新版三合一体系内审检查表2020.docx

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1、三合一体系内审检查表编号:受审部门管理层审核员：杨敏时间：序号依据条款检查内容检查记录是否符合QEO14. 14. 14. 1Q： 1、公司是否有企业简介，并能充分反应 公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表 现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、 知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技 术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、 物理边界、信息渠道（外部因素）？2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对 公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、 评价和更新？E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进 行监视和评审？E/S：有无文审组织的相关文件？行业地方的 新的法规要求？E：组织的内部外部

2、环境状况？有哪些需要应 对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？1 .公司具有企业简介， 并能充分反应公司背 景、经营范围、规模和 设施等内部情况。2 .公司已识别影响公司 发展的内外部相关方， 并定期评价。3 .公司建立了评审计划 并按计划实施内审及评 审，分析了内外部的带 来的各类风险。符合24. 24. 2Q：公司是否收集相关方需求及期望（上级及主 要供方及客户）包括： 顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全 性 已与顾客或外部供应商达成的合同 行业规范及标准 和社区团体或非政府组织的协议 法规法案 备忘录 许可，执照或其他授权形式 监管机构发布的制度 条约，公约及草案 和公共机构及顾客的

3、协议 组织要求 自愿原则或行为规范 自愿标示或环境承诺 组织契约合同的承担义务E:与QEOH有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行 监视和评审？1 .收集了顾客、供方、 员工和政府机构相关方 的需。2 .顾客的要求在合同中 有记录。3 .有纸质版合同。4 .相关方的要求满足。5 .符合国家相关标准及 其规定的义务和我责 任，相关人员已经过培 训。符合三合一体系内审检查表受审部门管理层审核员：杨敏时间：序号依据条款检查内容检查记录是否符合QEO34. 34. 3Q： 1、公司是否有明确

4、的质量管理体系的边 界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公 司内外部因素、相关方要求和公司产品服务； 2、公司的质量管理体系范围是否形成文件， 并得到保持？E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？ E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述 是否准确？S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续 改进职业健康安全管理系统的文件？L本公司质量管理体系 的范围是“篮球架、乒 乓球台、健身路径器 材的生产与销售”在 管理体系中已识别相关 方因素。2 .建立了管理文件、程 序文件和支持性文件、 并形成了质量记录清 单，经过近3个月的运 行是适宜和可行的。3 .在管理文件、程序文 件及公司目标中对职业

5、 健康安全管理中有明确 要求并形成了应急预 案。符合44.44. 4. 14.4Q：公司是否确定质量管理体系的整个过程， 包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的 输出？是否确定这些过程的顺序和相互作 用？是否确定和应用所需的准则和方法（包括 监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过 程有效的运行和控制？是否确定这些过程所 需的资源并确保其可用性？是否分派这些过 程的职责和权限？是否按照6.1的要求所确定 的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是 否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期 结果？是否有改进过程？E:企业如何保证EMS体系有效运行？ 是否考虑了 4.1和4.2的内容？ 是否包括了

6、变更的策划？1 .公司管理体系文件明 确管理过程的输入，并 通过制定目标考核保证 输出的结果；明确了各 部门及岗位的职责，识 别了影响公司发展的相 关方因素的评价。2 .通过环境管理目标的 考核确保EMS体系的运 行。3 .变更的策划体系文件 中已做明确。符合三合一体系内审检查表编号:受审部门管理层审核员：杨敏时间：序号依据条款检查内容检查记录是否符合QEO55. 15. 1. 15. 14.2Q：最高管理者是否能证实对质量管理体系的 领导作用和承诺？包括：- 确保体系的方针、目标；并与组织环境和战 略方向相一致；- 体系要求融入组织业务过程；- 促进使用过程方法和基于风险的思维；- 确保体系

7、所需资源的可用性；- 沟通管理体系的重要性和有效性；- 确保体系实现预期效果；- 促进、指导和支持人员为体系的有效性做出 贝献；- 推动改进；- 支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领 导作用。E/S:最高管理者对管理体系的领导作用和承 诺提供哪些证据？E:内审的有效性、目标的实现程度、方针、目 标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供 的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或 指导哪些培训I、如何支持中层领导或管理人员 工作？最高管理者亲自签发公 司三大体系文件，并通 过目标分解到各部门来 确保目标朝着方针前 进，为实现目标配备有 效的知识、设备、环境 资源，并通过公司内审 进项全方位的检查

8、以利 于目标的实现。符合65. 1. 2Q：最高管理者是否能通过确保以下方面，证 实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺： a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适 用的法律法规要求；b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性 以及增强顾客满意能力的风险和机遇； c）始终致力于增强顾客满意1、对满足公司QES体系 运行进行合规性评价。2、对公司涉及的产品严 格执行国家标准。3、对进销产品实行检验 制。通过以上确保实现以 顾客为焦点符合三合一体系内审检查表受审部门管理层审核员：杨敏时间：序号依据条款检查内容检查记录是否符合QEO75. 25. 2. 15. 2Q： 1、最高管理者是否制定、实施和保持

