《政府投资项目咨询评估规范》征求意见稿 (1).docx

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1、ICS03.080.99CCSA00DB61陕西省地方标准DB61/XXXXX-XXXX政府投资项目咨询评估规范SpecificationforConsu1tancyandeva1uationofGovernmentinvestmentprojects（征求意见稿）XXXX-XX-XX实施XXXX-xx-xx发布映西省市场监督管理局目次前言II1范围12规范性引用文件13术语和定义14一般要求15咨询评估机构26咨询评估流程37咨询评估要求38监督评价5附录A（资料性）咨询评估流程7附录B（规范性）预评估要点8附录C（规范性）评估要点9附录D（规范性）项目评估会签到册13附录E（资料性）评估意

2、见14附录F（资料性）评估报告示例18本文件按照GB/T1.1-2023标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。本文件由陕西省发展和改革委员会提出并归口。本文件起草单位：陕西省政府投资评审中心、陕西省工程咨询协会、陕西省标准化研究院、西安正建工程咨询有限公司。本文件主要起草人：*。本文件由陕西省政府投资评审中心负责解释。本文件首次发布。联系信息如下：单位：陕西省政府投资评审中心电话：029-86255019地址：西安市未央区朱宏路3号邮编：701182政府投资项目咨询评估规范1范围本文件规定了政府投资项目咨询评估环节的基本原则、咨询评估机构、咨询评估流程、咨询评估要求和监

3、督评价的要求。本文件适用于由咨询评估机构开展的政府投资项目前期决策阶段的咨询评估。2规范性引用文件本文件没有规范性引用文件。3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3. 1政府投资项目governmentinvestmentprojects使用政府预算安排的资金进行固定资产投资建设的项目。政府投资管理部门investmentauthorities依法履行政府投资项目的决策、事中事后监管等职能的投资主管部门和其他有关部门。项目单位projectentities政府投资项目的具体实施单位。咨询评估consu1tancyandevaIuation遵循规范性文件，依照相关程序，运用科学方法进行分析评价

4、，为政府投资项目科学决策提供专业性意见和建议的行为和过程。咨询评估机构consuItancyandevaIuationagencies承担政府投资项目咨询评估任务的第三方服务机构。4基本原则4. 1独立原则咨询评估机构应不受外界干扰，独立开展评估活动，自主形成评估结果。4. 2客观原则4.2.1 咨询评估应公平、全面、实事求是，不受个人主观偏见的影响。4.2.2 咨询评估机构应平等对待项目单位，提供无差别化服务。4.2.3 咨询评估相关各方应诚实守信，评估证据真实充分，评估结果准确可靠。5. 3科学原则应充分考虑评估对象的专业性、系统性和多样性，符合政府投资项目建设的规律和特点，采用科学合理的

5、评估方法和评估标准开展评估工作。6. 4高效原则咨询评估应务实高效，应注重优化工作流程、压缩工作时限、精简资料文件。7. 5回避原则咨询评估活动应遵循利害回避要求。承担咨询评估任务的机构和评估人员不应与政府投资项目存在利益关系或直接行政隶属关系。8. 6保密原则咨询评估机构应建立保密制度，明确保密内容、保密措施、保密责任等，并与相关人员签订保密协议。5咨询评估机构8.2 机构条件8.2.1 咨询评估机构应具备相应工程咨询（设计）行业从业资信（质）。8.2.2 咨询评估机构应具有相关专业项目建议书、可行性研究报告、初步设计和调整概算编制或咨询评估工作业绩。8.2.3 咨询评估机构应具备实施咨询评

6、估工作必要的场地和设施，能够满足现场踏勘、会议召开和档案保存等活动的开展。8.3 机构管理8.3.1 应制定咨询评估相关管理制度、工作流程、业务表单及工作记录等。8.3.2 应及时收集更新咨询评估和各专业领域的法律、法规、政策及标准规范等。5. 2.3承担涉密项目的咨询评估机构应建立保密管理制度,涉密项目应与相关方签署保密协议。8.4 评估管理人员9. 3.1咨询评估机构应组建满足咨询评估工作需求的专职评估管理人员团队，并对其进行业务培训、监督和考核。5.3.2 评估管理人员负责咨询评估工作的组织策划、协调沟通、资源调配、项目管理和质量控制等内容。5.3.3 评估管理人员所具备的条件应包括但不

7、限于：a）持有中华人民共和国咨询工程师（投资）职业登记证或工程设计专业资格注册证；b）具备较强的组织、协调、沟通和服务能力；c）熟悉相关法律法规、政策，掌握政府投资项目咨询评估流程、业务技能。5.4评估专家5.4.1 咨询评估机构应掌握有关专业领域的评估专家资源，建立评估专家队伍，制定评估专家遴选、使用、考核等管理制度。5.4.2 评估专家所具备的条件应包括但不限于：a）具备高级技术职称或同等专业水平；b）熟悉掌握项目咨询、设计、建设的法律、法规和标准规范，具有丰富的评审工作经验；c）具有良好职业道德，清正廉洁，无不良记录。5.4.3 应编制评估专家手册，手册应包括但不限于以下内容：a）评估专

8、家的工作职责和纪律守则；b）评估工作程序和要求。6咨询评估流程咨询评估流程参见图A.1。7咨询评估要求7.1 接受委托7.1.1 政府投资管理部门应按照专业对应原则选择咨询评估机构，并向其出具咨询评估委托书和移交项目技术文本。7.1.2 咨询评估委托书应明确咨询评估服务内容和重点，确定完成时限、评估成果、评估费用等其他应当约定的事项。7.1.3 项目技术文本包括但不限于：a）项目建议书（上位规划、会议纪要）；b）可行性研究报告（文本、图册、附件）；c）初步设计（设计说明、概算书、图册和附件）；d）调整概算书（汇总本、附件目录册）；e）相关项目批复及合规性文件等。7.1.4 因故不能承担委托任务

