《证券市场基础知识》押题试卷-.docx

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1、证券市场基础知识考前押题试卷一、单项选择题（本大题共60小题,每小题0.5分共30分。以下各小题所给出 的4个选项中,只有一项最符合题目要求。1 .（,有价证券可以分为政府债券、政府机构证券和公司证券。A.按证券发行主体的不同B.按是否在证券交易所挂牌交易C.按募集方式分类D.按证券所代表的权利性质分类2 .证券的（是指实际收益与预期收益的背离,或者说是证券收益的不确定性。A.收益性B.流动性C.风险性D.期限性3 .1602年,世界上成立了第一家股票交易所,其所在地是（。A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹4.（不属于证券市场的显著特征。A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券市场是财产权

2、利直接交换的场所C.证券市场是价值实现增值的场所D.证券市场是风险直接交换的场所5 .证券投资人是指（。A.通过证券而进行投资的各类机构法人B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C.通过证券而进行投资的自然人D.各类机构法人和自然人6 .股息当年结清,本年度公司盈余不足以支付股息时不可以在以后年度补发,这 种优先股叫做（。A.参与优先股B.非累积优先股C.可赎回优先股D.累积优先股7 .股票的理论价格可用公式表示为（。A.股票价格=发行价/必要收益率8 .股票价格=必要收益率/预期股息C.股票价格=预期股息/必要收益率D.股票价格=预期股价-每股赢利8 .金融期货交易结算所实行的每日清算

3、制度是一种（。A.有资产的结算制度9 .无资产的结算制度C.无负债的结算制度D.有负债的结算制度10 某股份公司因2009年度出现亏损,董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股 息,待以后盈利年度一并发放。根据上述描述,可知该公司的优先股属于（。A.可转换优先股B.参与优先股C.非累积优先股D.累积优先股1。 .下列关于债券的含义的说法,错误的是（。A.投资者是借出资金的经济主体B.发行人需要在一定时期还本付息C.债券反映的是所有权关系D.发行人是借入资金的经济主体下列哪项是政府债券面临的主要风险?（A.利率风险B.信用风险C.经营风险D.财务风险12 .一般来说当市场利率提高时,债券的市场价

4、格将（。A.不变B.不确定C.下跌D.上涨13 .下列关于地方政府债券的论述,正确的是（。A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称“地方债券;也可以称为“地方公债”或“地方债”14 .附权益权证债券允许权证持有人（。A.以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券B.以特定的价格即固定汇率,将一种货币兑换成另一种货币C.以约定的价格购买发行人的普通股票D.按约定条件向债券发行人购买黄金15 .按（划分,基金可分为国债基金、股票基金、货币市场基

5、金等。A.投资目标B.基金的组织形式C.投资标的D.基金运作方式不同16 .对于契约型基金与公司型基金,下列说法正确的是（。A.契约型基金和公司型基金在法律依据方面是相同的B.契约型基金和公司型基金在组织形式方面是相同的C.契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是相同的D.契约型基金和公司型基金在投资方式上是相同的17 .证券投资基金筹集的资金主要是投向（。A.实业B.有价证券C.房地产D.第三产业18 .我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是（。A.议价方式B.连续报价C.集合竞价D.公开竞价19 .申请从事证券、期货投资咨询业务的机构,要求至少有（万元人民币以上的注 册资本。A.50

6、0B.100C.300D.20020 .一般情况下,下列关于基金管理费的说法,不正确的是（。A.基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用B.基金规模越大,基金管理费率越高C.基金风险程度越高,基金管理费率越高D.我国债券基金的管理费率一般低于股票基金21 .公司型基金通过（选举董事。A.董事长B.公司员工C.股东大会D.证监会22.2006年9月推出全球首个中国A股指数期货的是（。A.纽约证券交易所B.新加坡交易所C.东京证券交易所D.深圳证券交易所23 .某股份公司因破产进行清算,公司财产在支付完破产费用后,其偿付的优先顺 序依次是（。A.优先股股东、债权人、普通股股东B.债权

7、人、优先股股东、普通股股东C.优先股股东、普通股股东、债权人D.普通股股东、债权人、优先股股东24 .保险资金运用管理暂行办法规定,保险集团（控股公司、保险公司从事保 险资金运用的,投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券 和货币市场基金等资产的账面余额,合计不低于本公司上季末的总资产的（。A.12%B.10%C.7%D.5%25 .利率是债券票面要素中不可缺少的内容,债券利率亦受很多因素影响,其主要 影响因素不包括（。A.借贷资金市场利率水平B.筹资者的资信C债券期限长短D.资金使用方向26 .关于债券发行主体论述不正确的是（。A.公司债券的发行主体是股份公司B.凭证式债券

