农村生活污水治理理论基础浅析.docx

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1、农村生活污水治理理论基础浅析一、外部性及交易费用理论(一)外部性理论西奇威克(SidgWiCk, 1887)在政治经济学原理中 就已经提出私人产品和社会产品的不一致问题；然后马歇尔 (Marshall, 1890)又首次提出“外部经济”和“内部经济” 的概念；目前外部性概念基本遵循庇古的解释，根据庇古的 理论，外部性就是边际社会成本与边际私人成本、边际社会 收益与边际私人收益的不一致。通俗来讲就是一些产品的生 产和消费会给不直接参与该生产和消费的其他个人或是企 业带来有益或是有害的影响，有益的影响称为外部经济，有 害的影响称为外部不经济。美国经济学家萨缪尔森在他的 经济学著作中也指出，环境污染

2、由于存在外部不经济性， 会导致社会福利的减少以及出现市场失灵现象。(二)交易费用理论1937年，经济学家科斯(Coase,R.)在企业的性质 中首次提出“交易费用”的思想。该理论认为，企业和市场 是可以相互替代的资源配置机制，由于存在有限理性、不确 定性等使得市场交易费用高昂。为了节约交易费用，企业作 为代替市场的新型交易形式随之产生。交易费用决定了企业 的存在，企业采取不同的组织方式目的也是为了节约交易费 用。科斯理论认为在产权明确且交易成本为零的情况下，可 以通过市场交易和资源协商达到资源的最优配置。农村生活污水就是典型的具有外部不经济性的产品，如 果处理不当，不仅破坏人居环境、污染流域，

3、还对人类健康 造成一定的威胁。解决这种外部性一般会有两种思路和做 法：一是按照科斯的理论，该理论认为在产权明确且交易成 本为零的情况下，可以通过市场交易和资源协商达到资源的 最优配置。因而，在农村生活污水治理中可以通过明确污染 治理责任主体、理顺环境产权关系、建立合适的市场交易机 制来解决问题。但实际上交易费用不为零广泛存在，不可能 完全内部化，过度追求外部性的全部内部化甚至会导致市场 的低效率。因此正如威廉姆森指出的，企业、市场、政府和 中间性组织形式（如企业集团、垄断组织）的选择取决于哪 种组织形式的交易费用最低。二是通过政府的一定干预，使 得环境污染在一定程度上消除市场失灵。外部性的存在

4、意味着具有帕累托改进的机会，宋国君指 出，讨论外部性的意义在于如何使之内部化，也就是纠正市 场失灵。二、公共物品理论保罗萨缪尔森和詹姆斯布坎南是公共物品理论的代 表人物，他们的核心思想是：公共物品的两个本质属性是非 竞争性和非排他性，公共物品可以分为准公共物品和纯公共 物品。同时具有非竞争性和非排他性的是纯公共物品，在消 费上不存在所谓的“拥挤效应”，通常采用免费提供的方式, 生活中常见的例如国防、灯塔、法律秩序等。不同时具备非 竞争性和非排他性的属于准公共物品，它介于纯公共物品与 私人物品之间，消费时超过一定的临界点，拥挤就会出现， 这类物品范围十分广泛，例如博物馆、公园、公共图书馆等。农村

5、生活环境属于典型的公共物品，村民共同拥有生活 环境，部分人消费的同时并不影响其他人的消费数量和质 量。但近些年，随着社会经济的发展和人们消费行为的转变, 很多环境资源开始变得越来越稀缺，人们必须通过付费的方 式去消费。例如，城市居民为了吸收没有被雾霾污染的空气, 就需要到农村去消费；而农村居民也越来越意识到健康生活 的价值。由于公共物品的这种属性，就会导致市场机制下决定的 供给量远远小于帕累托最优状态，即在提供公共物品方面是 失灵的，不能实现资源的最优配置，因此需要一定的政府干 预。传统的做法是政府直接负责公共物品的提供和生产，但 往往存在过度提供公共物品、财政赤字、不能及时满足公众 多元化需

