云南省自然资源行政处罚裁量权实施基准（地质矿产类）.docx

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1、附件2云南省自然资源行政处罚裁量权实施基准地质矿产类（序号1-35）序号违法违规行为处罚依据裁量 档次违法情节裁量基准备注1未取得采矿许 可证擅自采 矿，擅自进入 国家规划矿 区、对国民经 济具有重要价 值的矿区和他 人矿区范围采 矿，擅自开采 国家规定实行 保护性开采的 特定矿种【法律】1.矿产资源法（2009年修正）第三十九条违反本法规定，未取得采矿许 可证擅自采矿的，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区范 围采矿的，擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种的，责令停止开采、 赔偿损失，没收采出的矿产品和违法所得，可以并处罚款;拒不停止开采，造 成矿产资源破坏的，依照刑法第一

2、百五十六条的有关规定对直接责任人员追究 刑事责任。单位和个人进入他人依法设立的国有矿山企业和其他矿山企业矿区范围 内采矿的，依照前款规定处罚。【行政法规】1 .矿产资源法实施细则（1994年）第四十二条第一项 依照矿产资源 法第三十九条、第四十条、第四十二条、第四十三条、第四十四条规定处以 罚款的，分别按照下列规定执行：（一）未取得采矿许可证擅自采矿的，擅自 进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿的， 擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种的，处以违法所得50%以下的罚 款。2 .矿产资源开采登记管理办法（2014年修订）第十七条任何单位和个人 未领取采矿许可证擅自

3、采矿的，擅自进入国家规划矿区和对国民经济具有重要 价值的矿区范围采矿的，擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种的，超 越批准的矿区范围采矿的，由登记管理机关依照有关法律、行政法规的规定予 以处罚。【地方性法规】1.云南省矿产资源管理条例（1997年）第三十六条 违反本条例规定，未 取得勘查许可证、采矿许可证擅自进行勘查、采矿活动的；或者超越批准的勘 查范围、矿区范围进行勘查、采矿活动的，责令停止违法行为，赔偿损失，没 收采出的矿产品和违法所得，并处5000元以上10万元以下罚款；越界勘查、 开采矿产资源，情节严重的，吊销勘查许可证、采矿许可证。一般违法所得或者违法开采矿产品 的价值10万元以

4、下的（含没有 违法所得）的责令停止开采；赔偿损失；没收采出的矿 产品和违法所得；能计算违法所得的，亘 以并处违法所得30%以下的罚款;不能计 算违法所得的，可以并处5000元（含） 以上5色万元以下的罚款严重有下列情形之一的：（1）违法所得或者违法开采矿 产品的价值10万元以上的；（2）开采国家规定实行保护性 开采的特定矿种的责令停止开采；赔偿损失；没收采出的矿 产品和违法所得；能计算违法所得的，亘 以并处违法所得30%以上50%以下的罚款; 不能计算违法所得的，可以并处56万元 以上10万元以下罚款2超越批准的矿 区范围采矿【法律】1.矿产资源法（2009年修正）第四十条超越批准的矿区范围采

5、矿的，责 令退回本矿区范围内开采、赔偿损失，没收越界开采的矿产品和违法所得，可 以并处罚款；拒不退回本矿区范围内开采，造成矿产资源破坏的，吊销采矿许 可证，依照刑法有关规定对直接责任人员追究刑事责任。较轻违法所得或者违法开采矿产品 的价值10万元以下（含没有违 法所得）的责令退回本矿区范围内开采；赔偿损失； 没收越界开采的矿产品和违法所得；能计 算违法所得的，可以并处违法所得10%以 下的罚款；不能计算违法所得的，可以并 处5000元（含）以上3万元以下的罚款。 拒不退回本矿区范围内开采，造成矿产资 源破坏的，吊销采矿许可证二次越界 开采视为 拒不退回 本矿区范 围内开采-带格式的：缩进：首行

