《海洋经济调查质量控制规范》（报批稿）.docx

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1、ICS 07.060CCS A 45HY中华人民共和国海洋行业标准HY/T XXX-202X海洋经济调查质量控制规范Specification for quality control of ocean economy survey（报批稿）202X-XX- XX发布202X-XX-XX实施中 华 人 民 共 和 国 自 然 资 源 部 发 布目 次前言 I1 范围 12 规范性引用文件 13 术语和定义 14 质量控制原则 14.1 全过程质量控制 14.2 全员质量控制 14.3 分级质量控制 14.4 分类质量控制 25 调查各阶段的质量控制要点 25.1 前期准备阶段 25.2 单位清查

2、阶段 35.3 数据采集阶段 45.4 数据处理阶段 45.5 数据评估阶段 76 调查数据审核方法与评价标准 76.1 调查数据审核方法 76.2 数据质量评价标准 87 海洋经济调查质量抽查 87.1 事中质量抽查 87.2 事后质量抽查 9附录 A（资料性）海洋经济调查质量抽查表11参考文献 14前 言本文件按照GB/T 1. 12020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由中华人民共和国自然资源部提出。本文件由全国海洋标准化技术委员会（SAC/TC 283）归口。本文件起草单位：

3、 国家海洋信息中心。本文件主要起草人：周洪军、李巧稚、宋维玲、彭星、赵心宇、李长如、张伟、秦雪、蔡大浩。I海洋经济调查质量控制规范1 范围本文件规定了海洋经济调查质量控制的原则、各阶段的质量控制技术要点、数据审核方法、评价标准及质量抽查要求。本文件适用于海洋经济调查的质量控制工作，与海洋经济相关的调查活动可参照执行。2 规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期 的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 20794 海洋及相关产业分类HY/T *-2021 海洋经济活动单

4、位清查技术规范3 术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3. 1海洋经济 ocean economy开发、利用和保护海洋的各类产业活动，以及与之相关联活动的总和。来源：GB/T 20794- , 3.13.2海洋经济调查 ocean economy survey对指定区域内海洋经济活动单位的基本状况、生产经营情况、产品生产和服务提供情况、原材料和主要生产设备情况等信息进行系统采集的活动和过程。4 质量控制原则4. 1 全过程质量控制质量控制应贯穿于前期准备、海洋经济活动单位清查、数据采集、数据处理、数据质量 评估等调查工作全过程，及时发现和处理事前、事中和事后影响调查质量的各种问题，加强 对调

5、查主要内容、关键节点、薄弱环节的质量监控，对调查核心指标和重要数据进行严格审核、把关。4.2 全员质量控制应树立全员质量责任观念，参与调查和配合调查工作的全体人员都是质量控制的主体。调查机构应认真做好调查人员选聘、培训、分工和责任落实工作。4.3 分级质量控制1各级海洋经济调查机构应对本级调查数据质量负责，应按照调查方案开展过程质量控制 和结果质量控制。对于上级调查机构检查发现的问题，应及时进行整改；对于下级调查工作，应及时进行监督、检查和指导，并对下级上报的调查数据质量严格审核把关。4.4 分类质量控制针对不同调查对象和调查内容，应收集整理相关基础数据，采取合适的数据审核方法，选择统计、经济

6、、海洋等各类专业技术人员，分类做好调查质量问题分析与诊断。5 调查各阶段的质量控制要点5. 1 前期准备阶段5.1.1 设计调查方案5.1.1.1 调查方案的设计环节调查方案的设计应开展下列工作：a) 客观评估调查需求。调查机构应结合自身和各类用户需求的重要程度、调查的难易 程度、现有统计的满足程度以及财力等资源保障条件，统筹考虑和评估各类需求，以保证调查内容与调查需求一致。b) 确定海洋经济调查内容。调查机构应根据评估后的调查需求，明确海洋经济调查内容、范围、方法、时间、经费预算等，并与相关单位沟通协调，初步确定海洋经济调查方案。c) 方案应通过综合试点进行完善。广泛听取各级有关部门和基层调

7、查人员的意见，对 方案进行充分论证和评估，发现调查方案中存在的问题并及时修正。同步对调查表进行试填，根据试填结果对调查方案进行必要的修改。d) 调查方案应充分征求涉海部门、统计部门的意见，修改完善后报统计部门备案实施。5.1.1.2 调查方案的基本要求调查方案应达到以下要求：a) 明确规定调查目标、调查任务、调查时间、调查对象、调查范围、调查内容、调查方法、调查步骤与流程；b) 调查方案应包括调查所使用的海洋产业分类、沿海区域分类、海洋产品分类目录、海洋专业目录等重要调查依据；c) 调查指标名称规范，指标解释清楚，调查表结构清晰，填报说明通俗易懂、可操作，便于基层统计调查人员掌握和使用；d)

8、调查方案应对各级调查机构的职责与任务进行明确；e) 调查方案应对调查的主要成果、完成单位、主要技术指标提出具体要求；f) 调查方案应对调查的整体进度计划做出明确规定。5.1.2 人员选聘与培训5.1.2.1 人员选聘人员选聘应开展下列工作：2a) 调查机构应严格选聘海洋经济调查指导员和调查员，并开展调查方案、软件操作和入户调查技巧等方面的业务培训；b) 经考核合格者才能聘任为调查员、调查指导员，并由调查机构颁发调查工作证件。5.1.2.2 调查培训调查培训应满足下列需求：a) 所有海洋经济调查相关人员都应接受培训；b) 培训应有针对性，不同人员的培训内容要有区别；c) 应将授课与课后答疑、效果

