私募基金管理人登记申请材料清单（2023 年修订）.docx

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1、私募基金管理人登记申请材料清单（2023年修订）序号名称序号材料名称内容要求特殊说明是否 必填签章要求L申请私募基金管理人登记的机构应当对照私募投资基金登记备案办法（以下简称登记备案办法）及相关指引 规定，按照本清单要求提交材料。2 .已登记私募基金管理人提交办理实际控制权变更的，应当全面按照本清单要求提交材料；提交办理其他登记信息变更 的，变更事项应当按照本清单要求提交材料。3 .申请机构提交的信息及材料应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。1本息 基信1组织机构 代码证/税 务登记证/ 营业执照应当提交组织机构代码证、营业执照、税务登 记证，如申请机构实现了三证合一

2、，可提交三 证合一后的营业执照。必填复印件应当加盖 申请机构公章。2公司章程/ 合伙协议应当提交申请机构公司章程/合伙协议，如公司 章程/合伙协议的约定事项发生变更，应当将章 程修正案/补充合伙协议一并提交，或提交最新 修订的章程/合伙协议。必填复印件应当加盖 申请机构公章， 多页加盖骑缝早。3实收资本/ 实缴出资 证明应当提交验资报告或银行回单，记载的出资人、 认缴资本额、实缴资本额与工商登记信息一致； 如实缴出资后发生出资人变更，应当将原出资 证明（验资报告或银行回单）、转让协议、转 让款银行转账回单一并提交，或重新出具验资 报告。实缴比例未 达注册资本 25%的，协 会将在私募 基金管理

3、人 公示信息中 f以特别提 Zj O必填银行回单应当加 盖银行业务章， 验资报告应当加 盖会计师事务所 公章。4全体员工 简历、社保 缴费记录、 劳动合同 或劳务合 同申请机构专职员工应当符合登记备案办法 第八条第一款第四项和私募基金管理人登记 指引第1号（以下简称登记指引1号） 第九条规定，总人数不得少于5人，并提交全 体员工简历、社保缴费记录、劳动合同或劳务 合同等材料：1 .全体员工简历应当涵盖员工基本信息、学习 经历、工作经历等。2 .社保缴费记录应当显示员工姓名及申请机构 名称，新参保无缴费记录的应当提交社保增员 记录等材料，第三方人力资源服务机构代缴的 应当提交申请机构签署的代缴协

4、议、人力资源 服务资质文件、代缴记录等。3 .外籍员工、退休返聘员工可按要求提交劳务 合同；退休返聘的员工应当提交退休证；国家 机关、事业单位、政府及其授权机构控制的企 业委派的高级管理人员应当按要求提交劳动合 同或劳务合同、委派文件等材料。必填社保缴费记录应 当加盖社保主管 部门章。5办公场地 使用证明1 .办公场地应当符合登记指引1号第八条 规定，并提交办公场地产权证书等产权文件， 如为租赁所得，还应当提交剩余租赁期不少于 12个月的租赁协议（自提请办理登记之日起计 算）；如为转租所得，还应当提交原租赁协议、 转租协议、产权人或物业管理人同意转租的确必填复印件应当加盖 申请机构公章， 多页

5、加盖骑缝早。认文件；如由股东、关联方等无偿提供取得， 还应当提交原租赁协议、无偿使用说明、产权 人或物业管理人同意使用的确认文件。2 .注册地与经营地不在中国证监会同一派出机 构辖区的，应当提交合理性说明材料。6商业计划 书商业计划书应当清晰合理、具有可行性，与中 请机构的业务方向、发展规划、人员配备等相 匹配。商业计划书应当对未来发展方向和运作规划做 出详细说明，具体包括核心团队情况、资金募 集计划、投资方向、投资计划等内容，不得套 用模板。必填加盖申请机构公 章，多页加盖骑 缝章。7集团化新 设合理性 及集团各 私募基金 管理人合 规风控安 排同一控股股东、实际控制人控制两家及以上私 募基

