银行稽核经理述职报告5篇.docx

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1、银行稽核经理述职报告5篇银行稽核经理述职报告篇1尊敬的各位领导：大家好！我叫*,男，现年*岁，大学文化，经济师。XX年由*信用社 *岗调至*联社稽核部任稽核员。从事稽核工作以来，在*稽核大队 和*联社的领导下，在一同从事稽核工作的其它同事的帮助下，本人 认真学习专业知识和业务技能，积极主动履行岗位职责，按时完成* 稽核大队及联社分配的各项稽核任务。通过自己和同事们的相互配合, 有效地防范了案件、事故的发生，信用社内控制度的贯彻和执行情况 有了较大改善。随着稽核工作的不断引深和加强，我个人在思想觉悟、 专业素质、业务技能等方面也有了很大提高。现将XX年度参加稽核 工作以来的具体情况作如下述职。一

2、、基本工作情况：XX年参加稽核工作以来，在*市办事处及联社的领导下，除一 部分日常例行工作以外，按照时间的先后次序，我主要参与了以下* 项稽核检查工作，并且与其它同事一起圆满完成了各项工作：1、”案件风险百日排查”交叉检查，对*县农村信用联社进行了风险排查。我所在的排查小组对*县*信用社、*5家信用社进行了排查；2、以分组包片的形式对*信用社等6个基层社进行了冒名、借 名贷款专项检查；3、根据有关强制休假制度和离任审计制度的规定，对部分岗位 轮换的基层社主任进行了离任审计及基层社主任强制休假期间的业 务经营审计；4、为有效预防突发性事故和员工道德性风险引起的责任性事故， 对辖内金库的现金库存进

3、行了突击查库；二、工作中的具体做法：明确思想，端正态度。稽核工作的特殊性，决定了稽核岗位是一个复合性岗位。从事稽 核工作的每个人都需要而且必须具有较高的综合素质和能力，而思想 素质首当其冲应该放在在今年进行的历次稽核检查中，我对所看到、查到的问题和不足， 无论事情大小，都坚持在工作底稿中认真记录，认真分析，然后诚恳 提出，共同探讨和寻求最佳解决方法。与此同时，在各项检查中我要 求自己注重抓好“回头看”，针对此前各级各部门检查发现问题以及 对照问题和不足提出的整改意见进行的后续落实情况，进行逐项复查, 督促整改落实。通过深挖细查有效地遏制了违规违纪问题的发生。三、工作中存在的不足:XX年的工作当

4、中，通过自己的努力和领导、同事的帮助，自己 较为圆满地完成了上级下达的各项工作任务，取得了一些成绩，但是 我自己很清楚地认识到自己还存在一定的差距和不足。一是思路不够 清晰。在稽核检查中的“度”把握不够理想，工作质量不高。二是创 新意识不强，工作成效不够突出。三是业务知识还比较单一，综合能 力还有待提高，距离真正的复合型、全面型的人才还有较大差距，综 合素质有待进一步提高。四、下一步的工作打算和措施回顾过去近一年当中的各项工作，总结自己的成绩和不足，在新 的一年里，我的工作打算是：在市办及联社领导的指导下，在同事们 的帮助和支持下，正确处理好工学矛盾，做到“学中干、干中学”， 经常反省自己的行

5、为，检点自己的作风，认真学习，扎实工作，虚心 请教，加快自身综合素质的提升步伐，以适应不断推陈出新的工作环 境，按时保质保量完成上级交付的各项工作任务。准备采取的措施是:1、持之以恒，加强学习。面对当今社会日新月异的工作环境， 可谓是“逆水行舟、不进则退”，不学习就要落后，因此我要时刻加 强自身学习，努力克服自身的不足，虚心向别人请教，不断充实和完 善自己。利用一切可利用的时间，学习法律、法规和各项规章制度, 做到知法、懂法、守法，按照规定严格执行制度。2、严格执行制度，强化稽核监督。在稽核工作中，严格要求自 己，认真执行各项制度，坚决杜绝违章、违制现象的发生，全面提升 稽核监督水平;二是坚持

