内控手册-15.2 专利管理.docx

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1、15.2专利管理1.1 概述规定了 XX股份有限公司集团总部及其下属公司（下属公司是指XX股份有限公司投资（参股或控股）或托管或由上海XX有限公司托管的公司）有关涉及公司对于知识技术的认证、专利 申报、统一管理、转让或出售、跟踪检查及保密等制度，旨在加强对知识技术的保护，对核心研 发人员管理。1.2 适用范围适用于XX股份有限公司集团总部及其下属公司O1.3 相关制度专利评审制度合同管理规定商业秘密管理规定员工保护和商业道德行为规范专利管理规定。1.4 职责分工法律事务部：负责专利有关认证和申报，登记、组卷及建档，专利的管理，定期更新检查, 签订专利转让合同及负责相关转让手续。授权审批人员：负

2、责专利、专利转让及出售等的审批。研发中心：负责研发相关的知识产权成果立项、对研发成果转让或出售的合同审核。1.6控制目标序号内控手册唯一具体控制目标编号控制目标目标类别115. 2-CT1确保对专利受到合理保护资产保全目标215. 2-CT2确保对研究成果达到公司预计效果经营效率目标315. 2-CT3确保专利得到及时申请资产保全目标515. 2-CT4确保专利转让相关手续经过适当的管理层的审批经营效率目标615. 2-CT5确保对核心研究人员管理符合国家法律规定合法合规目标715. 2-CT6确保研究成果能及时转化为生产力经营效率目标815. 2-CT7确保对专利的相关处理符合法律规定合法合

3、规目标1.7控制矩阵风险 编号风险描述对应控 制目标 编号关键控 制措施 编号关键控制措施不相容 职务控制活 动类型对应制 度控制痕 迹会计报表认定1存在和发生/真实 性;2完整性；3权利 与义务；4估价或分 摊；5表达和披露12345会计报表 项目15.2-Rl各项专利技术的申 报、审核及转让等 工作由同一人负 责，导致知识产权 管理不相容职责未 分离、职责混乱， 造成公司内部舞弊 风险15.2-CTl15.2-CAl在专利提案中明确知识产权管理过程 中各岗位的职能及分工，包括对知识 产权申报、审核、保管及转让的各项 岗位情况说明申报/ 审核/ 保管预防型专利管 理规定专利提 案及申 请OA

4、流程15.2-R2公司或下属单位相 关部门未经授权使 用公司专利，造成 公司资产损失15.2-CTl15.2-CA2公司及下属单位需要使用相关专利 时，须签订相关协议，并在协议中进 行概括性的约定申请/ 审核/ 审批预防型专利管 理规定相关协议15.2-R3研究成果转化成功 后未及时申请专15.2-CT315.2-CA3公司法律事务部组织，研发中心或研 发部配合进行有关认证或专利申报等预防型专利管 理规定专利申 请单、专风险 编号风险描述对应控 制目标 编号关键控 制措施 编号关键控制措施不相容 职务控制活 动类型对应制 度控制痕 迹会计报表认定1存在和发生/真实 性；2完整性；3权利 与义务

5、；4估价或分 摊；5表达和披露12345会计报表 项目禾U,导致研究成果 被其他竞争对手模 仿利用，损害公司 经营收益工作，经认证或取得专利后形成自主 知识产权利提案书15.2-CT315.2-CA4利用公司资金支持完成的研发项目所 形成的自主知识产权归公司所有，在 法律允许范围内由公司法律事务部统一管理预防型专利管 理规定知识产 权管理 清单15.2-R4专利管理部门无专 利相关资料记录台 账，导致无法明确 了解具体项目，无 法有效进行项目后 期跟踪管理15.2-CTl15.2-CA5专利管理部门应建立专利资料管理数 据库，由部门内部专人负责保管预防型专利管 理规定研发项 目资料 管理数 据

6、库15.2-R5专利资料归档交接 不规范、归档不全 导致归档信息记录15.2-CTl15.2-CA6专利申报过程中的资料按阶段收集并 上传至专利资料管理数据库预防型项目管 理程序项目资 料管理 数据库风险 编号风险描述对应控 制目标 编号关键控 制措施 编号关键控制措施不相容 职务控制活 动类型对应制 度控制痕 迹会计报表认定会计报表 项目1存在和发生/真实 性；2完整性；3权利 与义务；4估价或分 摊；5表达和披露12345不全，重要资料未 编号记录，容易造 成研究资料遗失未设立标准的专利主管单位应当建立标准的专利评审流专禾U评专利评15.2-15.2-C15.2-C程，评审时应严格按照制度