6、金管理人的，应当符合登记备案办法 第十七条、第十八条及有关指引的规定，并提 交材料说明以下情况：1 .是否具备新设合理性与必要性，集团控制的 私募基金管理人是否符合持续、合规、有效展 业等相关要求，并说明集团控制的私募基金管 理人的管理规模、运营情况、诚信情况以及集 团的财务状况、诚信情况等。2 .是否已合理区分各私募基金管理人的业务范 围，并提交业务风险隔离、避免同业化竞争、 关联交易管理和防范利益冲突等内控制度安如有由实际控制人签 字或加盖公章， 多页加盖骑缝早。排。3 .是否已建立与所控制的私募基金管理人的管 理规模、业务情况相适应的持续合规和风险管 理体系，并说明在保障私募基金管理人自

7、主经 营的前提下，对私募基金管理人的合规监督、 检查的具体安排。8相关承诺 函申请机构应当在AMBERS系统中下载使用最新 登记承诺函模板，承诺函中机构名称、注册地 址、办公地址均应当完整准确填写。相关承诺主 体发生变更 的，应当更 新登记承诺 函签章。必填落款处加盖申请 机构公章，多页 加盖骑缝章。控 股股东、实际控 制人、普通合伙 人应当签字或加 盖公章。法定代 表人、执行事务 合伙人或其委派 代表、合规风控 负责人应当在承 诺函签字。私募证券投资基金管理人主要投资方向为债券 投资，或出资人、法定代表人、执行事务合伙 人或其委派代表、高级管理人员曾从事债券投 资或提交债券投资业绩的，应当提

8、交未来展业 不违规从事结构化发债的承诺函。如有加盖申请机构公 章，多页加盖骑 缝章。相关承诺 主体应当在落款 处签字。9相关登记1 .已登记私募基金管理人提交办理登记信息变如有复印件应当加盖信息变更 材料更的，应当按照登记备案办法第四章关于 信息变更和报送的要求提交相关材料。控股股 东、实际控制人、普通合伙人等发生变更的， 应当提交专项法律意见书。2.存在登记备案办法第四十九条、第五十 四条规定的情形的，应当提交已履行相关内部 决策程序、信息披露、风险揭示等要求的相关 材料。申请机构公章， 多页加盖骑缝早。10其他材料1 .申请机构的设立或后续展业有政府支持性文 件、招投标文件、引导基金相关批

9、复等相关支 持文件的，可一并提交。2 .私募股权、创业投资基金管理人如存在拟投 项目并已和相关企业签订项目协议的，可提交 拟投资项目投资协议或合作意向书、拟担任政 府引导基金的管理人的相关政府文件等。3 .申请机构的股东、合伙人、实际控制人或董 事、监事、高级管理人员及从业人员存在登 记指引1号第十七条规定情形的，应当说明 有关情况，并提交相关材料（如有）。如有复印件应当加盖 申请机构公章， 多页加盖骑缝早。投资协议或合作 意向书应当加盖 申请机构与合作 方的公章，政府 公文无需加盖中 请机构公章。2相关 制度11申请机构应当按照登记指引1号第十条、 第十一条规定，根据拟申请的私募基金管理业

10、务建立与之相适应的制度并提交相关制度文 件，制度应当根据申请机构自身实际情况制定， 不得照搬照抄。主要包括：必填复印件应当加盖 申请机构公章。1 .内部控制制度和合规管理制度：包括运营风 险控制、信息披露、机构内部交易记录、关联 交易管理、防范内幕交易及利益输送、业务隔 离、从业人员买卖证券申报（仅私募证券投资 基金管理人提交）等制度。2 .私募基金运作制度：包括私募基金宣传推介 及募集、合格投资者适当性、保障资金安全、 投资业务控制、公平交易、外包控制等制度。3 .应急预案制度：申请机构应当建立突发事件 处理预案，对严重损害投资者利益、影响正常 经营或者可能引发系统性风险的突发事件的处 理机

