科技计划项目验收暨绩效评价工作规程（试行）.docx

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1、科技计划项目验收暨绩效评价工作规程（试行）第一章总则第一条 为深入贯彻落实中共中央办公厅国务院办公厅 关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见的通知 国务院关于优化科研管理提升科研绩效若干措施的通知、国 务院办公厅关于抓好赋予科研机构和人员更大自主权有关文件贯 彻落实工作的通知、人民政府办公厅关于印发深化科研项目 评审改革实施方案等三个专项改革方案的通知、科技计划项 目专项资金管理办法系列改革措施和管理制度，深入推进科技 领域放管服改革，提升科技项目绩效水平，减少科研人员负担， 进一步优化科技计划项目验收暨绩效评价（以下简称“验收评价”） 管理，特制定本规程。第二条 验收评价工作坚持实事

2、求是、客观公正，诚实守信、 突出绩效，简政便民、讲求实效的原则，以诚信为底线，以目标 为导向，提升财政科技资金的绩效和质量。第三条 本规程适用于科技计划项目专项资金支持方式为 前补助的项目（不含由地方科技行政管理部门管理的转移支付项 目、国（境）外高端人才引进项目）。第二章工作要求第四条 在遵循相关法律、法规、规章以及本规程前提下, 项目验收评价以任务合同书为依据，主要包括项目（课题）任务 完成情况和经费管理使用情况等方面。任务完成方面主要评价项 目目标和考核指标的完成情况。经费管理使用方面主要评价承担 单位项目预算执行、科研经费管理制度执行情况和经费开支合规 性等。第五条 项目承担单位须在项

3、目任务合同到期后3个月内 （下设课题的重大科技专项项目，可延长到6个月），在科技管 理信息系统填写项目验收评价材料，并申请验收评价。提前完成 任务的项目，原则上执行期过半，可提前申请项目验收评价。重大科技专项项目下设课题的，项目牵头单位须在项目验收 评价前组织完成课题验收评价。第六条 科学技术厅（以下简称“科技厅”）项目管理处（室） 或项目验收委托单位应根据验收评价申请情况，部署项目验收评 价工作,及时通知项目牵头单位、项目负责人做好相关工作准备。 对未在规定时限内提出申请的项目，要及时督促。科技厅项目管 理处（室）或项目验收委托单位在收到项目验收评价申请和符合 要求的相关材料后，3个月内组织

4、验收。笫七条 科技厅项目管理处（室）或项目验收委托单位根据 项目承担单位的申请组织开展验收评价工作，在任务合同到期后 一年内完成所有工作及程序。第三章验收评价内容及方式第八条建立分类验收评价指标体系。应用基础研究计划项目重点评价新发现新原理新方法新规 律的重大原创性和科学价值、解决经济社会发展和国家安全重大 需求中关键科学问题的效能、支撑技术和产品开发的效果、代表 性论文等科研成果的质量和水平。重点研发计划（重大科技专项）项目重点评价关键技术、核 心技术和共性技术的创新与集成水平、自主知识产权或产品的产 出、推广应用前景、经济效益、社会效益等。科技成果转移转化引导计划项目重点评价科研成果创新性

5、、 先进性、产业化前景、经济效益或产品的创新性、先进性、市场 前景、自主知识产权等，突出成果转化应用情况及其在解决经济 社会发展关键问题、支撑引领行业产业发展中发挥的作用。科技创新基地（平台）项目重点评价创新基地的基础条件、 科技创新能力、产业集聚及结构优化能力、可持续发展、创新管 理能力和成效、服务绩效等；科技创新创业人才项目重点评价人 才的研究水平、人才培养和引进、发展潜力及创新团队研究实力、 条件支撑等。第九条 根据项目支持经费额度实行分类验收评价，可采取 审核验收评价或专家验收评价方式。支持经费20万元（含）以下的项目，实行审核验收评价。 审核验收评价主要针对任务完成情况,项目承担单位