9、测试相结合，保证培训的效果；d) 各级调查机构应至少配备两名师资人员；e) 培训内容应制作成教材，如调查员手册、填报说明等。5.1.3 调查系统开发5.1.3.1 系统开发要求海洋经济调查应使用合适的软件系统。海洋经济调查系统应按照数据采集处理需求、质量控制需求进行设计，并通过综合试点进行全面测试。海洋经济调查的系统开发应与调查业务衔接，系统开发人员应与业务人员充分互动，确 定数据采集流程和审核规则，通过规范统一的数据处理程序来实现相应的数据管理，有效的控制和审核来发现调查错误，并处理好各类软件的衔接和配套，以保证调查工作的顺利开展。5.1.3.2 系统功能要求调查系统设计应能实现下列功能：a

10、) 接口设计应实现在输入端与统计部门基本单位名录对接，在输出端应设计导出通用的数据文件；b) 功能设计应包括数据导入、数据录入、数据标识、数据审核、数据反馈、数据上报、数据汇总、数据输出、原始报表扫描存档、用户管理等功能模块；c) 系统宜布设在专网运行，保证调查数据的安全，同时应开发单机版本，满足没有网络条件的用户。5.2 单位清查阶段海洋经济活动单位清查是海洋及相关产业调查的前续工作，专题调查不需要开展海洋经 济活动单位清查工作。海洋经济活动单位清查应按照 HY/T *-2021 规定的步骤实施，海洋经济活动单位清查阶段质量控制应重点开展以下几方面工作：a) 海洋经济活动单位清查应设置底册核

11、实质控环节。针对底册单位的变更情况进行核实，完善更新底册数据，减少海洋经济活动单位清查入户工作量。b) 海洋经济活动单位清查应设置清查表数据互审质控环节。调查机构在采集单位信息时应组织调查员对回收清查表进行互审，审核调查表填写的完整性、规范性、有效性。c) 海洋经济活动单位清查应设置清查数据录入校对审核质控环节。在录入清查数据时3增加人工校对审核环节，保证数据的真实性。d) 调查机构应对标识认定后的底册开展逐条审核，对发现认定错误的单位进行核实修改。e) 海洋经济活动单位清查应设置清查表抽查质控环节。对收集到的清查表抽取固定比 例进行核查，并填写清查数据抽查记录清单。如果标识认定错误率超过 5

12、%，调查机构应对该地区重新进行清查。5.3 数据采集阶段5.3.1 调查告知调查机构应在入户前 5 个工作日内，依据海洋经济活动单位名录向全部海洋经济活动单 位发放调查告知书和调查表，将填报数据的时间、内容、注意事项以及调查对象的权利和义务等，告知调查对象。5.3.2 入户采集数据调查机构组织调查员入户指导被调查单位填报和回收调查表。调查员应准确理解调查内容，采用良好的现场沟通技巧，保证在规定时间内按要求采集数据。5.3.3 数据审验数据采集阶段应实行“ 四级审验制 ”，即按照填表单位内审、调查员收审、调查员互审和调查指导员复审的工作流程所确定的数据审验机制。调查机构应做好数据采集表的回收、审

13、验和签字工作。经核实确属基层单位填报错误的，应退回原基层单位修改后上报，所有修改应保留修改痕迹，并有相关说明。“ 四级审验制 ”主要包括下列工作：a)填表单位内审：针对报出调查表，履行填表人自审、部门负责人审核和单位负责人审 核三道程序，最后经填表人和单位负责人签字并加盖公章后上报。填表单位内审重点是真实 性审核，包括填报数据的口径范围是否与调查表规定一致；填报数据与单位财务报表等基础报表的数据是否一致；计量单位是否完成转换等。b)调查员收审：针对填表单位上报的报表进行的全面性与规范性审核，主要包括必填指标是否有空缺、代码位数是否准确、字迹是否清晰、空缺项是否漏填。c)调查员互审：不同调查员之

14、间进行交叉互审，避免人为审核疏漏，发现问题应及时反馈给填表单位进行修改。d)调查指导员复审：调查指导员对负责的调查员所收集的调查表再次进行审核，主要核查名录、调查表之间数量的一致性，数量不一致应说明情况。5.4 数据处理阶段5.4.1 数据处理阶段质量控制环节主要包括数据录入、数据审核 2 个环节。调查机构应统一开发可以实现数据录入、审核、存储、输出等功能的数据采集处理系统，按照统一规定的工作流程，对调查数据进行处理。45.4.2 数据录入环节质量控制要点调查机构应及时组织做好调查回收数据的录入工作，并通过计算机有效性检查和人工 复录检查等形式做好录入数据质量控制,确保录入系统的数据与纸质报表数据的一致性。数据录入环节质量控制应重点开展下列工作：a)计算机有效性检查：数据录入应利用海洋经济调查数据采集处理系统进行数据的有效 性检查，对于未通过计算机有效性检查的数据，调查机构应及时组织调查工作人员重新审验填表数据的规范性，必要时应退回调查员或填表单位重报。b)人工复录检查：为保证纸质报表数据录入的准确性，建议通过抽取一定比例报表，重 复录入核对检查。调查机构质量控制人员应组织专业录入人员，按照每类调查表的数量，采用累进制选取一定比例的数据表进行复录比对、修改。