6、求等问题。为了避免和减少此类问题，就需要更为 有效的供给制度安排。例如，对于农村生活环境这种准公共 物品的供给，应采取政府和市场共同来分担的原则，既满足 公平价值，又满足效率价值，提高居民的满意度，并可以降 低公共财政支出。所以说，合理配置市场和政府的职责和角 色对于解决农村生活污水这种公共物品的问题来说十分重 要。三、信息不对称理论早在70年代，美国的三位经济学家乔治阿克洛夫 (G. Akerlof 迈克尔斯彭斯(M. Spence)、约瑟夫斯 蒂格利茨(JE. Stigjiz)便开始关注和研究了信息不对称 现象，并提出了 “逆向选择” “委托一代理”“市场信号”等 基础理论，这为市场经济提

7、供了一个新的视角。所谓的信息 不对称是指在市场经济活动中，交易中各方对信息的了解是 有差异的，一般来说信息掌握充分的人员处于有利的地位， 而信息较贫乏的人员，往往处于不利地位。该理论认为市场 交易中卖方比买方更了解相关商品的信息，买方往往处于不 利的地位。信息的不对称性会造成市场失灵，增加交易费用， 还可能产生代理人问题、逆向选择以及道德风险等。在农村环境治理中，因缺乏完善的沟通渠道，往往会出 现信息不对称现象。一方面表现在农村外部与内部之间的信 息不对称，由于农村是一个相对独立的空间单元，其环境、 排污等信息往往难以被外界所了解，再加上我国农村环境污 染源呈现出规模小、分散性、随机性的特性，

8、使得难以得到 监管或监管成本过高，信息不对称现象尤其突出；另一方面 表现在村民与环境间的信息不对称，由于农村往往存在农民 文化程度低、产力水平低、劳动生产率低下等问题，这就造 成了污染者和村民信息的不对称性，农户往往意识不到自身 行为可能引发的环境污染，此外，城市淘汰产能借用农村谋 求发展现象时常存在。在信息不对称的情况下，政府对于农村环境的治理要想 达到一定效果，就必须要构建行之有效的制度与管理体制， 健全激励惩罚机制，实现对农村污染的有效控制。对于农村 生活环境的治理，可以应用信息不对称理论中的委托一代理 理论。例如，政府可以通过乡镇干部、卫生员等相关代理人 主动掌握农户的需求；也可以将一

9、些公共物品委托给市场中 的专业机构运营，通过这种委托一代理的方式，实现公共物 品的供给。四、多中心治理理论“多中心”概念最早是由迈克尔博兰尼1951年在自 由的逻辑中提出来的，他区分了指挥和多中心这两种秩序。 引入“多中心” 一词是为了证明多中心秩序的合理性以及阐 明社会管理可能性的限度。经过奥斯特罗姆等人的阐述和发 展，“多中心”已成为一种思维方式和理论框架，更成为公 共物品的生产与公共事务的治理模式之一。该理论强调市场 与政府的协调与合作，寻求社会、政府和市场之间的合作与 互动，倡导发展多元化，以公民社会为中心，分权与参与的 管理模式。农村生活环境作为一种公共物品，可以作为多中心治理 理论涉足的领域之一，在该理论下，农村生活污染的原因往 往表现为：政府角色定位不明晰，存在职能欠缺；政府对于 这种公共物品起主导作用，较少考虑要调动市场机制的积极 性，市场机制运行不健全；农民自身素质不高、环保意识不 甚普及影响和制约了参与环保的主动性和积极性。奥斯特罗姆的多中心治理理论认为，在农村生活污染的 治理中，应建立多个治理组织、多个权力中心，形成政府、 社会、市场三者之间的自愿协作机制，各主体之间采取适合 自己特点的、能发挥优势的方式来共同管理公共事务，共同 承担公共责任，从而提高农村生活污染治理的效率。