企业食品安全风险管控清单（示例）.docx

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1、食品生产企业落实主体责任情况自查表企业名称：食品生产许可证号:地址:自查日期:序号检查项目项目 序号监督检查内容评价检查中发 现的问题整改 措施整改完成 时限整改落实 情况1食品生产者 资质*1. 1企业具有合法主体资质，生产许可证在有效期内。口是口否*1.2生产的食品、食品添加剂在许可范围内。口是口否2生产环境条 件（厂区、 车间、设施、 设备）2. 1厂区无扬尘、无积水，厂区、车间卫生整洁。口是口否*2. 2厂区、车间与有毒、有害场所及其他污染源保持规定的 距离或具备有效防范措施。口是口否2.3设备布局和工艺流程、主要生产设备设施与准予食品生 产许可时保持一致。口是口否2.4卫生间保持清洁

2、，未与食品生产、包装或贮存等区域直 接连通。口是口否2.5具备更衣、洗手、干手、消毒等卫生设备设施，满足正 常使用。口是口否2.6通风、防尘、排水、照明、温控等设备设施正常运行， 存放垃圾、废弃物的设备设施标识清晰,具备有效防护。口是口否2.7车间内使用的洗涤剂、消毒剂等化学品标示明显、分类 贮存，与食品原料、半成品、成品、包装材料等分隔放 置，有相应的使用记录。口是口否2.8生产设备设施定期维护保养，有相应的记录。口是口否2.9监控设备（如压力表、温度计）定期检定或校准、维护，口是口否有相关记录。2. 10定期检查防鼠、防蝇、防虫害装置的使用情况并有相应 检查记录，生产场所无虫害迹象。口是口

3、否2. 11准清洁作业区、清洁作业区设置合理并有效分割。有空 气净化要求的，符合相应要求，对空气洁净度、压差、 换气次数、温度、湿度等进行监测及记录。口是口否3进货查验*3. 1查验食品原料、食品添加剂、食品相关产品供货者的许 可证、产品合格证明文件等；供货者无法提供有效合格 证明文件的，有检验记录。口是口否*3.2进货查验记录及证明材料真实、完整，记录和凭证保存 期限符合要求。口是口否3.3建立和保存食品原料、食品添加剂、食品相关产品的贮 存、保管记录、领用出库和退库记录。口是口否4生产过程 控制*4. 1使用的食品原料、食品添加剂、食品相关产品的品种与 索证索票、进货查验记录内容一致。口是

4、口否*4. 2建立和保存生产投料记录，包括投料品名、生产日期或 批号、使用数量等。口是口否*4.3不存在有使用非食品原料、食品添加剂以外的化学物 质、回收食品、超过保质期与不符合食品安全标准的食 品原料和食品添加剂投入生产的情况。口是口否*4. 4不存在超范围、超限量使用食品添加剂的情况。口是口否*4. 5生产或使用的新食品原料限定于国务院卫生行政部门 公告的新食品原料范围内。口是口否*4. 6不存在有使用药品与保健食品原料生产食品的情况。口是口否4.7生产记录中的生产工艺和参数与准予食品生产许可时 保持一致。口是口否4.8建立和保存生产加工过程关键控制点的控制情况记录。口是口否4.9生产现场

5、不存在人流、物流交叉污染。口是口否4. 10不存在待加工食品与直接入口食品、原料与成品交叉污 染。口是口否4. 11有温湿度等生产环境监测要求的，定期进行监测并记 录。口是口否4. 12工作人员穿戴工作衣帽，经洗手消毒后方进入生产车 间。生产车间内不存在与生产无关的个人用品或者其他 与生产不相关物品。口是口否4. 13食品生产加工用水的水质符合规定要求并有检测报告， 不存在与其他不与食品接触用水管路输送的情况。口是口否4. 14食品添加剂生产使用的原料和生产工艺符合产品标准 规定。复配食品添加剂配方发生变化的，按规定报告。口是口否 口不适用5委托生产*5. 1委托方、受托方具有有效证照，委托生

6、产的食品、食品 添加剂符合法律、法规、食品安全标准等规定。口是口否 口不适用5.2有签订委托生产合同，合同有约定委托生产的食品品 种、委托期限等内容。口是口否 口不适用5.3委托方有对受托方生产行为进行监督的记录。口是口否 口不适用5.4委托生产的食品标签有清晰标注委托方、受托方的名 称、地址、联系方式等信息。口是口否 口不适用6产品检验6. 1企业自检的，具备与所检项目适应的检验室和检验能 力，具有检验相关设备及化学试剂，检验仪器按期检定 或校准。口是口否6.2不能自检的，有委托有资质的检验机构进行检验。口是口否*6.3具有与生产产品相应的食品安全标准文本，按照食品安 全标准规定进行检验。口

