银行营业网点小型业务库管理办法.docx

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1、银行营业网点小型业务库管理办法（节选）第一章总则第二条本办法所称的小型业务库是指各营业网点用于存放现金、有价单证、重要空白凭证、印章等物品并实施远程监控异地守库的库房，不包含各现金管理（分）中心的现金库房、尾箱库库房、重要空白凭证库房。第二章小型业务库库房管理第三条各营业网点根据实际情况对库房的管理实施轮值制度，库房管理至少设立2名当值人员，负责对小型业务库库房的开启和撤布防等管理工作，其中1名为前台柜员（以下简称前台柜员组），1名为中后台柜员（含二级支行行长或分理处经理，以下简称中后台柜员组），柜员实行分组管理（星期六营业的营业网点每组人员不得多于3人，星期六休息的营业网点每组人员不得多于2

2、人），接管时严格执行“垂直交接、严禁交叉”的操作规程。非本网点的临时顶班人员不参与小型业务库库房管理。第四条小型业务库库区内应设置远程监控录像设备、I1O联网报警设施，录像设备、库区110联网报警设施均要符合公安部门要求，并定期检查测试。必要时库房内应当配备防潮、通风设备，安装防爆灯、应急灯设备，防止发生霉烂、鼠咬等事故。库房内要按消防部门要求设置必要的消防设施，使用防爆灯具，定期检查库房配置的消防灭火器具的使用情况，保证各种设备运转正常。各支行应定期对配备的UPS进行维护检查，确保一旦市电中断，UPS仍能持续供电，满足视频监控系统运行需求。第三章库房密码与锁匙的管理第十条小型业务库库房门由库

3、区门和微型金库库门两扇门组成，其中库区门设置电子门禁守库管理系统（以下简称守护神系统），需凭两组指纹密码识别成功后方可开启，并同时配备备用钥匙（使用功能等同指纹密码），因使用钥匙开启会触发报警，所以，日常工作中应首先使用指纹密码开门。微型金库库门设置三组机械密码，需开启其中两组机械密码方开启库门。（一）电子门禁守库管理系统（以下简称守护神系统）指纹密码的管理。库区门守护神系统的指纹密码由营业网点人员在一级支行小型业务库守护神指纹管理员（此岗位一般由支行人力资源专管员担任，以下简称小型库守护神指纹管理员）现场监督下进行录入登记，营业网点人员在守护神系统录入的人员编号与其人事编号相同，并由小型库守

4、护神指纹管理员设置下分为前台柜员组和中后台柜员组，开启库区门时需由各组其中一名柜员按下指纹系统识别正确后方可开启。各支行小型库守护神指纹管理员负责守护神系统超级管理员操作，柜员指纹密码的删除、组别变更、网点变更,由各支行密码管理员在守护神系统实施远程操作（具体操作参照数据大集中系统的柜员身份变更手续）。库区门的两组备用钥匙由当值人、营业网点负责人、内审员共同用信封封存并在封口处签章并加盖营业网点业务专用章后，统一交所属支行保密员保管，并在钥匙（密码）保管交接登记簿登记。库区门在守护神系统指纹密码不能正常开启需启动应急方案时应先向一级支行中层管理人员报告情况，经批准后，由营业网点负责人向支行保密

5、员领取备用钥匙信封后，由当值人会同内审员、营业网点负责人共同当面拆封并使用钥匙开启库区门，在钥匙（密码）保管交接登记簿登记，并注明第几次启用。当库区门开启后,守护神系统会实现自动报警，一级支行中层管理人员在接到营业网点负责人报告后，应当即向监控中心说明情况，及时解除警报。网点人员应在非正常及非管库人员进出库区情况登记簿上及时登记、说明情况。（二）微型金库库门机械密码的管理。微型金库库门机械密码的上组、下组密码作为常用密码由两组轮值人员自己分别更改设定，各组密码由柜员组内人员共同掌控管理，中组密码作为备用密码由一级支行监督保卫部安全管理员设定（此组密码作为备用密码，除一级支行监督保卫部安全管理员

6、换岗交接等特殊情况外，其余情况一般不进行更换）。密码设定更改时，网点人员应通知支行内审人员，由内审员到场或通过远程视频监控监交。通过远程视频监控进行监交的，内审员要保存整个更改设定过程的视频影像，或通过抓图操作下载设定过程某两个动作（抓图动作为3人并排面对录像枪的镜头。1人在更改密码、另2人在旁监交的镜头），打印后签名保存，并在网点上交的钥匙（密码）保管交接登记簿补签名。密码设定更改后，当值人将新密码装入信封用封口纸密封，注明网点名称、设定人姓名，启用日期，在信封封口处签章并加盖营业网点业务专用章后，连同钥匙（密码）保管交接登记簿二日内统一上交所属支行现金管理（分）中心库管员存放于库房保管，并设立台帐做好相关交接登记手续；如所属支行无现金管理（分）中心的应二日内交由一级支行合规员存放于专用保险柜内保管,并做好相关手工交接登记手续。第十一条微型金库门开启操作规程当值人员必须做到同进同出。开启库门时，由当值人员逐一上前调校密码，且调校密码时其他人员应远离库门主动回避，监控摄像枪不得监控密码盘位置。锁闭库门时，应互相检查锁及密码是否上锁或有否调乱，如发现未按规定锁好库门的现象，则追究当班双人责任。第十二条微型金库库门的机械密码要不定期更改密码（每三个月至少更换一次），柜员组内人员更换后应立即更改密码，密码数字可由当值人员自行设定（具体操作与密码初始设定相同）。