反有组织犯罪法及反洗钱知识测试题.docx

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1、反有组织犯罪法及反洗钱知识测试题一、单选题L开展未成年人参加黑社会性质组织、境外的黑社会组织，教唆、诱骗未成年人施 行有组织犯罪的，依法（）追究刑事责任。A、免予B、减轻C、从轻D、从重（正确答案）2 .电信业务经营者、互联网效劳提供者拒不为侦查有组织犯罪提供技术支持和协助 的，由（）责令改正。A、人民检察院B、人民法院C、公安机关D、有关主管部门（正确答案）3 .中华人民共和国反有组织犯罪法制定根据是（）。A、宪法（正确答案）B、中华人民共和国刑法C、中华人民共和国治安管理处分法D、中华人民共和国网络平安法4 .对有组织犯罪的罪犯，（）可以按照中华人民共和国刑法有关从业制止的规 定，制止其从

2、事相关职业，并通报相关行业主管部门。A、人民检察院B、人民法院（正确答案）C、公安机关D、有关主管部门5 .教唆、诱骗未成年人参加有组织犯罪组织或者阻止未成年人退出有组织犯罪组 织，尚不构成犯罪的，按照规定（）处分。A、免予B、减轻C、从轻D、从重（正确答案）6 .对因组织、领导黑社会性质组织被判处刑罚的人员，设区的市级以上公安机关可 以决定其自刑罚执行完毕之日起，按照国家有关规定向公安机关报告个人财产及日 常活动。报告期限不超过（）年。A、3B、5（正确答案）C、7D、107 .为有组织犯罪活动提供资金、场所等支持、协助、便利，尚不构成犯罪的，（）A、处五日以上十日以下拘留，可以并处一万元以

3、下罚款（正确答案）B、处五日以上十日以下拘留，可以并处三万元以下罚款C、处十日以上十五日以下拘留，可以并处一万元以下罚款D、处十日以上十五日以下拘留，可以并处三万元以下罚款8 .有组织犯罪的被告人自愿如实供述自己的罪行，成认指控的犯罪事实，愿意承受 处分的，可以依法（）处理。A、免予B、减轻C、从轻D、从宽（正确答案）9 .为有组织犯罪活动提供资金、场所等支持、协助、便利，情节较重的，（）。A、处五日以上十日以下拘留，并处一万元以上三万元以下罚款B、处五日以上十日以下拘留，并处三万元以上五万元以下罚款C、处十日以上十五日以下拘留，并处一万元以上三万元以下罚款（正确答案）D、处十日以上十五日以下

4、拘留，并处三万元以上五万元以下罚款10 .国家工作人员组织、领导、参加有组织犯罪的，应当依法（）处分。A、免予B、减轻C、从轻D、从重（正确答案）H O可以向反洗钱行政主管部门查询与有组织犯罪相关的信息数据，提请协查 与有组织犯罪相关的可疑交易活动，反洗钱行政主管部门应当予以配合并及时回 复。A、人民法院B、人民检察院C、公安机关（正确答案）D、监察机关12、变更被保护人员的身份，重新安排住所和工作单位的保护措施，由（）批准和 组织实施。A、人民检察院B、人民法院C、公安机关D、国务院公安部门（正确答案）13、我国反洗钱法规定的洗钱上游犯罪包括（）大类。A.5B.6C.7（正确答案）D.814

5、、客户先前提交的身份证件或身份证明文件已经过有效期限的，客户没有在合理 的期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应该OA.继续为客户办理业务B.采取临时冻结账户C.中止为客户办理业务（正确答案）D.不予理睬15、反洗钱法第三十一条规定中，针对情节严重的，国务院反洗钱行政主管部 门建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构直接负责的O给予纪律处分A.反洗钱领导小组组长B.反洗钱专干C.董事、高级管理人员和其他直接责任人员（正确答案）D.其他直接责任人员16、中国人民银行关于明确可疑交易报告制度有关执行问题的通知（银发 201048号）为进一步提高可疑交易报告工作的有效性，指导反洗钱工作人员准确

6、理解执行反洗钱监管规定，明确了勤勉尽责的履职要求，以下说法不正确的是（） A金融机构应逐步建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程，有效整合可 疑交易监测分析与客户尽职调查两项工作B.金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节C.反洗钱监测工作应覆盖各项金融业务D对于客户准备开展的交易，金融机构及其工作人员发现或有合理理由怀疑其涉 及洗钱、恐怖融资的，不需要提交可疑交易（正确答案）17、对于低风险等级客户，各单位应开展持续性的客户身份识别，关注客户的交易 情况，及时提示客户更新资料信息，并定期对客户信息进行核对更新，对个人客 户，应至少每O进行一次集中核对。A.季度B.半年C.

7、 一年D.三年（正确答案）18、洗钱行为和洗钱犯罪的本质区别是（）A.洗钱金额的大小不同B.社会危害的大小不同（正确答案）C.洗钱次数的多少不同D.洗钱的手段不同19、以下属于反洗钱内部控制制度核心管理制度的是（）A.大额交易和可疑交易报告制度（正确答案）B.反洗钱绩效考核制度C.反洗钱内部评估制度D.反洗钱监督检查、调查和保密制度20、（）年，金融行动特别工作组（FATF）发布金融业风险为本的反洗钱及反 恐怖融资方法指引:高级原则和程序，将风险为本的理念引入反洗钱工作A.2003 年B.2007年C.2012年（正确答案）D.2013 年21、反洗钱内部控制从静态上看包括制度、措施、程序和方

