水运工程行政处罚自由裁量基准.docx

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1、水运工程行政处罚自由裁量基准序号违法行为法律依据裁量 阶次裁量因素裁量基准法定裁量因 素酌定裁量因素1建设单位将 建设工程发 包给不具有 相应资质等 级的勘察、设 计、施工单位 或者委托给 不具有相应 资质等级的 工程监理单 位的建设工程质量管理条例第五十四条规定“建设单位将 工程发包给不具有相应资质等级的勘察、设计、施工单位 或者委托给不具有相应资质等级的工程监理单位的，责令 改正，处50万元以上IOO万元以下的罚款”水运建设市场监督管理办法第三十六条规定“项目单 位将工程发包给不具有相应资质等级的勘察、设计、施工、 工程监理单位的，依照建设工程质量管理条例第五十 四条规定，责令改正，按照以

2、下标准处以罚款：（一）项 目单位选择超越资质等级的勘察、设计、施工、工程监理 单位进行工程建设的，处50万元以上80万元以下的罚款；（二）项目单位选择无资质的勘察、设计、施工、工程监 理单位进行工程建设的，处80万元以上100万元以下的 罚款。”一般违法责令改正 罚款将建设工程发包给不具有相 应资质等级（有相应资质， 等级不符）的勘察、设计、 施工、监理单位的责令改正，对建设单位处50万 元罚款较重 违法责令改正 罚款将建设工程发包给不具有承 担本工程所需相应资质（有 其他资质）的勘察、设计、 施工、监理单位的责令改正，对建设单位处80万 元罚款严重 违法责令改正 罚款将建设工程发包给无任何资

3、 质的勘察、设计、施工、监 理单位的责令改正，对建设单位处100万 元罚款2承包单位超 越资质等级 承揽工程的建设工程质量管理条例第六十条规定“勘察、设计、 施工、工程监理单位超越本单位资质等级承揽工程的，责 令停止违法行为，对勘察、设计单位或者工程监理单位处 合同约定的勘察费、设计费或者监理酬金1倍以上2倍以 下的罚款；对施工单位处工程合同价款百分之二以上百分 之四以下的罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情 节严重的，吊销资质证书，有违法所得的，予以没收。未 取得资质证书承揽工程的，予以取缔，依照前款规定处以 罚款；有违法所得的，予以没收J水运建设市场监督管理办法第三十七条规定“承包 单

4、位超越资质等级承揽工程的，依照建设工程质量管理 条例第六十条规定，责令停止违法行为，按照以下标准 处以罚款；有违法所得的，予以没收：（一）工程尚未开 工建设的，对勘察、设计单位或者工程监理单位处合同约 定的勘察费、设计费或者监理酬金1倍的罚款；对施工单 位处工程合同价款2%的罚款；（二）工程已开工建设的， 对勘察、设计单位或者工程监理单位处合同约定的勘察 费、设计费或者监理酬金1倍以上2倍以下的罚款；对施 工单位处工程合同价款2%以上4%以下的罚款。未取得资 质证书承揽工程的，予以取缔，依照前款规定处以罚款； 有违法所得的，予以没收J一般违法责令停止 违法行 为、没收 违法所 得；罚款工程尚未

5、开工建设的对勘察、设计单位或者工程监理 单位处合同约定的勘察费、设计 费或者监理酬金1倍的罚款；对 施工单位处工程合同价款2%的 罚款；责令停止违法行为，没收 违法所得。较重 违法责令停止 违法行 为、没收 违法所得 罚款工程已开工建设的，未造成 质量问题或质量事故的对勘察、设计单位或者工程监理 单位处合同约定的勘察费、设计 费或者监理酬金1. 5倍的罚款； 对施工单位处工程合同价款3% 的罚款；责令停止违法行为，没 收违法所得。严重 违法责令停止 违法行 为、没收 违法所得 予以取 缔、罚款工程已开工建设的，已造成 质量问题或质量事故的对勘察、设计单位或者工程监理 单位处合同约定的勘察费、设

