认罪认罚从宽制度中检法关系研究.docx

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1、认罪认罚从宽制度中检法关系研究梁祐红张龙峰陈玉苹I摘 要：认罪认罚从宽制度实施以来，检法两家在认罪认罚从宽量刑建议效力、 被告人无正当理由上诉、检察主导与“以审判为中心”关系等问题在一定程度上 存在不同的争议，与思想认识、法律理解、司法能力存在一定关系。在此背景下， 检法之间分工负责、互相配合、互相制约关系，需要在司法实践中予以明确，在 法律、政策、理念和实践等层面探寻最佳结合点，积极完善认罪认罚从宽制度， 持续推动有效运行。关键词：认罪认罚；从宽；检法关系2014年10月，党的十八届四中全会提出要完善刑事诉讼中认罪认罚从宽 制度。经过两年试点，认罪认罚从宽制度于2018年10月刑事诉讼法修订

2、时正式 明确规定。该制度从提出到试点，再到正式确立及施行，始终坚持以公正与效率 为价值目标,担负着优化司法资源配置,推动案件繁简分流的重任。在此背景下， 人民检察院检察权和人民法院审判权如何体现、宪法规定的检法配合制约关系如 何明晰、定位，对于完善制度的实施、深化制度适用、提升办案质效，保证准确 有效地执行法律具有重要意义。然而，认罪认罚从宽制度实施以来，检法两家在 某些问题上争议频频，冲突时有所见。本文就此略陈一己之见，以就教于方家。一、认罪认罚从宽制度中检法之观念与活动冲突认罪认罚从宽制度从2018年10月正式写入刑事诉讼法，运行至今已3年有 余，检察环节认罪认罚从宽制度适用率从2019年

3、1月的20.9%,提升到2020年 以来的85%以上2,在促进繁简分流上成效显著。然而，在认罪认罚从宽制度适 用渐趋平稳的过程中，检法两家在某些问题的观点以及实际处理上屡见不合，甚 至几起波澜。（一）认罪认罚从宽量刑分歧问题根据刑事诉讼法第二百零一条规定：”对于认罪认罚案件，人民法院依 法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议”对于认罪 认罚案件检察机关指控罪名的审查与判决，司法实践中一般不存在太大争议，我 国刑事诉讼“以事实为依据、以法律为准绳”原则未曾改变，刑事诉讼法第 二百零一条规定的除外情形也进行了明确表态。然而,对于量刑建议的采纳问题, “一般应当”四字从写进刑诉法以

4、来就成为检法两家交锋的争点。近年来，部分 判决无故拒绝采纳量刑建议的情况并非个案，如海南省海口市秀英区检察院适用 认罪认罚从宽制度办理的周某职务侵占一案，检察机关起诉时提出有期徒刑五年 九个月至六年三个月的幅度型量刑建议，一审法院在未出现需调整量刑建议的法 定情形、未说明理由情况下，未采纳检察机关量刑建议，判处有期徒刑五年零七 个月。经提出抗诉，海口中院采纳抗诉意见，改判有期徒刑五年九个月。3从量1梁祐红，佛山市顺德区人民检察院第四检察部四级高级检察官；张龙峰，佛山市顺德区人民检察院综合 业务部二级检察官；陈玉苹，佛山市顺德区人民检察院综合业务部二级检察官。2史兆琨：认罪认罚从宽制度正式施行三

5、周年：“化学反应”初显现，载最高检网站，最后访问日期2022 年7月25日。3李轩甫、王松林：海南海口秀英区：抗诉一起未采纳认罪认罚量刑建议案，载最高检网站，最后访问 日期2022年7月4日。刑建议的效力定位上升到检法之间量刑权力配置变更的种种理解，有意见认为检 察机关量刑建议只是量刑请求权，并不具备实质影响力，控审分离的刑事诉讼基 础原则没有改变,法官量刑裁量权的依法独立行使不应受到冲击。也有意见认为, 这是基于立法赋予量刑建议对法官自由裁量权的约束权力，刑诉法通过制度性安 排，将部分法院职能前移至公诉机关4,量刑建议权已具备了实质影响力。（二）认罪认罚从宽后被告人“上诉”问题随着认罪认罚从

