XX内控建设工作规划方案范文.docx

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1、内部控制建设工作规划方案范文为推动我单位开展内部控制建设工作，加强工作沟通与信息共享，提高单位管理水平，现结合我单位实际，特制定本方案。一、组织领导，健全机制 内部控制建设是一项系统工程，也是一项非常紧迫的工作任务。为切实加强对我单位内部控制基础性评价工作的组织领导，抓好内控规范的贯彻实施工作，我单位成立内部控制建设领导小组。本单位内部控制建设领导小组由苏丽丽任组长，内设机构负责人为成员。具体负责本单位内部控制建设工作的组织实施及政策指导、培训学习、信息报送和咨询服务，实行定期例会和重大事项临时会议制度，帮助解决内控制度建设和执行中遇到的实际问题。二、统筹规划，全面实施内控建设是源头治腐的重要

2、抓手、履职能力的重要体现和管财理财的重要基础。通过单位内部控制建有效防范舞弊和预算腐败，“四项原则”即全面性原则、重要性原则、制衡性原则、适应性原则；“五大业务”即在预算业务、收支业务、政府采购业务、资产业务、建设项目业务等5个方面实现全面控制；“六个步骤”即梳理单位各类经济活动的业务流程、明确业务环节、系统分析经济活动风险、确定风险点、选择风险应对策略、建立健全单位各项内部管理制度；“七种方法”即不相容岗位相互分离、内部授权审批控制、预算控制、资产保护控制、会计控制、单据控制、信息内部公开。三、明确任务，按时完成召开单位内部控制规范实施动员布置暨培训大会，组织股室学习财政部、省财政厅和市财政

3、局有关文件精神，系统培训内部控制工作内容、工作程序和工作方法。各股室以现有职责范围内的经济业务活动为基础，根据现有工作制度和业务内容进行全面梳理，依据相关法律法规、监管要求，进一步完善经济业务流程，形成规范的经济业务流程目录。同时，在流程梳理的基础上，按照内部控制基础性评价指标体系，结合管理现状,监督、自我评价与干部考核相结合，采用适当方式予以内部公开。2、纳入年度绩效评估与考核。内部控制基础性评价工作将作为各股室、各单位年终考评的重要组成部分，从而进一步推动本单位内部控制建设。3、强化外部监督。各股室、各单位要加强沟通协调和信息共享，形成监督合力，既对内部控制实行专项检查，又结合日常工作开展检查，充分利用各股室出具的自我评价报告，提高财务管理和审计的效率和效果，接受监督，并将监督检查结果、内部控制自我评价情况作为安排财政预算、实施预算绩效评价与财务规划的重要依据。