7、执行，相预防型评审流程审制度审记录R6T2A7关的审批必须严格执行未明确设置查阅和 使用专利资料的权商业秘商业秘15.2-限，导致未经授权15.2-C15.2-C对于涉密文件的管理按照商业秘密管预防型密使用密管理R7人员直接接触研究T4A8理规定进行管理规定审批记资料，造成未公开 信息泄露录单15.2-未对专利项目进行15.2-C15.2-C专利评审委员会定期对专利项目进行发现型专利管专利后 评估会R8后评估T6A9后评估理规定议记录风险 编号风险描述对应控 制目标 编号关键控 制措施 编号关键控制措施不相容 职务控制活 动类型对应制 度控制痕 迹会计报表认定1存在和发生/真实 性；2完整性；

8、3权利 与义务；4估价或分 摊；5表达和披露12345会计报表 项目15.2-R9未具体明确与合作 单位共同开发形成 的研究成果归属权 和使用权，导致利 用研究成果形所成 的经济利益分配不 当，引发法律纠纷， 造成公司经济损失15.2-CT715.2-CAlO在项目开展前协商确认研发成果的归 属权及违约责任并在项目合同条款中 予以明确预防型合同管 理规定合作开 发合同 书15.2-RlO公司转让专利时未 签订专利转让合同 /协议，导致受让方 将研究成果占为己 有，造成公司研究 成果受到侵害15.2-CT715.2-CAll专利转让合同需按照合同管理规定进 行合同的草拟、审批和签订预防型合同管

9、理规定研究成 果转让 合同15.2-Rll专利转让合同条款 未经相关部门及领15.2-CT415.2-CA12专利转让合同需按照合同管理规定进 行合同的草拟、审批和签订编制/ 审批预防型商业秘 密管理合同会 审表、领风险 编号风险描述对应控 制目标 编号关键控 制措施 编号关键控制措施不相容 职务控制活 动类型对应制 度控制痕 迹会计报表认定1存在和发生/真实 性；2完整性；3权利 与义务；4估价或分 摊；5表达和披露12345会计报表 项目导审核确认，导致 合同条款存在风险 漏洞，造成公司财 产损失规定导审核 意见15.2-R12未对公司专利转让 使用情况进行定期 台账的更新管理， 导致研究

10、成果管理 不当，造成公司经 济损失15.2-CT715.2-CA13专利管理人员必须对公司的专利使用 和转让情况及时进行台账更新，每季 度定期检查更新情况发现型专利管 理规定专利管 理台账15.2-R13职务发明的专利所 有权界定不明确， 导致研发成果产权 纠纷，造成公司名 誉和经济损失15.2-CT715.2-CA14职务发明的专利所有权应当归公司所 有，以确保合理地保障公司利益，避 免由于研发成果产权纠纷造成的公司 名誉和经济上的重大损失预防型员工保 护和商 业道德 行为规 范;商业 秘密管核心人 员劳动 合同；保 密协议；会计报表认定风险 编号风险描述对应控 制目标 编号关键控 制措施

11、编号关键控制措施不相容 职务控制活 动类型对应制 度控制痕 迹1存在和发生/真实 性；2完整性；3权利 与义务；4估价或分 摊；5表达和披露会计报表 项目12345理规定15.2-R14未与所有能接触核 心研究资料的研究 人员签定保密协议 和竞业限制协议， 导致研究人员私自 窃取研发资料并谋 取个人利益，造成 研究项目核心机密 泄露15.2-CT515.2-CA15凡在研发部工作的员工（含外聘人 员），根据涉密情况不同，必须与单位 签订相应的保密协议，履行保密责任 和义务，遵守保密规定预防型员工保 护和商 业道德 行为规 范;商业 秘密管 理规定研发中 心人员 名单；签 订保密 协议人 员名单

12、； 保密协 议15.2-CT515.2-CA16涉密人员在职在岗期间除履行职务需 要外，不得利用所掌握的公司技术， 个人或与他人合作从事生产经营活 动；不得出卖秘密谋取个人或他人利 益预防型保密协 议竞业 限制协 议风险 编号风险描述对应控 制目标 编号关键控 制措施 编号关键控制措施不相容 职务控制活 动类型对应制 度控制痕 迹会计报表认定1存在和发生/真实 性；2完整性；3权利 与义务；4估价或分 摊；5表达和披露12345会计报表 项目15.2-R15专利项目核心资料 由研究小组个别核 心人员掌握，导致 项目核心人员流失 时，项目无法完成， 造成研究资源浪 费、重要研究资料 流失15.2-CT515.2-CA17研发项目完成后由项目负责人负责收 集所有项目资料，整理完成后统一交 档案室归档保管。重要研发人员离职 时必须对其带走的文件资料进行核 查，确认其未将与公司核心研发项目 有关的所有资料带走预防型员工保 护和商 业道德 行为规 范研发资 料台账、 研发资 料归档 清单