内控手册-23.1自然灾害.docx

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1、23.1自然灾害1.1 概述规定了 XX股份有限公司集团总部及其下属公司（下属公司是指XX股份有限公司投资（参 股或控股）或托管或由上海XX有限公司托管的公司）有关自然灾害预警与应对流程。旨在密切 关注灾害预警，积极应对降低风险。1.2 适用范围适用于XX股份有限公司集团总部及其下属公司。1.3 相关制度XX应急预案1.4 职责分工安委会：组织制订、完善自然灾害应急救援预案体系；指挥、协调自然灾害应急救援行动。安委办：草拟自然灾害应急救援总体预案；整合各项应急资源；规范专项预案；汇总分析信 息，提供应急决策服务；建立预警机制并统筹公司预警信息发布工作；组织综合应急演习；组织、 协调和指挥相关部

2、门、单位参与应急救援工作。各地环安部：草拟各地自然灾害应急救援专项预案；整合各地各项应急资源；汇总分析信 息，提供应急决策服务；建立预警机制并统筹各地预警信息发布工作；组织各地综合应急演习； 组织、协调和指挥各地相关部门、单位参与应急救援工作。（无）1.6控制目标序号内控手册唯一具体控制目标编号控制目标目标类别123. I-CTl降低自然灾害对公司造成的影响经营效率目标1.7控制矩阵会计报表认定风险 编号风险描述对应控 制目标 编号关键控 制措施 编号关键控制措施不相 容职 务控制活 动类型对应制 度控制痕 迹1存在和发生/真实 性;2完整性；3权利 与义务；4估价或分 摊；5表达和披露会计报

3、表 项目1234523.1-Rl发生火灾、雷电、洪 水、地震、海啸、泥 石流、滑坡，毁坏公 司基础设施、生产设 备，造成人员伤亡和 严重财产损失，导致 公司生产经营不能正 常开展。23.1-CTl23.1-CAl灾难应急预案：1、根据国家法律法规规定，结合企业 实际情况，建立健全灾难应急预案，并 形成受控文件；2、成立应急领导小组、工作小组及专 家组，明确各组具体职责及指挥体系， 各小组成员必须进行灾难事故处理的 培训；3、建立灾难事故报告机制；4、通过培训等使灾难应急预案、应急 机构及报告机制为全体员工所知晓； 5、广泛开展灾难预防宣传教育活动， 让员工掌握避险、互救、自救、减灾、 逃生等基

4、本知识和技能；预防型XX应急 预案XX应急 预案、应 急小组 名单、ESH培训 记录、应 急预案 演练台 账、危险 源清单会计报表认定风险 编号风险描述对应控 制目标 编号关键控 制措施 编号关键控制措施不相 容职 务控制活 动类型对应制 度控制痕 迹1存在和发生/真实 性；2完整性；3权利 与义务；4估价或分 摊；5表达和披露会计报表 项目123456、实行特殊岗位资格认证制度，持证 上岗；7、定期及不定期开展应急预案演习， 并记录其结果；8、对灾难危险源进行辨识及实时监控， 并记录其结果；9、安装预防装置减少和防止灾难事故 发生，对上述装置进行经常性维护管 理。23.1-CTl23.1-C

5、A2灾难现场处置：1 .灾难发生后，相应的领导小组、指导 小组和专家组应及时到达现场进行指 挥及行使相应的职能；2 .相关领导接报后立即到达现场，实施 现场处置指挥工作；3 .灾难发生后，应当及时启动应急程预防型XX应急预案事故报 告会计报表认定风险 编号风险描述对应控 制目标 编号关键控 制措施 编号关键控制措施不相 容职 务控制活 动类型对应制 度控制痕 迹1存在和发生/真实 性；2完整性；3权利 与义务；4估价或分 摊；5表达和披露会计报表 项目12345序，尽可能降低灾难对公司生产造成的 损失；4 .受伤者伤势较重或无法现场处置时， 立即拨打120急救中心电话。有程序地 处理事故，最大

6、限度地减少人员和财产 损失；5 .做好事故现场的保护工作，以便灾后 恢复工作的开展。23.1-CTl23.1-CA3灾难恢复措施：1、建立健全灾难恢复计划，明确在工 序过程受到严重损坏下保证不间断生 产和客户服务管理的职责和程序；2、成立灾难恢复管理小组并进行培训 关于如何恢复的事项；3、灾难恢复计划及灾难恢复管理小组 应为全体员工知晓；预防型XX应急预案灾难评 估（包含 恢复计 划及进展情况、 事故原因调查、 灾难评风险 编号风险描述对应控 制目标 编号关键控 制措施 编号关键控制措施不相 容职 务控制活 动类型对应制 度控制痕 迹会计报表认定1存在和发生/真实 性；2完整性；3权利 与义务

7、；4估价或分 摊；5表达和披露12345会计报表 项目4、灾难恢复管理小组应确定恢复的目 标及相应的理由和依据、查找出组织可 能会遇到的各种威胁和故障情景，并按 轻重缓急排出优先性次序；5、灾难恢复管理小组要制订恢复方案 和明确进行恢复工作的组织；6、灾难恢复管理小组应第一时间通知 客户关于灾难的损失情况，并定期报送 灾后恢复方案及其进展情况；7、对于短期内无法恢复生产的，灾难 恢复管理小组应组织转厂生产；8、对于短期内可以恢复生产的，灾难 恢复管理小组应及时与客户沟通，并采 取大客户优先供货原则；9、对灾难事故中受到伤亡的人员，按 照国家有关规定妥善进行抚恤、安置并估）风险 编号风险描述对应

8、控 制目标 编号关键控 制措施 编号关键控制措施不相 容职 务控制活 动类型对应制 度控制痕 迹会计报表认定1存在和发生/真实 性；2完整性；3权利 与义务；4估价或分 摊；5表达和披露12345会计报表 项目做好其亲属的有关工作；10、应急状态终止后，应急机构应对事 故原因进行调查并对应急救援能力进 行评估，灾难恢复小组应对灾难恢复能 力进行评估，并对相关应急预案和恢复 计划进行修订；11、应急处置结束后，事发单位应立即 组织分析评估经济损失，评估本单位应 急反应的人力、器材、组织、执行系统 等是否能满足应急反应的需要等；12、灾难事故得到控制或消除后，事故 单位应采取或继续实施必要措施防止 发生次生、衍生事件或重新引发灾难事 故。