证劵投资学考试模拟题及参考答案.docx

《证劵投资学考试模拟题及参考答案.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证劵投资学考试模拟题及参考答案.docx（22页珍藏版）》请在第一文库网上搜索。

1、证券投资学考试模拟题及参考答案一、单选题（共50题，每题1分，共50分）1、债券按付息方式分类，可以分为（）。A、政府债券、金融债券和公司债券B、零息债券、附息债券和息票累积债券C、实物债券、凭证式债券和记账式债券D、短期债券、中期债券和长期债券正确答案：B答案解析：考查债券的分类。按付息方式，债券可以分为零息债券、附息债券和息票累积债券。2、货币市场基金管理暂行规定规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（），并应当（）进行收益分配。”A、现金分红每日B、现金分红每周C、红利再投资每日D、红利再投资每周正确答案：C答案解析：考查货币市场基金的利润

2、分配方式。3、M头形态的颈线的作用是（）。A、构筑轨道B、趋势线C、支撑线D、压力线正确答案：C4、有价证券按照（）可分为股票、债券和其他证券三大类。A、发行主体B、违约风险C、收益是否固定D、证券所代表的权利性质正确答案：D5、（）是指由发行公司委托证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行。A、私募发行B、间接发行C、公募发行D、直接发行正确答案：B6、根据对称三角形的特殊性，我们可以预测（）。A、股价向上或向下突破的高度区间B、股价向上或向下突破的时间区域C、股价向上或向下突破的方向D、以上都不对正确答案：B7、与市场上其他理财产品相比，基金的一个突出特点就是（）。A、价值较高B、流通性较

3、强C、透明度较高D、需求较大正确答案：C答案解析：考查基金信息披露。在我国基金信息披露具有强制性。8、深圳证券交易所的股价指数包括（）。A、深证成分指数B、深证综合指数C、深证A股指数D、深证500指数E、ABCF、深证300正确答案：E答案解析：深证指数包含的内容。9、（）认为收盘价是最重要的价格。A、道氏理论B、形态理论C、波浪理论D、切线理论正确答案：A10、按照基金的（）划分，证券投资基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。A、投资理念B、运作方式C、投资标的D、投资性质正确答案：DM头反转突破形态形成的主要功能是（）。A、指明方向B、测算时间C、确立趋势D、测算高度正确答案：D

4、12、头肩底向上突破颈线，需要下列哪些因素配合，才可以判断买入时机（）。A、成交量温和B、出现大阳线C、成交量持续放大D、出现连续阳线正确答案：C13、对（）而言，基金份额价格固定为1元人民币，故按照固定价格申购赎回。A、股票基金B、债券基金C、货币基金D、混合基金正确答案：C14、（）是指向特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也比较少，不采取公示制度。A、特定证券B、固定收益证券C、私募证券D、国际证券正确答案：C15、证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（）。A、区域性股权市场B、券商柜台市场C、构间私

5、募产品报价与服务系统D、私募基金市场正确答案：B答案解析：券商柜台市场是证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台。16、通常，（）债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖（到期赎回）价差的方式取得债券利息。A、零息B、附息C、政府D、票息累积正确答案：A答案解析：债券按付息方式的分类。根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为零息债券、附息债券和息票累积债券。其中，零息债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖（到期赎回）价差的方式取得债券利息。17、按照合约所规定的履约时

6、间的不同，金融期权可以分为（）。A、认购期权和认沽期权B、欧式期权、美式期权和修正的美式期权C、股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D、单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权正确答案：B答案解析：考查金融期权的分类。A选项为金融期权按照选择权的性质划分选项为按照合约所规定的履约时间的不同划分。C选项为按照金融期权基础资产性质的不同划分。D选项为金融期权中股权类期权之下的分类。18、MACD指标出现顶背离时应（）。A、买入B、观望C、卖出D、无参考价值正确答案：C19、在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式即为（）。A、连续竞价B、集中竞价C、规定竞价

7、D、一次性竞价正确答案：B答案解析：集中竞价的概念。20、按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，下列关于金融期货的主要交易规则的说法错误的是（）。A、保证金分为结算准备金和交易保证金。交易保证金是指未被合约占用的保证金;结算准备金是指已被合约占用的保证金B、股指期货竞价交易采用集合竞价交易和连续竞价交易两种方式C、结算价是指某一合约当日一定时间内成交价格按照成交量的加权平均价D、对于沪深300股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为5000手正确答案：A答案解析：考查中国金融期货交易所交易规则相关知识。保证金分为结算准备金和交易保证金。结算准备金是指未被合约占用的保证金；交易