9、质 量方针？2、在考虑质量方针时是否考虑如下内容：- 基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值 观建立的战略方向- 组织成功所需的改进程度及类型- 期望或渴望达到的顾客满意度- 相关利益相关方的需求及期望- 达成预计结果所需资源- 利益相关方的潜在贡献E/S:查看管理方针的内容是否规定保护环境、 履行合规义务、持续改进？E/S:管理方针的内容是否与组织的宗旨和环 境相适应，并支持战略方向？是否满足要求和 持续改进质量/环境/职业健康安全体系有效性 承诺？是否提供制定和评审目标的框架？是 否履行保护环境及其合规义务的承诺？是否 传达给员工并可为相关方获取？是否定期评 审？1、基于公司的愿景和使 命

10、及企业的核心价值观制定 出“以质取胜，顾客至上， 以人为本，节能降耗。安全第一，科学管理，遵纪 守法,创新发展。”的企业 方针。2、为实现公司目标公司对部 门建制进行了重新规划，设 立办公室、销售部、采购部、 生技部、质检部。并对部门 负责人的能力进行评审。3、公司制定的环境管理和职 业健康的方针及在方针指引 下的目标是可行的。4、已通过相关方告知形式通 知各相关方。通过会议形式 传达到员工。符合85. 2. 2Q： 1、质量方针是否形成文件？2、是否有对组织员工、职能人员及利益相关 方进行质量方针的沟通，确保质量方针被清晰 地理解并贯穿于整个组织。质量方针在公司质量管理手 册中形成了文件；并

11、对各利 益相关方进行了告知。符合三合一体系内审检查表受审部门管理层审核员：杨敏时间：序号依据条款检查内容检查记录是否符合QEO95. 35.34. 4. 1Q：公司内各职位职责是否明确？权限分派、沟通和 理解是否适宜？各职责间关系是否明确？E/S:查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或 真空？权限是否明确？理解是否清晰？是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要 求？确保各过程获得预期效果？向最高管理者报告 QEoH的绩效和改进机会？在组织推动以顾客为关 注焦点？在策划和实施管理体系变更时保持完整 性？是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康 安全职责，按标准建立、实施和保持职业健康

12、安全管 理体系，向最高管理者报告职业健康安全管理体系业 绩和任何改进的需求？被任命者是否被公开？所有 管理人员是否承诺对体系持续改进,并能在控制的领 域内承担责任？建立了部门岗位职 责、分工明确合理， 职责无重叠，任命了 管理者代表和安全事 务代表，并通过员工 会议让员工知晓。符合106. 16. 1. 16. 16. 1. 1Q：企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？ 为确定需要应对的风险和机遇：1、公司在策划质量管理体系时，是否考虑内部和外 部因素？2、公司在策划质量管理体系时，是否有理解相关方 需求？E:策划环境管理体系时，是否考虑到4.1和4.2中所 提及的问题？有无指出环境管理体

13、系的范围？是否 确定需要应对的风险和机遇？以及潜在的紧急情 况？有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信 息？面对风险和机遇，公 司列出了 7项风险因 素并制定出应对风险 可能带来的发展机 遇。查：有文件化信 ,息、1 己 o符合三合一体系内审检查表受审部门管理层审核员：杨敏时间：序号依据条款检查内容检查记录是否符合QE0116. 26. 2. 16.26. 2. 16. 2. 24.3.3Q： 1、公司质量目标是否与质量方针保持一致？2、质量目标是否可测量？3、质量目标是否适用于公司？4、质量目标是否与产品和服务合格以及增强顾客满 意相关？5、是否对质量目标进行监视？6、是否将质量目标与各相关

14、方进行沟通？7、质量目标是否适时更新？8、质量目标是否形成文件并保存？E/S:是否建立QEOH目标，目标是否围绕职责、是否 围绕部门确定的重要环境因素、合规义务并考虑风险 和机遇？目标值、目标项适当时是否提供？目标是否 选择适当的参数来量化评价？如何沟通？E:通过哪些方法实现目标？ 评价目标结果的参数是哪些？1.建立了与质量方针保 持一致的体系目标。2. 目标考核有周期频次、 计算方法。3 .确立了顾客满意度目 标为95%以上。4 .质量目标在体系手册 中有文字信息描述。有 考核记录。5.公司的质量目标是： 1、产品一次交检合格率 295%2、顾客满意度295%；3、厂界噪声、废气达标 排放。4、固体废弃物回收率达 100%；5、轻伤事故频率低于0. 02%；6、无职业病发生，无重 大伤亡、火灾事故发生。符合126. 2.2Q：在策划如何实现质量目标时，公司是否有考虑：1、完成的时限；2、由谁去完成目标；3、是否有充足的资源；4、如何评价结果。根据目标考核的频次规 定了月、季、半年等考 核目标；部门负责人为 目标完成情况第一责任 人。为完成目标对人员、 方法、设备进行评审符合136.3Q：在质量