6、计 费或者监理酬金2倍的罚款；对 施工单位处工程合同价款4%的 罚款；责令停止违法行为，没收 违法所得。建设工程质量管理条例第六十一条规定“勘察、 设计单位允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程 的，予以取缔，对勘察、设计单位处合同约定的勘察费、 设计费1倍以上2倍以下的罚款；有违法所得的，予以没一般责令改 正、没收 违法所 得、罚款勘察、设计、施工、工程监 理单位允许其他单位以本单 位名义承揽工程的，其他单 位有相应资质等级的。责令改正；没收违法所得；对勘 察、设计或工程监理单位处合同 约定的勘察、设计费或者监理酬 金1倍的罚款；对施工单位处工 程合同价款2%的罚款。勘察、设计、 施工、工

7、程监 理单位允许 其他单位或 者个人以本 单位名义承 揽工程的责令改 正、没收 违法所 得、罚款勘察、设计、施工、工程监责令改正；没收违法所得；对收。”3水运建设市场监督管理办法第三十八条规定“责 令改正，没收违法所得，按照以下标准处以罚款：（一） 勘察、设计、施工、工程监理单位允许有相应资质并符合 本工程建设要求的单位或者个人以本单位名义承揽工程 的，对勘察、设计单位处合同约定的勘察费、设计费1 倍以上1. 5倍以下的罚款；（二）勘察、设计、施工、 工程监理单位允许无相应资质的单位或者个人以本单位 名义承揽工程的,对勘察、设计单位处合同约定的勘察费、 设计费1.5倍以上2倍以下的罚款；”较重

8、理单位允许其他单位以本单 位名义承揽工程的，其他单 位有相应资质，但等级不符 的。勘察、设计或工程监理单位处合 同约定的勘察、设计费1.5倍的 罚款；对施工单位处工程合同价 款3%的罚款。责令改 正、没收 违法所 得、罚款勘察、设计、施工、工程监责令改正；没收违法所得；对理单位允许其他单位以本单勘察、设计或工程监理单位处合严重位名义承揽工程的，其他单同约定的勘察、设计费2倍的罚位无相应资质或个人以本单款；对施工单位处工程合同价款位名义承揽工程的4%的罚款。4勘察、设计单 位未按照工 程建设强制 性标准进行 勘察、设计建设工程质量管理条例第六十三条规定“勘察、 设计单位未按照工程建设强制性标准进

9、行勘察、设计的， 责令改正，处10万元以上30万元以下的罚款，造成工程 质量事故的，责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的， 吊销资质证书；造成损失的，依法承担赔偿责任。”一般责令改 正；罚款工程尚未开工建设，逾期未 改正的。对勘察、设计单位处10万元的 罚款的；设计单位 未根据勘察 成果文件进 行工程设计 的水运建设市场监督管理办法第四十条规定“勘察、 设计单位未执行工程建设强制性标准的，按照以下标准处 罚：（一）工程尚未开工建设的，对勘察、设计单位处 10万元以上20万元以下的罚款；（二）工程已开工建设 的,对勘察、设计单位处20万元以上30万元以下的罚款；”较重责令改 正；责令 停业整

10、顿；降低 资质、罚 款；工程已开工建设，造成工程 质量问题的。责令改正；责令停业整顿；降低 资质；对勘察、设计单位处20 万元的罚款公路水运工程质量监督管理规定第三十九条规定 “勘察、设计单位未按照工程建设强制性标准进行勘察、 设计的，设计单位未根据勘察成果文件进行工程设计的， 依照建设工程质量管理条例第六十三条规定，责令改 正，按以下标准处以罚款；造成质量事故的，责令停工整 顿：（一）工程尚未开工建设的，处10万元以上20万 元以下的罚款；（二）工程已开工建设的，处20万元以 上30万元以下的罚款；”严重责令改 正；责令 停业整 顿；吊销 资质证 书；罚款工程已开工建设，造成工程 质量事故的

