涉刑案件典型案例警示教育测试题.docx

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1、涉刑案件典型案例警示教育测试题1、”案防合规提升年”的工作目标是（）。A、增强案防意识，落实主体责任B、摸清风险底数，抓好整治提升C、巩固成果应用，形成长效机制D、ABC均是（正确答案）2、银行保险机构从业人员违规使用银行保险机构重要空白凭证、印章、营业场所 等，套取银行保险机构信用参与非法集资活动，以及保险机构从业人员虚构保险合 同实施非法集资活动，已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件，按 照（）管理。A、业外案件B、业内案件（正确答案）C、案件风险事件D、其他个人财物3、职务侵占罪侵犯的客体是（）。A、公司、企业或其他单位的财产所有权（正确答案）B、公司、企业或其他单位的财产使

2、用权C、国家或公共财物D、重大案件4、下列情形不属于重大案件的是（）。A、保险机构案件涉案金额等值人民币五百万元（正确答案）B、自案件确认后至案件审结期间任一时点，风险敞口金额（指涉案金额扣除已回 收的现金或等同现金的资产）占案发保险法人机构总资产百分之二十C、性质恶劣、引发重大负面舆情、造成挤兑或集中退保以及可能诱发区域性或系 统性风险等具有重大社会不良影响的案件D、银保监会及其派出机构认定的其他属于重大案件的情形5、一家保险机构发生多起案件，且案件之间无关联关系的，应（）报送案件信息A、合并B、无需C、分别（正确答案）D、上级公司6、案件风险事件自报送之日起超过（）仍不能确认为案件的，应予

3、以撤销。A、三个月B、四个月C、六个月D、十二个月（正确答案）7、以下哪项不涉及保险欺诈（）。A、被保险人发生的事故性质不属于其投保责任范围（正确答案）B、投保人、受益人故意制造保险事故C、保险事故发生后，以伪造、变造的有关证明、资料或者其他证据D、编造虚假的事故原因或者夸大损失程度8、保险机构应当严防（）等骗取保险金的行为。A、内外部人员故意虚构保险标的B、编造保险事故C、夸大损失程度、故意造成保险事故D、以上皆是（正确答案）9、某财险公司的车险销售人员张某，向客户李某谎称自己手上有一款“高收益”的 理财产品。李某经不住高利息的诱惑，陆续向张某转账约1。万元人民币。理财产 品到期后，李某发现

4、无法联系上张某，故案发。张某的行为构成（）A、诈骗罪（正确答案）B、职务侵占罪C、贪污罪D、盗窃罪10下列哪些情形属于案件风险事件，可能演化为案件。（）A、保险机构高管人员、从业人员因不明原因离岗、失联的B、客户反映非自身原因账户资金、保单状态出现异常的C、引发重大负面舆情的D、以上都是（正确答案）11、银行保险机构通过外部举报、外部信访、外部投诉、外部审计、监管检查、舆 情监测等外部渠道发现的，不属于自查发现案件。（）对（正确答案）错12、投资者加强自身防范意识，树立勒劳致富的思想，不传播、不轻信所谓的一夜 暴富神话，是减少和防范非法集资活动的根本途径。（）13、保险机构案件涉案金额等值人民

5、币IOOO万元以上的属于重大案件。（）对（正确答案）错14、保险机构离职人员对离职前的案件虽负有责任，但因其已离职，故保险机构可 不做出责任认定。（）对错（正确答案）15、对于已撤销的案件，银行保险机构和相关责任人员存在违法违规问题的，依然 应当依法查处。（）对（正确答案）错16、保险公司及保险经纪人必须如实记录财务及业务事项，相关报告、报表、文件 和资料必须真实。但特殊情况下，可以通过虚假报销“业务宣传费”、“印刷费”、 “广告费”、“会议费”、“设备转运费等项目套取资金用于业务拓展、银行小账、购 买礼品、或私设“小金库等目的。（）对错（正确答案）17、保险机构从业人员虚构保险合同实施非法集资活动的，已由公安、司法、监测 等机关立案查处的刑事犯罪案件，按照业内案件管理。（）18、高收益意味着高风险，宣传“保本保收益”是金融诈骗。（）对（正确答案）错19、洗钱罪是指明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、走私犯罪的违法所得及 其产生的收益,为掩饰、隐瞒其来源和性质,而以存入金融机构、转移资金等方式使 其在市场上合法化的行为。（）对（正确答案）错20、公司在理赔业务管理中应重点关注的欺诈风险包括虚构标的骗赔、编造事故骗 赔、虚报原因骗赔、夸大损失骗赔等。（） 对（正确用错