8、的发行主体是非股份制企业C.政府债券的发行主体是政府D.金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构27 .最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（。A.美国B.英国C.日本D彳禀国28 .中央银行票据简称“央票是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务 一级交易商发行的短期债券,期限通常在（。A.3个月6个月B.3个月1年C.3个月3年D.6个月3年29 .基金按（,可分为封闭式基金和开放式基金。A.投资标的划分B.基金的组织形式不同C.投资目标划分D.运作方式不同30 .下列选项中关于金融衍生工具伴随的风险说法错误的是（。A.交易中对方违约,没有履行承诺造成损失的操作风险B.因资产或指数价格

9、不利变动可能带来损失的市场风险C.因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的流动性风险D.因交易对手无法按时付款或交割可能带来的结算风险31 .证券公司经营证券自营业务的,自营固定收益类证券的合计额不得超过净资 本的（。A.500%B.100%C.30%D.5%32 .下列选项中,不属于衍生证券投资基金的是（。A.期货基金B.期权基金C.认股权证基金D.黄金基金33 .某基金总资产为80亿元,总负债为20亿元,发行在外的基金份数为30亿份, 则该基金的基金份额净值为（元。A.1B.1.5C.2D.2.534 .对证券投资基金的认识不正确的是（。A.将分散的资金集中起来以信托方式交给专

10、业机构进行投资运作,既是证券投 资基金的一个重要特点,也是它的一个重要功能B.在美国,有60%左右的家庭投资于基金,基金占所有家庭资产的50%左右C.基金对投资的最低限额要求不高D.基金的发展有利于证券市场的稳定35 .根据证券发行与承销管理办法的规定,战略投资者应当承诺获得配售的 股票持有期限不少于（个月。A.6B.12C. 18D.2436 .证券公司是指（。A.依照公司法设立的经营证券业务的有限责任公司B.依照公司法和证券法设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份 有限公司C.依照证券法设立的经营证券业务的股份有限公司D.依照公司法和证券法设立的经营证券业务的商业银行或者股份有限 公司3

11、7 .（又称为单位信托基金。A.公司型基金B.契约型基金C.封闭式基金D.开放式基金38 .金融期货一般不包括（。A.利率期货B.货币期货C.期权期货D.股票指数期货39 .若期货交易保证金为合约金额的6%,则期货交易者可以控制的合约资产为 所投资金额的（倍。A.5.7B.10.7C.16.7D.20.040 .金融期货的主要交易制度不包括（。A.逐日盯市制度B.分散交易制度C.限仓制度D.每日价格波动限制及断路器原则41 .只能采用现金轧差方式结算的金融期权是（。A.股票期权B.股票指数期权C.利率期权D.货币期权42 .外国公司的股票在美国上市通常采用（形式。A.股票B.存托凭证C.认股权

12、证D.股票期权43 .拉斯贝尔加权指数是指（。A.基期加权股价指数B.计算期加权股价指数C.简单算术股价指数D.几何加权股价指数44 .基金持有人与托管人之间的关系是（。A.所有人与经营者的关系B.经营与监管的关系C.持有与监管的关系D.委托与受托的关系45 .关于首次公开发行股票的发行人的财务指标,下列叙述错误的是（。A.最近3年会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元,净利润以扣 除非经常性损益后较低者为计算依据B.最近1期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后占净资产 的比例不高于20%C.最近1期末不存在未弥补亏损D.发行前股本总额不少于人民币5000万元46 .

13、某股价平均数,按简单算术平均法计算,选择A、B、C三种股票为样本股。 某计算日这三种股票的收盘价分别为8.00元、9.00元、7.60元,当天B股票拆为3 股,次日为股本变动日。次日,这三种股票的收盘价分别为8.20元、3.40元、7.80 元。计算该日修正股价平均数为（元。A.8.37B.8.45C.8.55D.8.8547 .申报价格最小变动单位是交易所规定每次报价和成交的最小变动单位。上 交所规定,A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为（元。A.0.001B.0.005C.0.01D.0.148 .沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的（。A.15%B.1

14、2%C.10%D.7%49 .（是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。A.交易场所结构B.层次结构C.价值结构D.品种结构50 .资产证券化的当事人中,金融机构或大型工商企业属于（。A.发起人B.特定机构或特定目的受托人C.资金和资产存管机构D.证券化产品投资者51 .证券公司受期货公司委托从事IB业务,应当提供的服务不包括（。A.协助办理客户手续B.提供期货行情信息、交易设施C.中国证监会规定的其他服务D.代客户收付期货保证金52 .QF制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定 额度的外汇资金并转换为当地货币,通过严格监管的专门账户投资当地（,其资本利 得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。A.证券市场B.基金市场C.信托市场D.房地产市场53 .根据证券投资基金管理暂行办法的规定,基金收益分配采用现金形式,每 年至少一次,分配比例不得少于基金净收益的（。A.50%B.60%C.80%D.90%54 .在债券的招标发行中,如果采用的是以价格为标的的美式招标,则（。A.以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格B.全体中标者的中标价格是单一的C.以募满发行额为止中标者各自的投标价格的平均价作为各中标者的最