人工智能全球治理的困境及启示2024版.docx

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1、人工智能全球治理的困境及启示2024版目录摘要1引言11 .人工智能对国际安全的挑战21.1. 1.刺激军备竞赛论：引发大国军备争优，加深危机升级风险21.2. 破坏危机稳定论：增加战略决策不确定性，冲击危机稳定性41.3. 加深大国竞争论：人工智能竞争的意识形态化加剧了国际体系的分裂51.4. 风险高估论：军事应用受阻，安全挑战被高估62 .全球主要经济体加速Al监管探索73 .全球Al监管合作的主要困境83.1. 监管碎片化加剧，不平衡问题突出83.2. 监管方式存在分歧，互操作性不足93.3. 国际协调缓慢，国际组织作用发挥受限IO4 .国际安全规范演化路径的多元视角114.1. 军备控

2、制路径：大国借鉴国际军控的经验教训114.2. 全面“禁武的手段:国际组织倡导禁止完全自主的致命性自主武器124.3. 技术发展规制的道路：知识共同体规范技术发展的专业治理134.4. 4.多路径演化的国际规范145 .总结及启示16摘要近一年来，以ChatGPT为代表的生成式人工智能快速发展，给各国监管机 构带来重大挑战。全球迫切需要在Al治理尤其是Al监管方面达成共识，防范 可能出现的重大风险。但目前全球监管格局碎片化，主要经济体对Al及其治理 的基本概念、价值理念和路径策略等均存在分歧，同时主要经济体也在激烈争 夺Al治理的话语权。对此，我国应在迭代完善国内Al治理体系基础上，通过 推动

3、全球共治共享、构建监管合作规则、加快国际标准制定和创新多边协调机 制等举措，持续提升国际AI治理的影响力。引言人工智能武器化对国际安全的挑战到底几何？ 一些战略学者对人工智能的 军事效能有很高期待，认为它如同核武器横空出世一般引发军事革命，改变了 人们对国际冲突和战场的基本认知。一些军事安全研究者则态度保守，将之视 为既有武器的“放大器，认为它不足以改变国际安全体系，并质疑其战场应用效 果能否满足预期。在学者争论和政策辩论热闹非凡之时，中美对人工智能前沿 技术的追赶竞争，使这项具有颠覆性潜能的技术成为“权力游戏的新宠。在大国战略竞争和军备竞赛升温的背景下，以自主武器为代表的人工智能 赋能的武器

4、备受推崇，人们的关注已从该技术在军事领域的发展机遇转向随之 而来的严峻挑战，以及以何种理念、方式、工具开展有效的安全治理。参与到 这场论辩的各方纷纷提出开展军备控制的倡议，但在如何实现维护国际稳定的 方式上存在巨大差异。通常而言，当某一种巨大且急迫的危机降临，引起精英 和大众的广泛关注和行动意愿，经历一段相对漫长的时间将催生出新的国际规 范。在人工智能的军事应用还没有展现出全球性恶果之前，该如何平衡技术发 展红利和潜在风险是一项难题。基于上述理论思考的目标，本文结合国际安全的现有理论视角，从人工智 能引发的国际安全挑战，比如军备竞赛、安全困境、危机稳定、中美科技领导 权竞争等方面进行文献梳理，

5、而后梳理多元行为体对于正在演进的国际安全规 范过程的主张。有鉴于管控人工智能军事化的国际规范还处于争论发展阶段， 本研究的目标不是提出规范建构的理论框架，而是对现有纷杂的各种治理观点 及其逻辑假设进行梳理，为探索人工智能规范演进的路径提供新的思考方向和 视角。1 .人工智能对国际安全的挑战弗兰克斯利珀(FrankSIijPer)等学者对美国、中国、俄罗斯、法国、以 色列和韩国的人工智能军事化行为的研究发现，这些国家正加大研发投资，联 合企业和科研机构落实研究方案，都竞争性地坚持绝不能落后于人的人工智能 战略。人工智能属于军民两用技术，易于扩散的特性意味着斥巨资带来的技术 优势很可能不会长期保持