11、制作出明确安排。3构牌关方息 机持及联信12冲突业务 许可文件1 .申请机构应当按照登记备案办法第二十 二条第一款第六项和私募基金管理人登记指 引第2号（以下简称登记指引2号）第 十八条规定，披露分支机构、子公司以及其他 关联方的工商登记信息、业务开展情况等基本 信息。2 .申请机构自身应当符合关于加强私募投资 基金监管的若干规定及登记备案办法等 相关要求，不得直接或者间接从事登记备案 办法第八十条规定的冲突业务。申请机构的 关联方从事小额贷款、融资租赁、商业保理、 融资担保、互联网金融、典当等冲突业务的，关联方经营 范围含冲突 业务。如有冲突业务的批复 文件应当由相关 主管部门盖章。应当提交

12、相关主管部门批复文件。4信息 诚信13相关主体 诚信记录L应当说明申请机构、控股股东、实际控制人、 普通合伙人或主要出资人是否存在登记备案 办法第十五条、登记指引2号第七条规 定的负面情形，申请机构的董事、监事、高级 管理人员、执行事务合伙人或其委派代表是否 存在登记备案办法第十六条、私募基金 管理人登记指引第3号（以下简称登记指 引3号）第二条规定的负面情形，如有涉及， 请提交相关司法裁判、行政处罚、行政措施或 自律管理措施等相关文书、文件或公示信息等 材料，并说明负有何种责任。必填复印件应当加盖 申请机构公章， 多页加盖骑缝早。2.应当说明申请机构、控股股东、实际控制人、 普通合伙人或主要

13、出资人是否存在登记指引2 号第八条规定的协会加强核查的情形，申请 机构的法定代表人、高级管理人员、执行事务 合伙人或其委派代表是否存在登记指引3号 第三条规定的协会加强核查的情形，如有涉及， 请说明具体情况，并提交相关部门的文书、文 件或公示信息等材料。3.应当说明申请机构、控股股东、实际控制人、 普通合伙人、主要出资人或关联私募基金管理 人是否存在登记备案办法第二十四条规定 的情形，如有涉及，请说明具体情况，并提交相关部门的文书、文件或公示信息等材料。5务息 财信14审计报告 或经审计 的财务报告（含资产 负债表、利 润表、现金 流量表等）1 .根据登记备案办法第二十二条第一款第 八项规定，

14、应当提交经中国证监会备案的会计 师事务所出具的审计报告或经审计的财务报 告2 .应当提交会计师事务所在中国证监会备案的 相关材料。成立不满一 年的，应当 提交最近一 个季度经审 计的财务报 告。成立满 一年的，应 当提交审计 报告。必填原件应当加盖会 计师事务所公 章。复印件应当 加盖申请机构公 章，多页加盖骑 缝章。6资信 出人息15证件扫描 件、学历/ 学位文件应当提交身份证、台胞证、港澳通行证、护照 等证件扫描件。申请机构应当完整填写出资人 高中以上学习经历，并提交最高学历/学位文 件。自然人提 交。必填16营业执照 或主体资 格文件应当提交组织机构代码证、营业执照、税务登 记证，如已实现三证合一，可提交三证合一后 的营业执照。对于登记备案办法第十四条规定的申请机 构，应当提交境外股东所在国家或者地区金融 监管部门的批准或者许可文件及翻译件。非自然人提 交。必填复印件应当加盖 申请机构公章。17实缴出资 证明应当提交验资报告或银行回单，记载的出资人、 认缴资本额、实缴资本额与工商登记信息一致； 如实缴出资后发生出资人变更，应当将原出资 证明（验资报告或银行回单）、转让协议、转必填银行回单应当加 盖银行业务章， 验资报告应当加 盖会计师事务所让款银行转账回单一并提交，或重新出具验资 报告。公章。18出资人出 资能力材 料出资人应当符合登记备案办法第九条、第 二十条和