11、。责令改正；责令停业整顿；吊销 资质证书；对勘察、设计单位处 30万的罚款施工单位在 施工中有不 按照工程设 计图纸或者 施工技术标 准施工的其 他行为的建设工程质量管理条例第六十四条规定“施工单位 有不按照工程设计图纸或者施工技术标准施工的其他行 为的，责令改正，处工程合同价款百分之二以上百分之四 以下的罚款；造成建设工程质量不符合规定的质量标准 的，负责返工、修理，并赔偿因此造成的损失；情节严重 的，责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书。”轻微责令改正违法行为轻微并及时纠正， 没有对工程质量造成危害后 果的责令改正；不予罚款。5水运建设市场监督管理办法第四十条规定“施工单 位不按照工

12、程设计图纸或者施工技术标准施工的，按照以 下标准处罚：工程已开工建设的，对施工单位处工程合同 价款2%以上4%以下的罚款；”公路水运工程质量监督管理规定第四十条“违反 本规定第十四条规定，施工单位不按照工程设计图纸或者 施工技术标准施工的，依照建设工程质量管理条例第一般责令改 正；责令 停业整 顿；罚款未造成工程质量事故，而造 成工程质量问题的责令改正；责令停业整顿；对施 工单位处所涉及单位工程合同 价款2%的罚款。六十四条规定，责令改正，按以下标准处以罚款；情节严 重的，责令停工整顿：（一）未造成工程质量事故的，处 所涉及单位工程合同价款2%的罚款；（二）造成工程质量 一般事故的，处所涉及单

13、位工程合同价款2%以上3%以下 的罚款；（三）造成工程质量较大及以上等级事故的，处 所涉及单位工程合同价款3%以上4%以下的罚款J较重责令改 正；责令 停业整 顿；罚款造成工程质量一般事故责令改正；责令停业整顿；对施 工单位处所涉及单位工程合同 价款3%的罚款。施工单位在 施工中有不 按照工程设 计图纸或者 施工技术标 准施工的其 他行为的， 工程监理单 位与建设单 位或者施工 单位串通，弄 虚作假、降低 工程质量的建设工程质量管理条例第六十四条规定“施工单位 有不按照工程设计图纸或者施工技术标准施工的其他行 为的，责令改正，处工程合同价款百分之二以上百分之四 以下的罚款；造成建设工程质量不符

14、合规定的质量标准 的，负责返工、修理，并赔偿因此造成的损失；情节严重 的，责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书。”水运建设市场监督管理办法第四十条规定“施工单严重责令改 正；责令 停业整 顿；降低 资质等级 或吊销资 质证书；罚款造成工程质量较大及以上等 级事故的责令改正；责令停业整顿；降低 资质等级或吊销资质证书；对施 工单位处所涉及单位工程合同 价款4%的罚款。6位不按照工程设计图纸或者施工技术标准施工的，按照以 下标准处罚：工程已开工建设的，对施工单位处工程合同 价款2%以上4%以下的罚款；”公路水运工程质量监督管理规定第四十条 “违反 本规定第十四条规定，施工单位不按照工程设计图

15、纸或者 施工技术标准施工的，依照建设工程质量管理条例第 六十四条规定，责令改正，按以下标准处以罚款；情节严一般责令改 正；没收 违法所 得；罚款造成工程质量问题的责令改正；没收违法所得； 理单位处50万元的罚款。对监重的，责令停工整顿：（一）未造成工程质量事故的，处 所涉及单位工程合同价款2%的罚款；（二）造成工程质量 一般事故的，处所涉及单位工程合同价款2%以上3%以下 的罚款；（三）造成工程质量较大及以上等级事故的，处 所涉及单位工程合同价款3%以上4%以下的罚款J建设工程质量管理条例第六十七条规定“工程监理 单位与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程 质量的，责令改正，处50万元以上IOO万元以下的罚款， 降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没 收；造成损失的，承担连带赔偿责任；”水运建设市场监督管理办法第四十条规定“工程监 理单位与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工 程质量的，按照以下标准处罚：工程已开工建设的，对工 程监理