6、缩进：2字符序号违法违规行为处罚依据裁量 档次违法情节裁量基准备注【行政法规】1 .矿产资源法实施细则（1994年）第四十二条第二项依照矿产资源法 第三十九条、第四十条、第四十二条、第四十三条、第四十四条规定处以罚款 的，分别按照下列规定执行：（二）超越批准的矿区范围采矿的，处以违法所 得30%以下的罚款。2 .矿产资源开采登记管理办法（2014年修订）第十七条任何单位和个人 未领取采矿许可证擅自采矿的，擅自进入国家规划矿区和对国民经济具有重要 价值的矿区范围采矿的，擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种的，超 越批准的矿区范围采矿的，由登记管理机关依照有关法律、行政法规的规定予 以处罚。【

7、地方性法规】1.云南省矿产资源管理条例（1997年）第三十六条违反本条例规定，未 取得勘查许可证、采矿许可证擅自进行勘查、采矿活动的；或者超越批准的勘 查范围、矿区范围进行勘查、采矿活动的，责令停止违法行为，赔偿损失，没 收采出的矿产品和违法所得，并处5000元以上10万元以下罚款；越界勘查、 开采矿产资源，情节严重的，吊销勘查许可证、采矿许可证。一般违法所得或者违法开采矿产品 的价值10万元以上30万元以下 的责令退回本矿区范围内开采；赔偿损失； 没收越界开采的矿产品和违法所得；# 算违法所得的，可以并处违法所得10%以 上20%以下的罚款；不能计算违法所得的, 可以并处3万元以上6万元以下

8、的罚款。 拒不退回本矿区范围内开采，造成矿产资 源破坏的，吊销采矿许可证严重违法所得或者违法开采矿产品 的价值30万元以上的责令退回本矿区范围内开采；赔偿损失； 没收越界开采的矿产品和违法所得；能并 算违法所得的，可以并处违法所得20%以 上30%以下的罚款；不能计算违法所得的, 可以并处6万元以上10万元以下的罚款。 拒不退回本矿区范围内开采，造成矿产资 源破坏的，吊销采矿许可证3买卖、出租或 者以其他形式 转让矿产资源【法律】1.矿产资源法（2009年修正）第四十二条第一款买卖、出租或者以其他 形式转让矿产资源的，没收违法所得，处以罚款。【行政法规】1.矿产资源法实施细则（1994年）第四

9、十二条第三项依照矿产资源法 第三十九条、第四十条、第四十二条、第四十三条、第四十四条规定处以罚款 的，分别按照下列规定执行：（三）买卖、出租或者以其他形式转让矿产资源 的，买卖、出租采矿权的，对卖方、出租方、出让方处以违法所得一倍以下的 罚款。【地方性法规】1.云南省矿产资源管理条例（1997年）第三十八条第一款 买卖、出租一般违法所得50万元以下的（含没 有违法所得）的没收违法所得，处违法所得0.5倍以下的 罚款;不能计算违法所得的,处1万元（含） 以上6万元以下罚款严重违法所得50万元以上的没收违法所得，处违法所得0.5倍以上1 倍以下的罚款或者以其他形式转让矿产资源的，没收违法所得，并处

10、1万元以上10万元以下罚款。4违反规定将探 矿权、采矿权 倒卖牟利【法律】1 .矿产资源法（2009年修正）第六条第三款禁止将探矿权、采矿权倒卖 牟利。2 .矿产资源法（2009年修正）第四十二条第二款违反本法第六条的规定 将探矿权、采矿权倒卖牟利的，吊销勘查许可证、采矿许可证，没收违法所得， 处以罚款。【行政法规】1.矿产资源法实施细则（1994年）第四十二条第三项依照矿产资源法 第三十九条、第四十条、第四十二条、第四十三条、第四十四条规定处以罚款 的，分别按照下列规定执行：（三）买卖、出租或者以其他形式转让矿产资源 的，买卖、出租采矿权的，对卖方、出租方、出让方处以违法所得一倍以下的 罚款

