券罪B.均要求主观上以非法占有为目的C.单位均可构成犯罪主体D.情节特别严重的最高均可判处无期徒刑【答案】C【解析】A项，根据我国刑法，非法集资类犯罪主要涉及到集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪。B项，集资诈骗罪要求犯罪主观方面是故意且以非法占有为目的，非法吸收公众存款罪只要求犯罪主观方面为故意。D项，对于集资诈骗罪，情节特别严重的最高可判处无期徒刑，而非法吸收公众存款罪不会判处无期徒刑。6 .下列选项中，说

6、法不正确的是（）。A.擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑B.期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严 重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役C.改变公开发行公司债券所募资金的用途的，不得再次公开发行公司债券6/233.关于背信运用受托财产罪，下列说法正确的是（）。2017年4月真题I.背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体,即金融机构.背信运用受托财产罪客观上表现为实施了违背受托义务，擅自运用客户资金的行为,情节严重m.构成本罪的主观方面表现为过失v .本罪既处罚单位，也处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员a . 口、m、vb . I、n、

7、mc . I、n、IVD . I、m、IV【答案】c【解析】项，背信运用受托财产罪在主观方面表现为故意，通常的目的是获取非法利润。4.下列人员可以成为利用未公开信息交易罪的犯罪主体是（）。2017年2月真题I.证券公司从业人员.证券业协会工作人员m.商业银行从业人员v .上市公司董事、监事及高级管理人员a . I 、 m 、 v b . i 、 、 m c . 、 n、 m、 v d . 、 n、 v【答案】B【解析】利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公7/23司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业 协会的工作人员，利用

8、因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从 事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动。5.A公司为上市证券公司，该公司的下列行为中，不属于操纵证券市场的手段有（）o 2016年9月真题I.单独或者通过合谋，利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量.将证券自营业务和证券资产管理业务分开操作m.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量IV.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金A.m、 IV B . 、 IV C . I 、 D . I、 n、印【答案】B【解析】根据证券法，禁止任何人以下列手段操纵

9、证券市场：单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价.内幕信息知情人过失泄露内幕信息m.非内幕信息知情人根据其获取的内幕信息买卖证券IV.内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易A . I、 IVB.m、vc . I、n、wd.工、【答案】B【解析】内幕交易、泄露内幕信息是指，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者

10、其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动的行为。7.下列行为构成背信运用受托财产罪的是（）。2015年11月真题I.银行工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的.证券公司单独或合谋，集中资金优势，连续买卖，操纵证券价格m.证券公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节严重的v .期货经纪公司违背受托义务，擅自动用客户资金，情节特别严重的A . n、IVb . I、 mc . mx vd.工、【答案】C.内幕信息知情人过失泄露内幕信息m.非内幕信息知情人根据其获取的

11、内幕信息买卖证券IV.内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易A . I、 IVB.m、vc . I、n、wd.工、【答案】B【解析】内幕交易、泄露内幕信息是指，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动的行为。7.下列行为构成背信运用受托财产罪的是（）。2015年11月真题I.银行工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的.证券公司单独或合谋，集中资金

12、优势，连续买卖，操纵证券价格m.证券公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节严重的v .期货经纪公司违背受托义务，擅自动用客户资金，情节特别严重的A . n、IVb . I、 mc . mx vd.工、【答案】C10/23销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将追究刑事责任；单独或者合谋，集中资金优势、持股优势、持仓优势,或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格，情节严重的,将追究刑事责任；在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券交 易量，操纵证券市场，情节严重的，将追究刑事责任。3.以下属于擅自公开

13、发行或变相公开发行证券的情形包括（）。2017年4月真题I .未经证监会或国务院授权部门核准，采用广告、广播、说明会等方式向社会公众发行的.向特定对象转让股票，未经证监会或国务院授权部门核准，转让后公司股东累计超过300人的m .采用电话、短信、信函等方式向超过300人发行的IV .公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票A . m、IVb . I、n、vC .工、d. I、口、m、v【答案】D【解析】非公开发行，是指向特定对象发行股票后股东累计不超过200人（不包含依法进行员工持股计划的人数）。非公开发行股票及其股权转让，不得采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、

14、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行。变相公开发行包括任何公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票。向特定对象转让股票，未依法报经证监会核准的,转让后,公司股东累计不得超过200人（不包含依法进行员工持股计划的人数）。4、.下列情况中，属于开J法中关于证券犯罪的规定有（）。2017年2月真题I.欺诈发行股票、债券罪.内幕交易、泄露内幕信息罪m.操纵证券市场罪IV .违规披露、不披露重要信息罪A . I、n、IVb . i 、 mc . n、m、vd. i、m、v【答案】D【解析】刑法及修正案关于证券犯罪或与证券有关的主要规定包括（但不限于）：欺诈发行股票、债券罪；违规披露、不披露重要信息罪；上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司；擅自发行股票和公司、 企业债券罪；内幕交易、泄露内幕信息罪；欺诈发行股票、债券罪；操纵证券市场罪。5、根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的措施有（）。2016年10月真题I .责令改正.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告并处以三万以上五万元以下的罚款m.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款v .中国证监会将视情节轻重，对相关机构和