6、宽制度的施行，由于被告人认罪认罚后无正当理由提起上诉 而引起的以抗诉应对上诉问题成为了检法两家之间的矛盾争点。如何应对被告人 以“虚假认罚” “恶意上诉”等意图获得“不当得利”的现象，检察系统内部有 以抗诉应对上诉的共识和行动。最高检于2020年月24日发布的以“检察机 关适用认罪认罚从宽制度”为主题的第二十二批指导性案例，其中“堀某忠盗窃 案”（检例第83号）要旨5即体现了最高检对于被告人无正当理由提出上诉的立 场。各级院发布相关典型案例亦有见之。然而，法院的观点和态度如何？ 2021年6月，最高法刑事审判参考第 127辑开辟“认罪认罚”参考案例，通过第1408号“段红安妨害公务案”以及 第

7、1412号“杨激然贩卖毒品案”，旗帜鲜明主张被告人的上诉权应当得到尊重和 保障。且从案件判决看，结果或加刑或维持原判。以佛山市顺德区院2020年办 理的一起抗诉案件6为例，该案为一宗涉多名人员的诈骗犯罪案件，其中7名认 罪认罚的被告人在一审判决采纳检察机关量刑建议后以量刑过重为由提出上诉。 该案判决经审查后，顺德区院以该7名被告人认罪认罚从宽后又以量刑过重为由 提出上诉致量刑情节发生变化为其中一个抗诉理由提出抗诉，而佛山市中级人民 法院在判决书综合评判中表示判决量刑恰当，7名被告人亦均已认罪认罚，因而 既不支持被告人上诉理由，也不支持抗诉机关抗诉理由。（三）认罪认罚从宽检察主导与“以审判为中心

8、”的关系问题审判权作为最终的判断权和裁决权，决定了刑事诉讼以审判为中心，检察机 关代表国家追诉犯罪，发挥着审前程序的主导作用。认罪认罚从宽制度从试点到 正式立法，而今全面施行近四年，检察机关的主导作用在认罪认罚的制度背景下 被赋予了更丰富的内容，除了在一般刑事诉讼中作为犯罪的国家追诉者、案件的 过滤把关者、程序分流的调控者、合法权益的保障者以及司法公正的维护者这些 角色之外，还对案件拟处理意见与辩方进行协商，在嫌疑人通过签署具结书表明 其自愿作出认罪认罚意思表示后，提出量刑建议。认罪认罚的形成关键在于审前 程序，而根据刑事诉讼法第二百零一条规定，除除外情形外，法院对认罪认 罚案件的判决一般应当

9、采纳检察院指控的罪名和量刑建议，由此可见控辩协商结 果对法院产生一定的约束力。止匕外，认罪认罚案件，庭审活动大大简化，甚至可 以适用速裁程序，减少或省略法庭调查、法庭辩论环节。因此，有意见认为，认4任远、夏艳：再看认罪认罚中的法检冲突，载淮安市洪泽区人民检察院网站，最后访问日期2022年8 月2日。5 ”瑁某忠盗窃案”（检例第83号）指导性案例的要旨为：“对于犯罪事实清楚，证据确实、充分，被告人 自愿认罪认罚，一审法院采纳从宽量刑建议判决的案件，因被告人无正当理由上诉而不再具有认罪认罚从 宽的条件，检察机关可以依法提出抗诉，建议法院取消因认罪认罚给予被告人的从宽量刑J6顺德区人民检察院提出抗诉

10、的卢超能等26人诈骗案，抗诉理由有二：L个别被告人的量刑明显与其他被 告人量刑不均衡；2.部分被告人认罪认罚后以量刑过重为由提出上诉，致量刑情节发生变化。该案虽改判， 主要采纳第一点抗诉理由，对于第二点，中院在综合评判中说明：“原审在判决时已充分考虑到各上诉人在 共同犯罪中的地位、作用及其行为的社会危害性，且各上诉人均已认罪认罚，各上诉人以原判量刑过重为 由提出上诉，我院不予支持，对抗诉机关以各上诉人提出上诉，不再认罪认罚，导致量刑情节发生变化的 抗诉理由，亦不予支持J罪认罚从宽制度实质上是“以公诉为中心”而不是“以审判为中心”，检察机关的主 导作用已突破了审前界限，对法院审判活动产生直接且明

11、确的拘束影响，法官的 庭审重点和功能定位更多地转向形式审，上述均是对“以审判为中心”的突破。二、认罪认罚从宽制度中检法分歧之原因分析有观点认为，认罪认罚从宽是检察权的扩张，裁判权的让渡。7认罪认罚从 宽制度中检法分歧，是否就是观点所说的检察权与裁判权之间的进退纷争？应当 明确，检察权与裁判权的关系由法律所赋予和规定，不存在纷争可言，产生纷争 更多是司法工作人员的思想认识不足、法律理解不统一、司法能力不过硬等方面 原因所致。（-）思想认识问题认罪认罚从宽制度的提出是应对刑事案件总量不断攀升、案多人少的现状而 建立的制度，是完善刑事案件分流处理、优化司法资源的重要举措。通过认罪认 罚、繁简分流，可

