廉政风险点及防控措施集合.docx

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1、廉政风险点及防控措施集合第1篇：廉政风险点及防控措施存在的廉政风险点：一、对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险；记账凭证未审核，记账信息错误，造成报表数据不准确风险；预算编 制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理风险；如果未按照部门 预算编制采购计划，未按规定进行采购，未按规定入账等，造成资产 流失风险。二、会计制度执法不严格，出现廉政意识不强的风险。三、工作中，有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的 风险。四、可能发生利用职务之便人情收费、编制人情预算、人情支出 等风险。五、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的 不廉洁行为；对亲属及身边的工作人员管理不

2、够严格，可能出现不廉 洁行为，造成不良后果。六、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存 在监督不到位的风险。七、资金的调控不合理,拨付审批不严，不按程序审批拨付资金， 可能导致财政资金的误用、挪用。八、财务科室在制度建设上要求不高，管理不到位的风险。防控措施：一、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能力, 提高自己的处理问题的应变能力。二、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制度管 人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。三、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险；落实党 风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事；自觉遵守廉政从 政准则等有关廉政制度，

3、清正廉洁。四、用制度管人，用制度管事，加强财政项目、资金管理机制的 建设，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项管理制度。五、认真执行好廉政从政准则等有关廉政制度，做到廉洁从 政。第2篇：廉政风险点及防控措施一、廉政风险点1、检查时讲情面，发现问题不要求整改。2、检查时接受被检单位吃请。3、对检查对象索要财物。4、公车私用。二、防控措施1、通过日常加强职业道德教育，树立指导服务思想。领导带头 示范，动员全员在检查工作中按照规范和标准，对发现的问题一律下 发限期整改通知，避免讲情面，做好人，发现问题不要求整改的现象 发生。2、重温八项规定。坚决杜绝利用工作之便接受服务对象吃请， 发现接受服务对象

4、吃请行为，服从组织处理决定。3、认真学习党员干部准则条例，加强法制教育，严明纪律。对 索要检查对象财物的行为，一经发现，无论是谁，毫不姑息，完全接 受组织处理。4、严格执行公车使用登记制度。设专人管理车辆，驾驶员根据 安排的出车任务如实填写（出车事由、地点、里程等），并经用车人签 字确认，管理人员妥善保管，不得遗失。第3篇：廉政风险点及防控措施一、*（市局党委书记、局长）主要分管工作：负责全局全面工作。廉政风险点：1、干部选拔任用。2、评优评先。3、全局党委班 子建设。风险等级：一级风险点的防范措施:1、按上级制度规定选拔干部。在干部选拔任用工作中。严格按照党政领导干部选拔任用工作条例，按规定

5、条件、程序要求、指 数分配等实施。市局范围制定的相关文件要经局党委成员形成共识, 并报市委政法委和市委组织部审批或把关后方可实施。2、评优评先坚持程序。按照评优评先基层推荐，组织部门审核、 市局党委集体研究和广大民警公认的原则，公正把关、合理提出建议。二、*（局党委副书记、政委）主要分管工作：协助局长抓全面工作，负责全局民警的政治思想 工作，主管全局财务工作，分管政治处、办公室。廉政风险点：1、5000元以下财务审批。2、公务接待。3、评优 评先。风险等级：一级风险点的防范措施：1、坚持开支预算和大额采购班子集体研究制度。5000元以上大 额开支，必须经局党委会集体研究决定，认真审核。对需要履

6、行政府 采购或招标的预算，必须先履行手续，后开支。2、完善公务接待审批制度。公务接待落实接待标准，履行招待 费开支审批手续。3、完善推荐程序。各类荣誉称号的确定和推荐按照基层推荐, 有关科、室审查，局长办公会集体讨论决定的原则，公正把关，合理 提出建议。三、*（市局副局长）主要分管工作：分管治安大队、户政科、松林店分局、保安公司 及各派出所廉政风险点：1、治安案件立案审批。2、派出所工作的审核、检 查、监督。风险等级：一级风险点防范措施：1、严格审批程序。立案、结案均履行审批手续，对办案单位上 报的案卷严格审核后，批准是否立案、结案以及对案件线索的终止调 查等手续由法制科严格把关。2、严格按照

7、保定市公安局警务工作规范标准，履行职责。四、*（市局副局长）主要分管工作：分管刑警大队、经侦大队、看守所、拘留所、城 管派出所及各刑警中队，协调武警看守中队。廉政风险点：1、刑事案件立案审批。2、刑侦工作的审核、检查、监督。3、监管场所的监督、检查。风险等级：一级风险点防范措施：1、严格审批程序。立案、结案均履行审批手续，对办案单位上 报的案卷严格审核后，批准是否立案、结案以及对案件线索的终止调 查等手续由法制科严格把关。2、严格按照保定市公安局警务工作规范标准，履行职责。3、严格按照监管场所工作条例、看守所重大责任追究、看 守所严管牢头狱霸规定等履行职责。五、*（市局副局长）主要分管工作：分

8、管交警大队、巡警特警大队、治安检查站廉政风险点：1、道路交通执法。2、证照办理、年检。3、交通事故处理。风险等级：一级风险点防范措施：1、严格执行中华人民共和国道路交通安全法，督导、规范执 法行为。2、严格执行公安部91号令、102号令办理车管业务。3、严格执行河北省公安厅道路交通安全法实施条例处理交通事故。六、*（市局纪委书记）主要分管工作：负责全局纪检工作，分管法制科、控申科、纪检 监察室、警务督察大队、公安消防大队。廉政风险点：1、公安民警违法违纪案件查处。2、消防工作的审 核、检查、监督。3、行政复议案件监督、检查。4、监督检查法律文 书审批手续。风险等级：一级风险点防范措施：1、强化