6、开展自评（可 依托本单位学术委员会）并出具自评验收建议;项目承担单位根据 科研经费使用相关规章制度加强经费管理，对项目经费支出情况 进行认真审核，在单位内部公开项目经费决算表，并出具经费使 用合规承诺及说明。科技厅相关项目管理处（室）在项目承担单 位自评基础上，依据项目任务合同书的主要考核指标对相关材料 进行审核验收评价，并出具审核评价结论。结论为通过的项目， 不再对财务进行审核；结论为不通过的项目，对财务进行专家验 收评价。立项支持经费20万元（不含）以上的项目，实行专家验收 评价。由科技厅相关项目管理处（室）或委托项目推荐单位或第 三方机构等组织专家进行验收评价，并出具专家意见。专家验收

7、评价可采用会议评审、现场评价、通讯评议等方式进行。第十条验收评价的具体内容包括：（一）审核验收评价。任务合同书中约定的主要技术考核指标等任务完成情况。 （二）专家验收评价。1 .任务合同书约定的目标任务、考核指标等任务完成情况。 包括：项目研发任务和考核指标完成情况、研究成果的水平及创 新性、成果示范推广及应用前景、项目组织管理、人才培养等； 项目产生的经济效益、社会效益和科研学术价值等实施绩效；2 .资金管理与使用情况。包括：资金到位与拨付、单独核算 情况、资金使用情况、预算执行与调整等情况；根据会计核算与 资金使用情况，确定项目（课题）专项资金结余情况。第四章 验收评价程序第十一条审核验收

8、评价程序。审核验收评价按照“项目单位自评提交申请材料审 核审核验收评价成果登记验收评价材料存档的流 程办结。（一）项目单位自评。项目任务合同到期后，项目负责人向 项目承担单位申请开展自评。项目承担单位根据项目任务合同书 开展自评，出具经费使用合规承诺及说明和项目自评意见。（二）提交申请。项目承担单位自评结果为通过的，项目负 责人须在项目任务合同到期后3个月内在科技管理信息系统填报 项目验收评价申请表（应填写科技报告的项目，应先完成科技报 告），按要求准备以下有关验收评价材料，并在线提交项目承担 单位审核。1 .有调整事项需提交相关调整文件资料；2 .项目验收评价报告（含项目承担单位自评报告）（

9、审核验 收评价）；3 .主要考核指标完成情况支撑材料。（三）材料审核。项目承担单位在科技管理信息系统对项目 验收评价材料进行审核和完善，并将相关材料在线提交项目推荐 单位、科技厅相关项目管理处（室）审核。项目推荐单位和科技 厅相关项目管理处（室）指导项目承担单位补充完善验收评价材 料。（四）审核验收评价。科技厅相关项目管理处（室）根据项 目承担单位自评意见和验收评价材料，填写项目验收评价评分表（审核验收评价），经处（室）集体审核、决策，报分管厅领导 审定，出具验收评价结论。确有需要的，项目管理处室可聘请专 家库专家或专业人员辅助进行审核验收。（五）成果登记。项目承担单位按要求进行科技成果登记。

10、（六）验收评价材料存档。项目承担单位或项目负责人在科 技管理信息系统导出科技计划项目验收暨绩效评价报告纸质 材料及相关附件支撑材料,装订成册一式两份,经项目承担单位、 项目推荐单位、科技厅盖章后，由项目管理处（室）按照科技计 划项目档案管理办法交一套材料至省科技档案馆保存，另一套材 料由项目承担单位保存。项目负责人、项目承担单位、项目管理 处（室）在信息系统中完成验收评价流程。第十二条专家验收评价程序。专家验收评价按照“提交申请材料审核专家评审 成果登记验收评价材料存档”的流程实施。（一）提交申请。项目任务合同到期后，项目负责人须在3 个月内在科技管理信息系统填写项目验收评价申请表（应填写科

11、技报告的项目，应先完成科技报告），并按要求准备以下有关纸 质材料（一式两套），提交项目承担单位审核。1 .有调整事项需提交调整相关文件资料；2 .项目任务合同书；3 .项目验收评价报告（专家验收评价）。4 .附件材料。包括：与项目有关的科研数据、技术资料、知 识产权（专利、商标、著作权、论文等）、技术标准等；具有资 质的第三方机构出具的有关产品测试报告、检测报告及用户报告; 项目承担单位（含合作单位）的专项经费和自筹经费支出明细账、 固定资产明细账，专项经费每个科目前两笔最大金额支出的记账 凭证复印件及相关附件复印件（如发票、签收单、合同等），专 项经费IOO万及以上的项目须提供专项审计报告。