12、将有限的审判资源投入到耗费极大的审判中心当中去，这是出 于现实的考量。因此，提出认罪认罚从宽制度实质上是“以公诉为中心”而不是以 审判为中心 认为对检察机关量刑建议“一般应当采纳”压缩了法院的审判空 间，动摇了法院依法独立审判的地位8,因而存在抵触情绪，那是思想认识没有 跟上社会形势变化、犯罪结构变化、刑事实体与程序法律变化、刑事司法政策变 化的表现。作为党的十八届四中全会上作出的重大改革部署，以审判为中心的刑 事诉讼制度改革和完善刑事诉讼中认罪认罚从宽制度的同步推进相得益彰，是在 更高层次上实现公正与效率相统一的制度安排。不管是检察权的行使，还是裁判 权的行使，无不是在法律框架下运行，检察机

13、关履行刑事诉讼职能，以庭审标准 开展案件审查，在认罪认罚结具环节依法规范、充分释法说理和沟通协商，准确 提出量刑建议，审判机关在庭审程序中发挥其最大的功能，通过“形式审”“实 质审”把握认罪认罚的真实性和自愿性，按照法定程序认定事实、适用法律并作 出裁判，对于二者之间依然是分工负责、互相配合、互相制约的关系。（二）法律理解问题认罪认罚从宽制度在实践过程中出现的检法分歧，主要原因在于法律理解的 不统一、不一致。首先，量刑建议效力法律理解存在分歧。根据刑事诉讼法第二百零一条 第二款，对于认罪认罚案件量刑建议，人民法院只有在经审理认为量刑建议明显 不当，且人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍

14、然明显不当，才应当 依法作出判决。然而，实践中，由于对“量刑建议明显不当”的理解不完全统一， 在调整与不调整、采纳与不采纳量刑建议的考量中，检法两家往往出现认识分歧 和处理分歧，较大程度影响了认罪认罚从宽制度效能的发挥。其次，认罪认罚从宽后被告人仅以量刑过重为由提出上诉问题也在理论与实 践界出现了不一致的声音。在被告人认罪认罚后反悔上诉问题的处理上，审判机 关更普遍认为应当尊重被告人上诉的法定权利，抗诉权是法律监督权，实质是检 察机关对于审判机关作出的判决、裁定认为确有错误的，依法向审判机关提出重 新审理要求的诉讼活动。然而，被告人认罪认罚后反悔上诉案件，法院一审判决 是基于公诉机关与被告人之

15、间达成的合意依法作出的，也采纳了检察机关量刑建 议，应当说一审判决没有错误，因此提出抗诉，对象与依据均不符合法律规定。7彭磊：认罪认罚案件，法检到底有没有冲突，载，最后访问日期2022年8月3日。8衡连杰：论法院在认罪认罚从宽制度中的角色“偏差”及完善建议，载法制与社会2021.4 （上）第64、65 页。检察机关则主要认为被告人无正当理由上诉表明其认罪不认罚的主观心态，其因 认罪认罚而获得从宽量刑的条件已不存在，由此导致一审判决罪责刑不相适应， 检察机关通过抗诉的方式,使二审法院能有机会通过依法审判,恢复罪责刑一致， 是通过抗诉的方式对无故反悔行为予以否定评价，树立正确的价值导向，引导被 告

16、人形成尊重认罪认罚制度效力，推动认罪认罚从宽制度的良性运行。（三）司法能力问题认罪认罚从宽制度落实过程中，检法关系之间存在一定的紧张性，除司法理 念外，与司法能力存在一定的关系。紧接上文论述，刑事诉讼法第二百零一条“一般应当采纳”的规定在实 践中出现的分歧，有司法理念的因素，有对“量刑建议明显不当”理解不一的情 况，同时也存在检察机关对审判机关裁决的预判能力不足的问题。认罪认罚从宽 制度的实施对检察官的司法能力提出了极高的要求，但定罪、量刑要走上精准化 正轨，需要在司法实践中不断打磨，审判机关对于“一般应当采纳”态度偏于保 守以及对检察机关提控的罪名与提出的量刑建议持不同见解也在所难免。同样， 在部分认罪认罚案件中，检察机关释法说理欠明确、具结程序欠缺规范致使被告 人认罪认罚后反悔上诉增加司法工作量等，都是需要正视的问题。同样，有观点认为适用认罪认罚从宽制度案件，庭审大大简化，尤其是