9、违纪违规线索管理。对上级批转、本级受理民警违纪违 规投诉和举报经监察部门登记后，要及时掌握，重大线索向市局主要 领导汇报。对所属工作人员加强保密教育和纪律观念，防止放纵和泄 密问题发生。对失职渎职人员督导落实责任追究。2、严格按照中华人民共和国消防法第十条、第十二条督导 落实安全措施。3、严格复议和应诉管理。对行政复议和应诉案件，督导法制部 门拿出意见。参加复议和应诉的工作人员与复议、诉讼当事人有利害 关系的，督导其回避。第4篇：廉政风险点及防控措施为进一步加强学校廉政风险防 控预警工作，有效遏制易诱发腐-败风险，特制定本实施办法。一、廉政风险点及涉及处室（一）学校收费1、巧立名目乱收费：如向

10、学生收取资料费、考试费、饮水费、 早餐费、补课费等。2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、 保险费、防疫费等。风险涉及单位：主管领导、学生管理中心、后勤管理中心、班主 任。（二）干部人事任免1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部，提名人 选未经单位集体推荐。2、不按组织程序进行考察、民-主测评和个别谈话。3、不召开党委会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过 党委成员三分之二同意形成人事任免决定。4、未按组织程序和规定的时间进行公示。5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。6、不按规定办理聘任手续。风险涉及单位：学校党委、学校行政。（三）大宗物资采购及学校

11、基建项目1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报 刊书籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或 者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公-款转 到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的 “劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收 受承建单位或个人的贿赂。风险点涉及单位：主管领导、后勤管理中心、教学管理中心。（四）资产及财务管理1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵 吞、挪用公-款。2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章

12、及票据一人保管，致使一 些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接管财务。3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟 各种支出、套取公-款进行侵吞或私分。4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过 程中，不阳光操作。风险涉及单位：主管领导、学校行政、财务处、后勤管理中心。（五）教师人事调动及教师招聘1、学校私自录用（借用）或外流（外借）人员。2、不经学校支部、教代会讨论研究私自调动（借用）人员。3、学校没有根据工作需要确定对口专业教师任课。风险涉及单 位：主管领导、学

13、校行政。（六）教师职称评定1、学校对职评精神不宣传贯彻。2、学校对职评对象不公示。3、滞留职评指标。4、不严格执行职评标准，不严格审验相关证件。风险涉及单位： 主管领导、教学管理中心。（七）学生学籍管理1、不按规定审查、办理学籍。2、不按规定转出、转入学生。3、对转学证、户口迁移证、休学医疗诊断证明审查把关不严。风险涉及人员：主管领导、教学管理中心。（八）贫困生资助1、弄虚作假，套取国家资金。2、不及时、足额或变相发放学生资助款。3、不及时下达专项资金。4、对贫困学生资助的证明材料把关不严。风险涉及人员：主管 领导、团委。（九）教师以教谋私1、有偿家教。2、兜售资料。3、向学生或家长索要或暗示

14、索要礼物、礼券。4、私自收费。5、接受家长宴请。风险涉及人员：全体教师二、加强学校廉政风险预警防控的措施（一）全面绘制学校工作流程图和风险流程图，推进学校权力运行 公开。学校各职能处室也要根据工作特点绘制自己的工作流程图， 编印成册，做到人手一份，并要制成大幅挂图挂在醒目地方，接受社 会监督，促进广大教育工作者风险意识的增强。（二）建立廉正风险教育防范机制，筑牢思想道德防线。1、加强以领导干部为重点的廉洁从政教育。要以立党为公、执政为民为目标，以艰苦奋斗、廉洁奉公为主题，开展党的基本理论、 基本路线、基本纲领教育，开展理想信念、从政道德教育，开展优良 传统、优良作风教育，开展党纪党规、法律法规

15、教育。反腐倡廉教育， 要坚持集中教育与个别教育相结合，主题教育与分类教育相结合，先 进示范教育与反面警示教育相结合，把“创先争优活动”、廉政理论 学习与廉政文化渗透相结合，运用多种教育形式,着力提高教育效果。2、加强教职员工的廉洁从教教育。要立足教职员工思想道德实 际，做到廉洁从教“十不准”，大力开展师德师风教育、学术道德教 育、遵纪守法教育、社会公德教育，做到教书育人、敬业爱生、廉洁 从教、为人师表。树立勤政廉政典型，发挥示范引导作用，形成“执 教为民、廉洁从教”的氛围。加强教职员工廉洁情况的考核，建立师 德失范行为责任追究机制，保证广大教职工廉洁从教。（三）建立廉政风险制度防范机制，规范康洁从教行为。1、完善科学决策机制。遵循科学决策、依法决策、民-主决策的 原则，完善党委会、行政会议事规则，进一步健全决策程序，强 化决策责任。重大事项必须提交党委会、行政会讨论，严格按照规定 运作，经领导班子集体研究作出决策。实行重大事项决策报告制度, 完善决策事前提交程序。坚持重大事项决策征求党内外意见的制度, 积极探索建立听取采纳意见情况说明制度。对专业性、技术性