12、5 .其他需要提供的材料。（二）材料审核。项目承担单位对项目验收评价材料进行审 核和完善，并将材料报送科技厅相关项目管理处（室）或项目验 收委托单位审核。科技厅相关项目管理处（室）或项目验收委托 单位应指导项目承担单位补充完善验收评价材料。（三）专家评价。科技厅相关项目管理处（室）或项目验收 委托单位组织专家组进行验收评价。项目管理处室或项目验收委 托单位从科技管理信息系统专家库中选取同行专家，专家组不少 于5人（同一单位专家不超过总数三分之一），以技术专家为主、 财务专家为辅组成且专家组人数为单数，选取专家应遵守科技 专家库管理办法（试行）（川科资202013号）相关回避规 定。1 .任务评

13、价。技术专家根据项目任务合同书，审核项目验收评价报告和支 撑材料，对目标任务、考核指标的完成情况进行评价。填写项目 验收评价评分表（专家验收评价），根据评分结果出具验收评价 建议意见。2 .财务评价。财务专家根据项目任务合同书，审核支出明细账及支撑材料, 对资金管理与使用情况进行评价。填写项目财务验收评价评分表， 根据评分结果出具验收建议意见。其中有下列情况的，财务专家只对财务审计报告中未认定的 经费使用情况及项目后续支出进行评价，不再对审计报告已认定 的经费情况进行专家评价。（1）出具了专项审计报告的项目，审计报告的结论，可作 为项目财务评价的直接依据。（2）财政支持经费为20万元（不含）-

14、100万元（不含）， 且项目承担单位为国有企事业单位和大企业大集团、国家级农业 产业化重点龙头企业内的民营企业，其内部审计机构提供的项目 验收评价财务审计报告及结论,可作为项目财务评价的直接依据。（四）成果登记。项目承担单位按要求进行科技成果登记。（五）验收评价材料存档。项目承担单位或负责人在科技管 理信息系统导出科技计划项目验收暨绩效评价报告纸质材料 及相关附件支撑材料，装订成册一式两份，经项目承担单位、项 目推荐单位、科技厅盖章后，由项目管理处（室）按照科技计划 项目档案管理办法交一套材料至省科技档案馆保存，另一套材料 由项目承担单位保存。项目负责人、项目承担单位、项目管理处 （室）在信息

15、系统中完成验收评价流程。第五章评价结论及其他事宜第十三条 项目验收评价结论包括项目绩效评价结论和项 目验收结论两个部分。（一）绩效评价总分为IOO分。审核验收评价项目只包含任 务评价部分。专家验收评价项目，任务评价占60%,财务评价占 40% O（二）项目绩效评价结论分为优、良、中、差四档，绩效评 价评分为90及以上的为优；80-90 （不含）的为良；70-80 （不含） 为中；70以下的为差，总分为100分。专家验收评价项目，任务 评价得分低于42分或财务评价得分低于28分的，绩效评价结论 为差。（三）项目验收结论包括通过和不通过。项目验收结论根据 项目绩效评价结论得出，绩效评价结论为中及以

16、上的，验收结论 为通过；绩效评价结论为差的，验收结论为不通过。第十四条 项目验收评价整改。项目验收评价过程中发现项 目存在问题且项目承担单位主动提出进行整改的，项目承担单位 应于20个工作日内完成整改工作并提交整改材料报告，由科技厅 项目管理处（室）组织专家组进行复核，并做出验收评价结论。 项目承担单位提出整改后，20个工作日内未提交整改材料报告的, 其绩效评价结论为差、验收结论为不通过。第十五条 合作项目验收评价。由牵头单位和合作单位联合 实施的项目，若牵头单位或合作单位存在失联、破产或倒闭、无 法验收、拒不配合验收等情况的，根据牵头单位或合作单位的验 收评价申请，依据任务合同书任务分工，可对提出申请的项目部 分进行单独验收评价。未验收部分，按规定