9、的，咨询评估机构应在规定时限内向政府投资管理部门提出书面说明。7.2 组建评估组7.2.1 咨询评估机构应根据政府投资项目的评估方式、评估内容和专业领域等要素，组建相匹配的评估组，明确评估组成员构成与任务分工，并在咨询评估过程中保持评估组成员稳定。7.2.2 评估组成员一般由评估管理人员与评估专家组成，评估专家的人选与数量应满足评估工作的专业需求。7.3 预评估7.3.1 评估组可依据预评估要点（见附录B）对项目技术文本进行预评估。7.3.2 预评估应形成预评估意见，并作如下处置：a）符合要求的：咨询评估机构应按委托要求组织实施咨询评估；b）不符合要求的：应告知政府投资管理部门，并根据政府投资

10、管理部门意见，送达书面整改意见至项目单位或终止咨询评估。7.4 制定方案评估组应与政府投资管理部门沟通协调，制定工作方案，明确评估方式、时间安排等。7.5 评估实施7.6 5.1现场踏勘7.5.1.1 评估组可根据咨询评估项目实际情况适时开展现场踏勘。7.5.1.2 评估组、项目单位、咨询（设计）单位等相关人员应参与现场踏勘。7.5.1.3 现场踏勘主要包括以下内容：a）项目现场的地形地貌等自然条件；b）交通、供排水、供电、供气、供暖、通讯等市政基础设施条件；c）其他情况。7.5.1.4 现场踏勘应形成踏勘记录，踏勘记录包括：a）时间、地点、人员；b）现场情况及存在问题等。7.5.2会议评估7

11、.5.2.1根据评估工作方案安排，评估管理人员应起草会议通知，并送达政府投资管理部门、项目单位、咨询（设计）等单位、评估专家和与会代表等。7.5.2.2 评估会议召开前，评估管理人员应将项目技术文本送达评估专家。7.5.2.3 评估专家应依据评估要点（见附录C）对项目技术文本进行审阅，结合现场踏勘情况填写专家评估意见表（参见附录E.1）。7.5.2.4 评估组应按照会议通知相关内容，组织并召开评估会议。7.5.2.5 到会人员应填写项目评估会签到册（见附录D）。7.5.2.6 评估会议议程宜包括以下主要内容：a）项目单位介绍项目单位基本情况、项目建设背景、前期进展及批复执行情况、项目重点难点问

12、题等内容；b）咨询（设计）单位汇报项目技术文本主要内容；c）评估专家进行质询，咨询（设计）单位进行解释说明，重大或复杂项目宜按专业分组讨论；d）评估组研讨后形成评估意见（参见附录E.2）。7.5.2.7 5.3函件评估7.5.3.1专业类型单一、技术简单、投资额较小的政府投资项目，可采取函件评估。7.5.3.2 评估管理人员应将项目技术文本送达评估专家。7.5.3.3 评估专家应对项目技术文本进行审阅，并填写评估专家意见表。7.5.3.4 评估管理人员应对专家意见进行汇总，形成评估意见。7. 6评估意见7.1.1 评估意见应包含以下内容，并明确修改期限。a）评估简介；b）评估结论；c）修改意见

13、。7.1.2 评估组应向项目单位反馈评估意见和评估专家意见表。7.1.3 项目单位应对照评估意见和评估专家意见表给出的意见和建议逐项对项目技术文本进行处理；并编写修改说明（参见附录E.3）,说明采纳及修改情况，未采纳的应说明理由。7.1.4 项目单位应在修改期限内将项目技术文本（修改稿）、修改说明（参见附录E.3）提交评估组,供评估专家复核。7.7复核7.7.1评估专家收到项目技术文本（修改稿）、修改说明后，应在时限内完成复核，并形成复核意见（参见附件E.4）o7.7.2评估组应根据项目技术文本修改情况和复核意见作如下处置：a）通过评估：项目技术文本修改充分，且符合相关法律、法规、标准和规范要

14、求的；b）继续修改：项目技术文本修改不充分，无法通过复核的，应要求项目单位对项目技术文本继续整改；c）不通过评估：项目技术文本修改后仍然无法满足相关法律、法规、规范或强制性标准技术要求的，或专家意见争议较大等情况的。7.8编制评估报告7.8.1复核后，评估组应根据项目技术文件（修改终稿）和复核意见，起草评估报告（参见附录F）o7. 8.2评估报告包括但不限于以下内容：a）正文；b）附件；D咨询评估委托书；2）评估意见（见附录E）；3）评估专家名单。7.8.3评估报告经咨询评估机构内部审核后出具。7.9 成果交付咨询评估机构完成委托任务后，应按照咨询评估委托书的要求提交评估报告，以及政府投资管理

15、部门所要求的其他资料。7.10 资料归档评估报告报送政府投资管理部门后，咨询评估机构应对评估资料进行归档，包括但不限于：a）工作方案；b）项目技术文本；c）项目技术文本（修改终稿）；d）评估报告。8监督评价8.1 政府投资管理部门应对咨询评估机构评估项目进行监督检查。8.2 咨询评估机构应建立评价机制，采用自我评价、项目单位评价和第三方评价等方式，对咨询评估工作进行评价。8.3 监督评价内容包括但不限于：a）咨询评估项目执行情况；b）咨询评估项目按时办结率；c）评估报告的质量；d）评估档案规范性和完整性；e）评估工作的合规性；f）咨询评估服务满意率；g）评估管理人员履职情况；h）评估专家履职情况。咨询评估流程见图A.1。附录A（资料性）咨询评估流程开始无法