6、。但是，一些国家对人工智能军事化的执念不仅会挤 兑提升国民福利的财政储备，还会引发军备竞赛，破坏战略稳定，零和的人工 智能军备竞赛似乎成为自我实现的预言。1.1. 刺激军备竞赛论：引发大国军备争优，加深危机升级风险人工智能有可能掀起一场军事革命。与核武器时代追求弹头数量优势相比, 算法战时代追求的远非武器数量优势，而是信息技术领导地位，以获得军事实 力质的突破。面对智能技术迭代速度加快的趋势，军事技术差距放大了国家的 生存恐惧，由此军备竞赛似乎不可避免。令人担心的不只是军备竞赛本身，还 有尖端武器部署和反制技术研发的竞争，恶化了国家安全预期并陷入不断升级 的安全困境。国际军控学者认为，优势争夺

7、引发军备竞赛，加大国际安全风险。2020年 9月27日，阿塞拜疆和亚美尼亚两国为争夺纳卡地区控制权爆发冲突。在地面 进攻受阻的情况下，阿塞拜疆动用TB-2察打一体无人机、“赫尔墨斯长程侦察 无人机、哈洛普自杀无人机、“搜索者中程侦察无人机、“人造卫星短程侦察 无人机和阿塞拜疆改装的安-2无人机等取得纳卡冲突主导权。有观点认为，无 人机展现出来的战场颠覆性效果恐怕会让更多国家购买先进无人机，导致武装 无人机扩散问题。另一方面，国家可能迫于军备竞赛压力而部署危险的人工智 能系统。人工智能技术虽然强大却不一定可靠。很多系统易受攻击，或者在非 训练环境中失灵。从技术安全角度看，人工智能武器的固有安全风

8、险有助于降 低决策者的部署意愿，进而在一定程度上延缓军备竞赛。但是，国家渴求权力 的现实会打破这种理想状态。有的国家迫于军备竞赛压力，会不断放宽对智能 武器的安全限制，甚至会接受不合格的以及未经检测的武器系统。更为谨慎的分析认为，人工智能武器化使国家陷入安全困境。国家既难以 明晰对方的战略意图，又恐惧于别国终将获得比自己更强大的军事力量，为了 提高自身安全，应对他国的潜在进攻，从而选择增加军备。有观点认为，中美 已经被拖入一场安全困境中，即美国将中国的人工智能发展看作一种安全威胁, 而中国认为必须加快发展速度以反制美国的各种压制政策。由于人工智能技术 具有军民两用的特性，可通过公开渠道获取相关

9、技术要素并辅助训练军用系统, 它的赋能效果带来何种程度的军事优势具有不确定性，这进一步放大了国家的 生存恐惧。错误认知驱使美国更加怀疑中国维持两国关系稳定的意图，对意图 的曲解将中美推向一场更加严峻的“科技战，或者陷入赢得领导力却减少安全的 自我挫败中。1.2. 破坏危机稳定论：增加战略决策不确定性，冲击危机稳定性战略博弈终归是人和人的较量，引入非人类智能将加大战略误判的可能性。 由人定义的算法和数据训练集会无意间将偏见带入训练系统，使人工智能给出 错误建议。敌国可能污染己方的训练数据集，导致人工智能系统提供错误的侦 查信息，诱骗己方落入敌人设置的陷阱。虽然人工智能可提出令人意想不到的 建议，

10、使实施建议的一方在博弈中以奇致胜，但可能增加对战略意图的判断难 度，导致危机持续升级。除了理性决策的风险外，人工智能技术还会影响决策 者的信念体系，让他们对机器抱有错误期待，相信机器总会正常运作并发挥奇 效，因而有恃无恐地炫耀武力，从而造成危机不断升级。有研究认为，人工智能军事化造成的潜在战略风险是削弱核打击报复可信 度，进而造成冲击危机稳定性的恶果。2017年5月，美国兰德公司发布报告表 示，人工智能可以提高对竞争对手的核报复力量的侦查、跟踪、瞄准和打击的 能力，这会削弱核报复的能力和可信度。其可能结果将是加大依赖二次打击的 国家应对危机的决策压力，迫使他们要么做出率先发动核打击的决定，要么

11、提 前落入失败的境地。另外，他们还可选择攻击敌方的探查器件、生成对抗性网 络或者采取战略欺骗来防止对方打击自己的报复力量。虽然这在一定程度上有 助于保护自己的核报复设施，但加大了国家行为的不可预测性。上述参与讨论的部分专家认为，国际战略稳定不必然被人工智能轻易打破。 人工智能可辅助决策者提高对情报的收集和分析能力，使威慑、保证和再保证 更可信，起到巩固战略稳定的作用。这个过程会形成良性循坏，最终降低战争 风险。从博弈信息沟通而言，拥核国家互信不足或者难以揣测对方意图，更高 效的侦察能力给决策者提供了更多可信的信息。止匕外，人工智能可更有效发挥 对核设施的监督和核查作用，提高定位一国的导弹发射井