6、坚持原则，敢于碰硬，凭制度办事，坚决维 护制度的严肃性，督促各项规章制度落到实处;三是坚持对所查出的 问题进行追根溯源，认真总结经验教训，督促规范整改，确保各项工 作健康、有序地开展。3、扎实工作，认真履职。在自己的实际工作当中，坚持务实的 工作作风，扎实开展好稽核监督工作，从源头上遏制违规、违纪、违 法案件和事故的发生。以上述职，敬请各位审议。谢谢大家！银行稽核经理述职报告篇220xx年，是总行规范管理深化年。在行领导的正确领导下，我 与稽核部一班人一道，紧密围绕全行工作中心，严格按总分行和市行 领导关于加强内部控制的有关指示精神开展工作，以防范风险、堵塞 漏洞、提高管理水平为落脚点，稳步开

7、展稽核检查工作。年度内累计 完成各项稽核检查21项，其中常规稽核8项，内控综合评价7项， 离任稽核5项，专项稽核1项；稽核报告累计提出问题和整改要求各Hl个，针对被检查单位管理相对薄弱方面提出稽核建议43条；全 年完成稽核工作量达267日。一、不负行领导希望，全身心投入稽核工作自20xx年稽核部成立以来，今年，我行新领导班子对稽核工作 给予了超过以往任何一年的高度重视。从行领导组织分工一把手亲自 主抓稽核工作，增加专职稽核人员配备，到修订中层干部年终考评办 法，明确稽核部不列入考评范围，再到委以稽核部以重任，将稽核部 作为XX支行规范管理深化年和窗口单位规范化服务达标、XX支行内 控工作等牵头

8、单位，并将内控委员会办公室设于稽核部，多方面给予 了稽核人员充分的独立性，确保稽核人员全身心投入工作并获取较高 工作质量。在今年的稽核检查过程中，主管行领导多次亲临一线，组织部署 稽核工作，参加与被稽核单位意见交流，组织落实各级稽核整改方案, 并将稽核部收集整理的稽核情况和建议列入内控工作会议发言内容, 作重点强调等等，主管行领导对稽核工作的高度重视，使我们感到没 有理由不将全身心投入到工作之中，没有理由不将工作干好；各营业 单位也普遍提升了对稽核检查的认识程度，能够认真对待并积极配合 稽核工作，对稽核提出的问题能够及时整改、落实到位，并普遍表示 愿意接受稽核部经常性的检查。二、认真学习、深刻

9、领会、提高稽核工作的实效为贴近全行工作重心，年度内每逢总行内控管理相关文件下发, 我都先行一步，认真学习和领会，并结合我行实际组织部内人员对重 点内容和网点相对薄弱方面进行学习和讨论，讲解有关业务环节的检 查方法，引导部门其他人员把握重点、明确方向，进而达到提高现场 稽核工作效率的效果。如，20XX年2月份，总行下发了银行主要 风险环节及防范措施后，经逐条学习、对照和讨论，我们在进入现 场之前，便有真对性的准备了调阅资料并拟定了调阅清单，对营业网 点普遍存在的银企对帐、系统内往来资金对帐、各级行领导授信签批 印模管理等方面存在的问题，及时进行揭示和正确引导，并对其提出 明确整改要求，同时引申提

10、出对未达帐项换人勾挑核对、以及按央行 新颁布的结算账户管理办法强化账户真实性检查等稽核建议，为确保 银企资金核算安全作出了我们的努力。三、努力打造专业队伍，营造良好工作氛围为提高稽核人员的政策、业务水平，我部多次与沈阳市审计局联 系，使我行专、兼职稽核员19人全部参加了由沈阳市审计局举办的 内审人员脱产专业培训班，对内部审计相关法律法规，以及内部审计 实务标准等内容进行了系统学习，并全员通过了考核，获得了国家内 部审计协会颁发的岗位资格证书，使我行内审人员的专业化水平得到 了普遍提高。随着部门人员和工作量的双重增加，在20xx年度工作开展过程 中，为使大家在一个和谐的工作环境下充分展示和发挥个

11、人业务专长, 在今年的稽核检查过程中，我们充分利用现场稽核和撰写稽核报告的 时间，有针对性的结合实际学习总行新编制度汇编有关内容，并在内 部就有关问题进行讨论和意见交流，努力营造内部较为浓烈的学习和 业务研讨氛围，新员工短时间内熟悉情况并进入角色，老员工吸取并 补充新员工的专业优势，部门全员相互弥补专业缺陷，岗位技能得到 均衡提升,在内部形成了互帮互学、共同提高、自然和谐的良好局面。四、探寻新思路，推动三级防线的整体联动今年，我们在做好规范管理深化年活动牵头组织工作的同时，根 据总行银行主要风险环节及防范措施、20xx年内控综合评价实 施办法的要求，把信贷业务和财会业务等方面的各风险环节作为切

