证券从业资格《金融市场基础知识》1-8章重点知识.docx
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1、证券从业资格金融市场基础知识18章重点知识第一章、金融市场体系重点归纳1 . 1983年9月国务院决定中国人民银行专门行使中央银行的职能,1992年成立了中国证券监督管理委员会、1998年成立了中国保险监督管理委员会、2003年银监会正式挂牌运作,标志着中国金融业形成了 “三驾马车”式的垂直分业监管体制,自此“一行三会”的监管架构正式形成。2 .上海证交所成立于1990年11月26日,同年12月19日开业,归属中国证监会直接管理。3 .深圳证交所成立于1990年12月1日,1991年7月3日正式营业。4 . 2004年5月,经国务院批准,中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小板块
2、。5.2001年7月16 FI正式开办三板市场,官方名称是“代办股份转让系统”。6 .股票型上市公司:在最近3年内无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载;开业在3年以上,最近3年连续营利。7 .债券型上市公司:公司债券的期限为1年以上。8 .全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件:依法设立且存续满2年。9 .全国中小企业股份转让系统投资者条件,对于个人投资者:具有2年以上证券投资经验。10 .区域性股权交易市场(乂称区域性市场、区域股权市场、第四板市场)2008年天津股权交易所的成立,是此次浪潮开始的标志性起点。第二章、中国的金融体系重点归纳7 .注册会计师申请证券许可证的条件:取得注册会计师证
3、书1年以上;执业质量和执业道德良好,在以往3年执业活动中没有违法违规行为。8 .申请证券评级业务许可的条件:最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到刑事处罚;最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织。商业银行等机构无不良记录。9 .证券金融公司向证券公司转融通的期限不能超过6个月。10 .证券金融公司应当妥善保存履行规定职责所形成的各类文件、资料,保存期限不少于20年。11 .证券协会会员大会每4年至少召开一次,理事会认为有必要或1/3以上会员联名提议时,可召开临时会员大会。12 .企业年金基金不得直接投资于权证,但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证,应
4、当在权证上市交易之日起10个交易日内卖出。13 .证券公司监管制度中的信息报送与披露制度要求:信息报送制度,应当自每一个会计年度结束之日起4个月内,向中国证监会报送年度报告,自每月结束之日起7个工作日内送月度报告。14 .证券资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。15 .证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件:具有证券经济业务资格;公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务
5、后的规定;信息系统安全稳定运行,最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件。企业年金基金不得直接投资于权证,但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证,应当在权证上市交易之日起10个交易日内卖出。3、在QDII制度中,单只基金、集合管理计划持有同一家银行的存款不得超过基金、集合计划净值的20%。4、个人投资者是证券市场最广泛的投资者。从交易金额占比来看,近几年自然人投资者交易额占比均在80%以上。5、划入社保基金的货币资产的投资,按成本计算,应符合下列规定:银行存款和国债投资的比例不得低于50%。其中,银行存款的比例不得低于10%。在一家银行的存款不得高于社保基金银行存款总额的5
6、0%o企业债、金融债投资的比例不得高于10机(3)证券投资基金、股票投资的比例不得高于40虬2006年3月14 R,全国社会保障基金理事会发布的全国社会保障基金境外投资管理暂行规定指出,全国社保基金投资境外的资金来源为以外汇形式上缴的境外国有股减持所得。全国社保基金境外投资的比例,按成本计算,不得超过全国社保基金总资产的20机6、合格境外机构投资者资产规模等条件:资产管理机构:经营资产管理业务2年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元保险公司:成立2年以上,最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元。证券公司:经营证券业务5年以上,净资产不少于5亿美元,最近一个会计年度管理的证券
7、资产不少于50亿美元商业银行:经营银行业务10年以上,一级资本不少于3亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元7、按照公允价值计算,养老保险基金投资于,银行活期存款,一年期以内(含一年)的定期存款,中央银行票据,剩余期限在一年期以内(含一年)的国债,债券回购,货币型养老金产品,货币市场基金的比例,合计不得低于养老基金资产净值的5%。养老基金不得用于向他人贷款和提供担保,不得直接投资于权证,但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证,应当在权证上市交易之口起10个交易口内卖出。8、根据国家外汇管理局发布的合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定,对QFH外汇管理制度
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