12、的能力，被威慑国可 提升导弹发射并承受打击的防御力，保留第二次打击的战略威慑实力。上述理论推演能否得到验证恐怕需要更多的时间，不过美国近年来的军备 智能化迭代给维护国际稳定注入了更大的不确定性。2019年9月25日，时任 美国联合人工智能中心主任杰克沙纳汉(JaCkShanahan)中将公开表示，美国 将确保继续由人类控制核发射决策，人工智能技术应用于武器平台应该扩大我 们的优势来威慑战争的发生。2019年11月1日，美国国防创新委员会发布的 人工智能原则：国防部人工智能应用伦理的若干建议报告指出，当人工智 能系统用于核武器等高危武器结合必须经过严格的测试和验证，就授权、安全 和可靠性做更多研

13、究项目，以避免出现技术事故。美国国防部反复声明不会将 危险的技术部署于核武器指挥控制系统，或者强调对大型武器平台的部署必须 经过严格安全审查，都不是维护战略稳定可信度很高的信号，因为其刻意回避 了美军对可搭载核武器的平台进行智能化升级。例如，美国空军已经将人工智 能技术部署于F-35和可搭载核弹的B-2轰炸机上，以改进他们的攻击目标瞄准 系统和忠诚僚机的协同。对于技术安全和维护战略稳定的问题，美军的逻辑是 不断升级智能化作战能力。相比于新兴技术在安全方面的不确定性，更好的办 法或许不是加速智能化迭代，而是更加注重人类的控制和技术安全的可信度。1.3. 加深大国竞争论：人工智能竞争的意识形态化加

14、剧了国际 体系的分裂政策界有一种观点认为，中美科技领导权的战略竞争正危险地滑向一场“大 国政治的悲剧人工智能将从经济和军事上改变国家间的力量对比，甚至引发 新一轮大国兴衰。在人工智能军事应用方面处于劣势的国家面临更大的国际竞 争压力。2021年3月，美国人工智能国家安全委员会发布最终报告，提出 创建技术咨询委员会，统筹制定一项同中国竞争的人工智能战略。同年7月， 拜登政府的商务部长吉娜雷蒙(GinaRaimOndo)、国务卿安东布林肯(AntOny Blinken) 美国国安全杰克沙利文(JakeSUniVan)等高官在美国人工智能国 家安全委员会举办的讨论会上表示，美国必须确保自身的技术全球

15、领先，要加 紧制定新政府的人工智能战略，加强与盟友的合作来稳固所谓的“民主价值以及 主导规则制定权。这种零和竞争的思维会将世界推向一个分裂对立、激烈对抗 的格局。联合国秘书长安东尼奥古特雷斯(AntoniOGUterreS)曾警言道：世界上最 大的两个经济体(中国和美国)创造了两个独立的、相互竞争的世界，各自拥 有自己的主导货币、贸易和金融规则、自己的互联网和人工智能能力，以及自 己的零和地缘政治和军事战略。相反的观点则认为，虽然权力争夺加深了中美 长久以来的战略互疑和科技“脱钩，但解决之道不是升级地缘政治竞争，而是要 理解深厚的中美相互依赖现实，看到绝对收益对技术安全的重要性。在人工智能技术

16、发展方面，中国和美国已然形成不可分割的共同体。有研 究通过对科学和工程领域的研究进行文献统计发现，如果美国贸然切断同中国 的科研合作关系，将导致美国的发表成果数量大幅下降，承受更大的科研损失。 断绝中美科研合作的负面冲击是双向的。前外交部副部长傅莹认为，中美不应 该任由传统的地缘政治、零和竞争思维主导两国关系，因为其结果将是自毁性 质的。1.4. 风险高估论：军事应用受阻，安全挑战被高估除了上述强调人工智能时代的巨大挑战外，还有观点认为人工智能若得不 到人类的信任就难有影响现实的机会，它对国际安全的挑战自然就大打折扣。 国家部署人工智能武器的动力是欲求它带来的军事优势，但人工智能的革命性 效能如何还没有定论。当革命性的新技术嵌入到战略决策环节时，决策者和武 器操作员都需要得到培训，才能适应新技术带来的变化。不同的军事部门在接