招商证券基础押题卷.docx

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1、证券从业资格考试基础押题一、单选题（共60题,每题0.5分（11929-1933年,资本主义国家爆发了严重的经济危机,导致美国证券业和银行业 走向（。A混业经营B分业经营C同业经营D标准化经营（2证券按照（,可分为股票、债券和其他证券三大类。A所代表的权利性质B募集方式C是否在交易所挂牌交D发行主体的不同（3根据证券投资基金运作管理办法的规定,债券基金应有（以上的资产投资 于债券。A60% B70% C80% D90%（4通常,加权股价指数是以样本股票（为权数加以计算。A价格B发行量或成交量C量比D换手率（5按照约定的汇率,交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远 期协议,称之为（。

2、A远期合约B金融远期合约C远期汇率协议D远期利率协议（6看跌期权的买方具有在约定期限内按（卖出一定数量基础金融工具的权利。A协定价格B未来价格C市价D公允价格（7以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的（特点。A集合投资B分散风险C专业理财D多样化(8在美国,被视为无风险证券,相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是A货币市场基金B短期金融债C短期国库券D短期公司债(9向ADR的持有者派发美元红利或利息,并代理ADR持有者行使投票权等股 东权益的机构是(。A存券银行B托管银行C中央存托公司D证券公司(1。我国证券法规定,证券市场内幕信息不包括(。A公司已公开的资产重组的信息B公司分配股利或者

3、增资的计划C公司股权结构的重大变化D公司债务担保的重大变更(11证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及 两项以上的,其注册资本不得低于人民币(亿元。AO.5B1 C5D10(12我国证券法规定,注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以 从事(业务。A证券经纪、证券投资咨询与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中 的一项或数项B证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项C证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以 上D证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何三项以(13外资持股或参股基金管理公司

4、的权益比例,在我国加入WTo后3年内不超过(。A49% B35% C33% D50%(14 一般来说,当预期未来市场利率趋于下降时,应选择发行(的债券。A期限较长B期限较短C利率较高D利率较低(15投资者认购无记名股票时应(交纳出资。A 一次B分次C多次D按阶段(16金融衍生工具产生的最基本原因是(。A获取超额利润B打破金融管制C避险D放松外汇管制(17自20世纪80年代初以来,西方国家掀起了一场以(为主要目标的金融自由 化运动。A金融机构的去杠杆化B放松金融管制C金融监管的改革D金融创新(18普通股票是标准的股票,通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司(的 基础。A虚拟资本B注册资本C货币

5、资金D负债(19(按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事 宜。A基金份额持有人B基金托管人C基金发起人D基金监管者(20以下不属于企业债券管理条例管理范围的是(。A金融债券和外币债券B企业债券C短期融资券D中央企业债券（21买方在交付了期权费后,即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价 买入或卖出一定数量相关股票的权利,称之为（。A看涨期权B看跌期权C美式期权D股票期权（22证券公司风险控制指标管理办法规定,证券自营固定收益类证券规模不 得超过净资本的（。A200% B300% C500% D600%（23开放式基金份额的申购和赎回价值是按（计价。A基金负债总值B

6、基金份额净值C基金资产总值D基金资产净值（24关于通过银行系统发行的凭证式国债,以下说法错误的是（。A凭证式国债的发行对象仅限于个人B投资者购买凭证式国债,可持现金直接购买C凭证式国债采取填制“中华人民共和国凭证式国债收款凭证”的形式记录债权, 由各承销银行和投资者进行管理D凭证式国债到期后,须由投资者前往承销机构网点办理兑付事宜,逾期不加计 利息（25基金持有人与托管人之间的关系,下列说法正确的是（。A委托与受托的关系B相互制衡关系C所有者和经营者的关系D受托人与受 益人的关系（26 家外国公司如果要通过ADR的方式在美国市场上筹集资本,则必 须采用（。A 一级ADR B二级ADR C三级A

7、DR D无担保ADR（27我国证券法规定,证券市场内幕信息不包括（。A公司的一般投资行为和购置财产的决定B公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十C上市公司收购的有关方案D公司股权结构的重大变化（28证券公司代理证券发行人发行证券的行为,称为（。A证券承销B证券经纪业务C证券自营业务D资产管理业务（29关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见（即“国九条”将发展 中国资本市场提升到（的高度。A国家发展规划B国家战略任务C国际发展规划D 国际战略任务（30我国证券交易所采用的交易方式为（。A专家经纪人制B经纪制C自助方式D做市商制（31从2002年4月起,我国银行间债

8、券市场准入实行（。A审批制B核准制C注册制D备案制（32以下不属于机构投资者的是（。A政府机构B自发组织的投资团体C银行业金融机构D保险经营机构（33证券市场上最基本和最主要的两个品种是（。A股票和基金B债券和基金C股票和债券D期货和基金（34证券市场按层次结构关系,可以分为（。A发行市场和交易市场B主板市场和二板市场C有形市场和无形市场D集中 交易市场和柜台市场（35证券公司变更下列哪一事项,不需经过证监会批准:（。A变更业务范围或者注册资本B变更公司总经理C变更持有5%以上股权的股东、实际控制人D变更公司章程中的重要条款(36我国证券法规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在(。A专门的