8、法等内容，从动态过程 看不应该包含OA.事前预防B.事前控制（正确答案）C.事后监督D.事后纠正22、保险机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，（）对 受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。A.受托机构B.委托机构（正确答案）C.受托机构和委托机构D.业务员23、中华人民共和国反洗钱法颁布时间为（）A.2006-10-31（正确答案）B.2007-10-31C.2003-10-31D.2007-1-124、金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户 是否为外国政要等因素，划分O等级A.风险（正确答案）B.客户C.VIPD.服务25、体现“

9、内部控制优先”的要求不包括（）A.要充分考虑各种可能的洗钱风险B.把消除洗钱风险作为制定反洗钱内部控制制度的出发地和落脚点（正确答案）C.要把防控洗钱风险纳入总体风险的控制框架内D.要与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点相适应26、委托金融机构以外的代理机构办理保险业务时，应在委托协议中明确双方在 （）方面的反洗钱职责A.可疑交易报告B.宣传培训C.交易资料保存D.客户身份识别（正确答案）27、中华人民共和国根据缔结或者参加的国际条约，或者按照（）原那么，与其他 国家、地区、国际组织开展反有组织犯罪合作。A、平等互惠（正确答案）B、互不干预内政C、实事求是D、政治互信28、电信业务经营者、

10、互联网效劳提供者拒不为侦查有组织犯罪提供技术支持和协 助，经责令改正拒不改正或者情节严重的，按照（）有关规定给予处分。A、宪法B、中华人民共和国刑法C、中华人民共和国网络平安法（正确答案）D、中华人民共和国治安管理处分法29、不得查封、扣押、冻结与有组织犯罪案件无关的财物。经查明确实与案件无关 的财物，应当在O以内解除查封、扣押、冻结，予以退还。对被害人的合法财 产，应当及时返还。A、3日（正确答案）B、7日C、10 日D、30 日30、反有组织犯罪工作应当坚持（）。A、总体国家平安观（正确答案）B、预防治理平安观C、标本兼治平安观D、绝对领域平安观31、洗钱的上游犯罪范围日益扩大，基本遵循了

11、（）的发展脉络A.毒品犯罪特定犯罪最广泛的上游犯罪（正确答案）B.黑社会性质犯罪特定犯罪最广泛的上游犯罪C恐怖活动犯罪特定犯罪最广泛的上游犯罪D.贪污贿赂犯罪特定犯罪最广泛的上游犯罪32、金融机构在评估客户反洗钱风险时，以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定 的法定风险要素。（）A.信用（正确答案）B地域C.业务D.行业33、按照反洗钱法的规定，国务院反洗钱行政主管部门采取的临时冻结措施需 经（）批准可以采取。A.国务院反洗钱行政主管部门负责人（正确答案）B.国务院反洗钱行政主管部门省级分支机构负责人C.国务院反洗钱行政主管部门市级分支机构负责人D.国务院总理34、亚太反洗钱组织成立于（）年A.

12、1995B. 1997（正确答案）C.2000D.200335、利用支票开立账户进行洗钱属于（）洗钱方式A.利用银行业洗钱（正确答案）B.通过证券业洗钱C.通过保险业洗钱D.利用期货、期权洗钱36、反洗钱法的立法宗旨是为了（）A.预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及其相关犯罪（正确答案）B.打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及其相关犯罪C.预防和打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及其相关犯罪D.预防或打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及其相关犯罪37、金融机构有以下哪种行为，情节严重的，可以处二十万元以上五十万元以下罚 款（）A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度B.未按

13、照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作C.未按照规定履行客户身份识别义务（正确答案）D.未按照规定对职工进行反洗钱培训38、保险机构应确保客户风险评估工作流程具有（）或可追溯性。A.可稽核性（正确答案）B.可复核性C.可行性D.可验证性39、（）年，中国人民银行正式被赋予反洗钱职能A.1998B.2001C.2013D.2003（正确答案）40、金融机构报送的大额交易和可疑交易报告要素不全或者存在错误的，应在接到 中国反洗钱监测分析中心补正通知的（）个工作日内补正A.3B.5（正确答案）C.7D.10二、多选题1、移民管理、海关、海警等部门应当采取以下措施（），严密防范境外的黑

14、社会 组织入境渗透、发展、实施违法犯罪活动.A、有权决定境外黑社会组织人员不准入境、不子签发入境证件（正确答案）B、宣布境外黑社会组织人员入境证件作废（正确答案）C、发现境外黑社会组织人员入境时，应当及时通知公安机关（正确答案）D、发现涉嫌违反我国法律或者发现涉嫌有组织犯罪物品的，应当依法扣留并及时 处理（正确答案）2、黑社会性质组织的特征包括（）。A、形成较稳定的犯罪组织，人数较多，有明确的组织者、领导者，骨干成员基本 固定;（正确答案）B、有组织地通过违法犯罪活动或者其他手段获取经济利益，具有一定的经济实力，以支持该组织的活动;（正确答案）C、以暴力、威胁或者其他手段，有组织地多次进行违法

15、犯罪活动，为非作恶，欺 压、残害群众;（正确答案）D、通过实施违法犯罪活动，或者利用国家工作人员的包庇或者纵容，称霸一方， 在一定区域或者行业内，形成非法控制或者重大影响，严重破坏经济、社会生活秩 序。（正确答案）3、对参加有组织犯罪组织的犯罪嫌疑人、被告人不起诉或者免予刑事处罚的，可 以根据案件的不同情况，依法子以（），或者由主管部门予以行政处罚或者处分。A、训诫（正确答案）B、责令具结悔过（正确答案）C、赔礼道歉（正确答案）D、赔偿损失（正确答案）4、（）可以依照中华人民共和国刑事诉讼法的规定查询、冻结犯罪嫌疑人、 被告人的存款、汇款、债券、股票、基金份额等财产。有关单位和个人应当配合。A、人民法院（正确答案）B、人民检