12、 入点，结合相关的金融政策、金融法规、业务操作规程及各项管理制 度，采取抽查方式对各城区支行和有关部室进行了常规稽核和内控综 合评价；对部分工作岗位变动人员进行了离任稽核。鉴于稽核部处于内控监管第三道防线，而且又主要采取抽查的检 查方式，因此，为确保稽核工作收到实效，有效行使稽核人员的岗位 职责，我们在日常实施的稽核检查工作中，一方面在年初围绕上级行 的年度稽核工作部署，紧密结合XX支行的实际情况，周密制定本部 的稽核工作实施方案，并于每次进入现场之前，紧紧抓住风险点，有 计划的拟定稽核资料调阅清单，尽可能的使检查业务覆盖面更加广泛, 避免留有死角。另一方面，在稽核报告中针对检查出的问题逐一提

13、出 整改要求，并将相关制度规定作明确描述，使基层行处能够更直接的 掌握相关业务操作规则，更加心悦诚服的接受稽核意见并及时进行整 改，这样，既保证了稽核整改的实际效果，又在推动内控监管第一道 防线发挥作用方面作出了有益的尝试。为进一步扩大稽核工作成果，在日常稽核检查工作中，我们紧紧 围绕规范管理深化年主题，密切关注监管政策变化，把握行业动态， 针对各营业网点管理相对薄弱和容易忽视的风险环节提出了稽核建 议，并结合新修订的制度规定，对相关管理工作给予重点强调和提示， 同时研究和探索新的工作思路，通过采取将检查情况和相关信息向相 关管理部室反馈，并与之达成一致意见的方式，加强横向信息交流， 进而达到

14、使职能管理部门的业务督导更具针对性，填补部分监管真空, 推动了第二道防线的联动。如，今年在对第一个营业网点常规稽核时我们发现，系统内往来 业务对账只局限于对余额的核对，对发生额的核对方面存在疏漏。我 们及时提出整改要求，每日除对余额核对外，必须换人逐笔核对发生 额，同时将这方面信息反馈给计财部，计财部对各网点及时做出了相 应的规定；之后在其他网点检查时，又发现核对清单只保留十天，按 照总行会计档案管理有关规定，我们又提出了对核对清单要按档案管 理办法长期保管，每到一处我们都提出上述要求，建议统一打印并留 存312资金往来交易流水（有摘要内容）文本，编制余额调节表换人 核对并签章证明，这一做法也

15、得到计财部的认可，并且已得以贯彻落 实。又如，检查中我们发现有的支行发生的应收未收代款利息未纳入 表内“14101应收代款利息”和“501利息收入”科目核算,造成会 计报表数据缺失。经了解，系由于20xx年8月份信贷系统上线移行 时，由于当时14101科书无余额，故未作移行操作处理，致使以后发 生的代款应收未收利息无法自动进入系统核算，会计报表也就不能完 整反映该行资产收益情况。我们对被检单位及时提出尽快与计财部和 科技部联系，商榷切实可行的办法，弥补维漏，得到了相关部门的配 合，使问题得以解决。检查营业网点柜员重要空白凭证的管理时，了解到因手工帐簿取 消的调整，柜员重要空白凭证登记簿已取消，

16、每日营业终了网点仅凭 打印的“表外凭证库存明细表”换人核对结存数量，却对柜员重要空 白凭证的使用情况未作任何检查核对。我们及时提出建议，提示各网 点每日不但打印“表外凭证库存明细表”，还要打印“重要空白凭证 使用报表”，对空白重要凭证的使用与结存两方面内容全面进行勾挑 核对，并做好相关检查登记，明确责任人，避免因疏于对重要空白凭 证实际使用情况的检查核对而出现风险。去年，我部通过检查提出了各网点会计人员用于核对代款印鉴真 实性的各级行领导授信业务签批印模空缺的问题，得到了行领导的高 度重视，在行领导的协调下问题得到了解决。今年检查发现，由于工 作变动，有些印模已不再适用并增加了新的签批印模，而各营业网点 的部分授信签字印模未按业务种类分别详细登记适用范围、启用日期、 注销日期，更新不及时，印模管理混乱，不便于会计人员核对，使代 款和票据出账环节潜在风险隐患。鉴于此情况，我们