9、清算交收账户B证券公司资金账户C客户资金账户D客户证券账户 (37持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票选择权的债券是(。A可转换优先股票B可交换公司债券C可转换公司债券D收益公司债券(38下 列有关金融期货的表述正确的是(。A与金融现货相比,交易监管程度不同B与普通远期交易相比,交易对象不同C按基础工具划分有4种类型D与商品期货一样,具有限仓制度(39人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在(,从而引发了 1997年 东南亚金融危机。A缺少发达的货币市场B企业过于依赖银行的间接融资C企业过于依赖直接融资D混业经营(40股份有限公司因破产或解散进行清算时,公司剩余资产清偿的先

10、后顺序是 (OA职工的工资、清算费用、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先 股股东、普通股股东B清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先 股股东、普通股股东C社会保险费用和法定补偿金、清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、优先 股股东、普通股股东D缴纳所欠税款、清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、优先 股股东、普通股股东(41股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的(。A实际价值B账面价值C内在价值D清算资金(421997年7月爆发的东南亚金融危机是下列哪一事件作为开始的?(A韩国政府被迫宣布货币贬值B俄罗斯发生债务危机C泰铢贬值、泰国政府放弃实行

11、多年的固定汇率D日本泡沫经济破灭(43金融期权交易实际上是一种权利的(有偿让渡。A单方面B双方面C选择性D强制性(44我国证券法规定了对证券公司(进行管理。A分为综合类和经纪类B分为创新类和规范类C按照业务类型D按照规模不 同(45公司用债券或应付票据作为分派给股东的股息形式被称为(。A财产股息B负债股息C建业股息D资本利得(46向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是 (OA私募证券B公募证券C上市证券D非上市证券(47下列选项中,不属于证券业从业人员执业行为准则所规定的禁止行为的是(。A不保证客户的投资收益B编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息C损害社会公共利益、

12、所在机构或者他人的合法权益D从事与其履行职责有 利益冲突的业务（48财产股息是股份公司用（作为股息分派给股东。A公司财产B现金C股票D现金以外的其他财产（49下列证券投资基金中,可作为机构投资者避险套利的重要工具是（。A国债基金B货币市场基金C股票基金D指数基金（50证券投资基金在我国香港地区称（。A单位信托基金B证券投资信托基金C共同基金D以上都不是（51世界上第一个股票交易所是（。A阿姆斯特丹股票交易所B安特卫普证券交易所C伦敦证券交易所D费城证 券交易所（52（是金融机构的主动负债。A吸收存款B发行债券C发放贷款D公开市场业务（53以下不属于金融衍生工具产生的原因的是（。A承担风险,追逐

13、利润B20世纪80年代以来的金融自由化C金融机构利润驱动 D新技术革命（54证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完 成,（作为中央对手方,与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。A证券交易所B证券业协会C证券登记结算公司D证券公司（55在没有优先股 的条件下,普通股票每股账面价值是以（除以发行在外的普通股票的股数求得的。A公司净资产B公司总资产C公司总负债D公司总收入（56下列属于金融远期合约的有（。A远期汇率协议B金融互换C金融期权D结构化金融衍生工具（57证券发行与承销管理办法规定,保荐机构推荐发行人证券上市,应当向 （提交推荐书。A证监会B证券业协会C证券交易所D证券公司

14、（58下列关于我国代办股份转让业务的描述错误的有（。A代办股份转让系统又称三板B为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台C代办股份转让系统由中国证监会负责管理D中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控,并对异常转 让情况提出报告（59可转换公司债在转换前投资者可以定期得到利息收入,但此时不具有（。A股东的权利B债权方的权利C投资者的权利D债权转让的权利（60龙债券利率的确定基准一般是（。A欧洲银行同业拆放利率B亚洲银行同业拆放利率C芝加哥银行同业拆放利 率D伦敦银行同业拆放利率二、多选题（共40题,每题1分（61董事会秘书有权（A参加股东大会、董事会会议、监事会会议

15、、和高管人员相关会议B了解公 司的财务和经营情况C查阅涉及信息披露事宜的所有文件D直接决定是否披露内幕信息(62公司发行可转换公司债一般要经过(决议通过才能发行。A职工代表大会B董事会C监事会D股东大会(63中央银行通常采用(手段调控货币供应量,从而实现发展经济、稳定货币等 政策目标。A公开市场业务B再贴现政策C税收政策D存款准备金制度(64证券发行市场的基本作用是(。A为已发行的证券提供流通转让机会的市场B为资金需求者提供筹措资金的 渠道C为资金供应者提供投资的机会,实现储蓄向投资转化D形成资金流动的收益 导向机制(65金融期货的主要交易制度有(。A涨跌幅限制B保证金C当日无负债结算D持仓限额(66期货交易之所以能够套期保值,其基本原理在于(。A某一特定商品或金融工具的期货价格与现货价格受相同经济因素的制约和影 响,从而它们的变动趋势大致相同B现货价格与期货价格在走势上具有收敛性,即当 期货合约临近到期日时,现货价格与期货价格将逐渐趋同C同一商品的期货价格与现货价格完全一致D现货价格与期货价格走势完全一致(67近年来,我国企业