7、是口否*6. 4有建立和保存原始检验数据和检验报告记录，检验记录 真实、完整，保存期限符合规定要求。口是口否6.5按规定时限保存检验留存样品并记录留样情况。口是口否7贮存及交付 控制7. 1食品原料、食品相关产品的贮存有专人管理，贮存条件 符合要求。口是口否7.2食品添加剂专库或专区贮存，明显标示，专人管理。口是口否口不适用7.3不合格品在划定区域存放，具有明显标示。口是口否7.4根据产品特点建立和执行相适应的贮存、运输及交付控 制制度和记录。口是口否7.5仓库温湿度符合要求。口是口否*7.6有出厂记录，如实记录食品的名称、规格、数量、生产 日期或者生产批号、检验合格证明、销售日期以及购货 者

8、名称、地址、联系方式等内容。口是口否8不合格食品 管理和食品 召回8. 1建立和保存不合格品的处置记录，不合格品的批次、数 量与记录一致。口是口否*8. 2实施不安全食品的召回，召回和处理情况有向所在地市 场监督管理部门报告。口是口否 口不适用8.3有召回计划、公告等相应记录；召回食品有处置记录。口是口否 口不适用*8. 4对召回食品实施无害化处理、销毁，不存在召回食品再 次流入市场的情况（对因标签存在瑕疵实施召回的除 外）。口是口否 口不适用9标盘和 说明书*9. 1预包装食品的包装有标签,标签标注的事项完整、真实。口是口否*9. 2不存在标注虚假生产日期或批号的情况。口是口否*9.3转基因

9、食品、辐照食品不存在未按规定标示的情况。口是口否 口不适用*9. 4食品添加剂标签载明“食品添加剂”字样，标明贮存条 件、生产者名称和地址、食品添加剂的使用范围、用量 和使用方法。口是口否*9. 5食品、食品添加剂的标签、说明书不涉及疾病预防、治 疗功能及保健功能。口是口否10食品安全自查与风险 排查10. 1有建立基于食品安全风险防控的动态管理机构与符合 企业实际的食品安全自查制度，有制定食品安全风险管 控清单，有建立健全日管控、周排查、月调度制度和机 制。口是口否*10.2按要求每日、每周、每月对食品安全状况进行检查评价 总结对食品安全风险隐患进行排查，形成每日食品安全 检查记录、每周食品

10、安全排查治理报告、每月食品安全 调度会议纪要等记录。口是口否*10.3对自查发现食品安全问题与风险隐患，立即采取防范、 整改、停止生产等措施，按按规定向所在地市场监督管 理部门报告。问题整改率为100%。口是口否11从业人员 管理*11. 1建立食品安全管理制度与企业主要负责人全面负责食 品安全工作制度。依法配备与企业规模、食品类别、风 险等级、管理水平、安全状况等相适应的食品安全总监、 食品安全员、食品安全专业技术人员，有明确相关人员 的岗位职责，有制定食品安全总监职责、食品安全 员守则。口是口否11.2有食品安全总监、食品安全员、食品安全专业技术人员 培训和考核记录，不存在未经考核或考核不

11、合格人员上 岗的情况。口是口否*11.3不存在聘用禁止从事食品安全管理人员的情况。口是口否11.4企业主要负责人、食品安全总监、食品安全员在企业内 部制度制定、涉及食品安全的重大决策、过程控制、安 全培训、安全检查以及食品安全事件或事故调查、问题 整改等环节履行了岗位职责并有相关记录。口是口否*11.5建立并执行从业人员健康管理制度，从事接触直接入口 食品工作的人员具备有效健康证明，且符合相关规定。口是口否11.6建立从业人员食品安全知识培训制度，有相关培训记 录。口是口否12信息记录和 追溯12. 1建立并实施食品安全追溯制度，有相应记录。口是口否12.2食品安全追溯信息记录不存在不真实、不

12、准确等情况。口是口否12.3建立信息化食品安全追溯体系的，电子记录信息与纸质 记录信息保持一致。口是口否不适用13食品安全事 故处置13. 1有食品安全处置方案，定期检查食品安全防范措施落实 情况，及时消除食品安全隐患。口是口否*13.2发生食品安全事故的，对导致或者可能导致食品安全事 故的食品及原料、工具、设备、设施等，立即采取封存 等控制措施，并向事故发生地市场监督管理部门报告。口是口否不适用其他需要记录的问题：说明：1.如果自查项目存在合理缺项，该项可勾选“不适用” O2 .此表供食品、食品添加剂生产企业在自查中参考使用，可根据实际调整、细化。3 .获得多个食品许可类别的，应在检查中发现问题中准确描述发现问题所属的食品类别。4 .整改落实情况可从是否按要求按时按要求完成整改，是否完善相关管理制度，是否对相关人员实施培训与考核等方面进行核实。