8、保证金是指已被合约占用的保证金。21、（）认为所有价格中，收盘价最重要，甚至认为只需用收盘价，不用别的价格。A、道氏理论B、波浪理论C、K线理论D、切线理论正确答案：A22、我国证券市场的自律性组织主要包括证券业协会和（）oA、投资俱乐部B、中国证监会C、证券公司D、证券交易所正确答案：D23、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式属于证券的（）oA、承销方式B、代销方式C、包销方式D、直销方式正确答案：B24、证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、（）、证券资产管理业务等。A、委托贷款业务B、

9、证券承销与保荐业务C、资产托管业务D、委托投资业务正确答案：B25、关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件，说法正确的是（）oA、需核查申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均金额B、符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元C、个人投资者需参与证券交易12个月以上D、核查的证券账户及资金账户包括该投资者通过融资融券融入的资金及证券正确答案：B答案解析：个人投资者开通科创板股票交易权限的条件：申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（证券账户及资金账户不包括该投资者通过融资融券融入的资金及证券），个人投

10、资者需参与证券交易24个月以上。26、欧洲债券是指借款人（）oA、在欧洲国家发行的，以欧元标明面值的外国债券B、在欧洲国家发行的，以该国货币标明面值的外国债券C、在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券D、在本国发行的，以欧元标明面值的外国债券正确答案：C27、对基金取得的股利收入、债券的利息收、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代收代缴（）的个人所得税。A、30%B、25%C、20%D、15%正确答案：C28、收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬。在实际经济活动中，债券收益表现的形式不包括（）。A、利息收入B、资本

11、损益C、处置利得D、再投资收益正确答案：C答案解析：考查债券的收益性。债券收益表现的形式可以分为三种：一是利息收入，二是资本损益，三是再投资收益。29、张某是S公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（）。A、S公司的财务总监张某B、S公司的法定代表人王某C、S公司D、S公司的总经理李某正确答案：C答案解析：考查记名股票的记名规定。一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人姓名，归国家授权的投资机构或者法人所有则应记载国家授权的投资人或者法人的名称。题目中的股票归法人S公司持有。30、以下（）交易机制的特点是证券成交价格的形成由做市商决定

12、。A、定期交易B、连续交易C、指令驱动D、报价驱动正确答案：D答案解析：报价驱动的特点:证券成交的价格由做市商决定；投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生任何关系。31、通货膨胀对股票价格的影响是（）。A、会刺激股票市场B、会抑制股票市场C、对股票市场没有影响D、既有刺激股票市场的作用，又有抑制股票市场的作用正确答案：D答案解析：考查通货膨胀对股票价格的影响。32、小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，但是由于资金不足，想要通过发行股票的方式筹集资金,那么小何可以选择建立的企业的组织形式为（）。A、个人独资企业B、合伙企业C、有限责任公司D、股份有限公司正确答案：D答案解析：考查证

13、券的发行主体。只有股份有限公司才能发行股票。33、按照市场功能的不同，资本市场可分为（）oA、股票市场和发行市场B、发行市场和交易市场C、基金市场和交易市场D、场外市场和发行市场正确答案：B答案解析：资本市场按照市场功能的不同可划分为发行市场和交易市场。34、在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（）。A、财务公司B、证券公司C、信托投资公司D、商业银行正确答案：D35、基本分析法与技术分析法相比较，下列说法正确的是（）。A、基本分析法与技术分析法各有所长B、技术分析法优于基本分析法C、基本分析法优于技术分析法D、基本分析法就是技术分析法正确答案：A36、在机构

14、投资者中，（）是证券市场上最活跃的投资者。A、证券经营机构B、银行业金融机构C、保险经营机构D、其他金融机构正确答案：A答案解析：考查金融机构类投资者。37、ETF（交易所交易基金）结合了（）与（）的运作特点，一方面可以在交易所二级市场进行买卖，另一方面又可以申购、赎回。A、封闭式基金开放式基金B、主动型基金被动型基金C、公募基金私募基金D、股权投资基金风险投资基金正确答案：A答案解析：考查交易所交易基金与封闭式基金和开放式基金的特点，ETF是在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。38、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券，供其卖出并收取担保物的经营活动属于（）oA、证券经纪业务B、融资融券业务C、证券承销与保荐业务D、证券自营业务正确答案：B39、证券发行与承销管理办法规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票，持有期限为（）oA、6个月以上B、12个月以上C、1月以上D、3个月以上正确答案：B40、一般来讲,政府债券与公司债券相比，（）oA、政府债券风险小,收益稳定B、公司债券风险大，收益低C、公司债券风险小，收益高D、政府债券风险大,收益高正确答案：A41、下列关于债券的特征说法正确的是（）。A、债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金B、永续债的存在说明偿还性不是债券的一般特性C、债券的