11、。一般违法所得50万元以下的没收违法所得；吊销勘查许可证、采矿许 可证；处违法所得0.5倍以下的罚款严重违法所得50万元以上的没收违法所得；吊销勘查许可证、采矿许 可证；处违法所得0.5倍以上1倍以下的 罚款序号违法违规行为处罚依据裁量 档次违法情节裁量基准备注5采取破坏性的 开采方法开采 矿产资源【法律】1.矿产资源法（2009年修正）第四十四条违反本法规定，采取破坏性的 开采方法开采矿产资源的，处以罚款，可以吊销采矿许可证；造成矿产资源严 重破坏的，依照刑法有关规定对直接责任人员追究刑事责任。【行政法规】1.矿产资源法实施细则（1994年）第四十二条第六项 依照矿产资源 法第三十九条、第四

12、十条、第四十二条、第四十三条、第四十四条规定处以 罚款的，分别按照下列规定执行：（六）采取破坏性的开采方法开采矿产资源， 造成矿产资源严重破坏的，处以相当于矿产资源损失价值百分之五十迺以下 的罚款。【地方性法规】1.云南省矿产资源管理条例（1997年）第三十七条第二款采用破坏性 开采方法开采矿产资源的，处相当于矿产资源损失、破坏价值百分之五十以下 的罚款，可以并处吊销采矿许可证；造成矿产资源严重破坏的，依法追究刑事 责任。一般有下列情形之一的：（1）造成矿产资源损失、破坏 价值50万元以下的；（2）造成国家规定实行保护性 开采的特定矿种矿产资源损失、 破坏价值25万元以下的处以相当于矿产资源损

13、失、破坏价值30% 以下的罚款严重有下列情形之一的：（1）造成矿产资源损失、破坏 价值50万元以上的；（2）造成国家规定实行保护性 开采的特定矿种矿产资源损失、 破坏价值25万元以上的处以相当于矿产资源损失、破坏价值30% 以上50%以下的罚款，可以并处吊销采矿 许可证6未取得勘查许 可证擅自进行 勘查工作的， 超越批准的勘 查区块范围进 行勘查工作【行政法规】1.矿产资源勘查区块登记管理办法（2014年修订）第二十六条违反本办 法规定，未取得勘查许可证擅自进行勘查工作的，超越批准的勘查区块范围进 行勘查工作的，由县级以上人民政府负责地质矿产管理工作的部门按照国务院 地质矿产主管部门规定的权限

14、，责令停止违法行为，予以警告，可以并处10 万元以下的罚款。一般超越批准的勘查区块范围进行 勘查工作的责令停止违法行为，予以警告，可以并处 5万元以下的罚款严重未取得勘查许可证擅自进行勘 查工作的责令停止违法行为，予以警告，可以并处 5万元以上10万元以下的罚款7未经批准擅自 进行滚动勘探 开发、边探边 采或者试采【行政法规】1.矿产资源勘查区块登记管理办法（2014年修订）第二十七条违反本办 法规定，未经批准，擅自进行滚动勘探开发、边探边采或者试采的，由县级以 上人民政府负责地质矿产管理工作的部门按照国务院地质矿产主管部门规定 的权限，责令停止违法行为，予以警告，没收违法所得，可以并处10万

15、元以 下的罚款。一般违法所得50万元以下（含没有 违法所得）的责令停止违法行为，予以警告，没收违法 所得，可以并处5万元以下的罚款严重违法所得50万元以上的责令停止违法行为，予以警告，没收违法 所得，可以并处5万元以上10万元以下 的罚款8探矿权人不按 照规定备案、 报告有关情 况、拒绝接受 监督检查或者 弄虚作假；未【行政法规】1.矿产资源勘查区块登记管理办法（2014年修订）第二十九条第一项.违 反本办法规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府负责地质矿产管至工 作的部门按照国务院地质矿产主管部门规定的权限，责令限期改正；逾期不改 正的，处5万元以下的罚款；情节严重的，原发证机关可以吊销勘查许可证：（一）不按照本办法的规定备案、报告有关情况、拒绝接受监督检查或者弄虚一般责令改正期限届满后1个月（含） 内改正的处2万元以下的罚款序号违法违规行为处罚依据裁量 档次违法情节