公开发行股票并在科创板上市的申请报告模板.docx

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1、请输入公司名称股份有限公司请输入公司简称年份第数字号签发人：姓名请输入公司名称股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的申请上海证券交易所：请输入公司名称股份有限公司（以下简称“请输入公司简称”或“公司”）是一家请输入简介。公司请输入合作对象。公司的技术中心是请输入。为请输入原因,经公司股东大会决议通过，公司拟向社会公开发行人民币普通股股票（A股）并在科创板上市。现将有关情况汇报如下:一、公司基本情况(-)公司基本资料公司名称英文名称住所法定代表人注册资本有限公司成立日期股份公司成立日期经营范围（二）公司股本结构（三）财务状况和经营业绩根据请输入事务所名称会计师事务所出具的审计报告（请输入事

2、务所简称会审数字号），公司最近三年财务报表主要财务数据如下：1、合并资产负债表单位：元项目日期年度日期年度日期年度流动资产非流动资产资产总额流动负债其中：短期借款非流动负债负债总额归属于母公司所有者权益少数股东权益股东权益合计2、合并利润表主要数据单位：元项目日期年度日期年度日期年度营业收入营业利润利润总额减：所得税净利润归属于母公司所有者的净利润少数股东损益归属于母公司所有者扣除非经常性损益后的净利润3、合并现金流量表主要数据单位：元项目日期年度日期年度日期年度经营活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额现金及现金等价物净增加额力口：期初现金及现金等价物余额

3、期末现金及现金等价物余额4、主要财务指标项目日期年日期月日期日/日期年度日期年日期月日期日/日期年度日期年日期月日期日/日期年度资产负债率（母公司）流动比率（倍）速动比率（倍）无形资产占净资产的比例（）归属于母公司股东的每股净资产（元）应收账款周转率（次）存货周转率（次）息税折旧摊销前利润（万元）归属于母公司股东的净利润（万元）扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润（万元）利息保障倍数（倍）每股经营活动产生的现金流量（元/股）每股净现金流量（元/股）(四)公司接受辅导情况公司于日期年日期月聘请请输入券商名称股份有限公司作为辅导机构，对公司首次公开发行股票进行辅导。辅导期间公司认真配合辅导机

4、构的工作，对辅导机构提出的问题及解决方式予以了高度重视，并逐步实施了整改方案，使公司的运行规范化。经过辅导，公司建立并完善了治理结构，公司的董事、监事、高级管理人员对发行上市有关法律法规、证券市场规范运作和信息披露的要求有了较全面的理解，树立了进入证券市场的诚信意识和法制意识；公司按照有关规定建立健全了符合现代企业制度要求的公司治理结构和各项规章制度，建立健全了股东大会、董事会、监事会、独立董事和董事会秘书等制度。公司已具备了进入证券市场的基本条件。二、公司已具备公开发行股票并上市的条件自成立以来，公司按照公司法等法律法规规范运作，聘请了中介机构对公司进行上市辅导，并通过了贵会地方监管局的辅导

5、验收，目前已具备申请首次公开发行股票并上市的条件。(-)公司符合证券法规定的发行条件1、公司具备健全且运行良好的组织机构2、公司具有持续盈利能力，财务状况良好3、公司最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为4、公司股本总额不少于数字万元，公司公开发行的股份达到公司股份总数的以上（-）公司符合科创板首发办法规定的发行条件综上所述，公司符合科创板首发办法规定的发行条件。（三）国家政策支持请输入某行业的快速发展（四）公司在行业内具有明显竞争优势三、公司本次公开发行股票计划（-）本次发行基本情况股票种类每股面值发行股数发行后总股本每股发行价格发行方式发行对象承销方式拟上市地点（二）本次发行前

6、后公司股本结构公司本次发行前总股本为数字万股，本次拟公开发行数字万股人民币普通股，发行后总股本数字万股，本次发行的股份占发行后总股本的数字%。本次发行前后，公司股本结构情况如下：序号股东名称发行前股本结构发行后股本结构持股数（万股）持股比例持股数（万股）持股比例限售期序号股东名称发行前股本结构发行后股本结构持股数（万股）持股比例持股数（万股）持股比例限售期四、募集资金投资项目与使用计划经公司于日期年日期月日期日召开的日期年第数字次临时股东大会审议通过，本次募集资金拟用于以下项目，并由董事会负责实施：序号项目名称投资总额（万元）先期已投入（万元）已投入金额占总投资比例1234合计公司根据相关法规

7、制定了募集资金管理制度，对募集资金专户存储、使用、管理和监督等作出了具体规定。公司募集资金将存放于董事会决定的专户，做到专款专用。募集资金到位后，项目新增固定资产投资和铺底流动资金分别在建设期和投产期内按各年所需投入使用。本次募集资金不足时，缺口部分将由公司通过银行贷款和其他自筹资金解决。上述项目拟使用的募集资金包括用于支付上述项目建设用地的款项。为加快项目建设以满足公司发展需要，在募集资金到位前公司将先行以自筹资金投入实施上述项目。待募集资金到位后，按公司有关募集资金使用管理的相关规定置换本次发行前已投入使用的自筹资金。五、公司董事会、股东大会已审议通过本次公开发行股票并上市的相关议案日期年日期月日期日，公司召开第一届董事会第数字次会议，审议通过了公司申请首次公开发行股票并在科创板上市的相关议案。日期年日期月日期日，公司召开日期年第数字次临时股东大会，审议通过了关于公司首次公开发行股票并在科创板上市的相关议案。目前，公司申请公开发行股票的准备工作已经就绪。根据股东大会的决议和授权，公司正式提出公开发行人民币普通股（A股）数字万股并在科创板上市的申请，请予审核。特此申请！（以下无正文）（本页无正文，为请输入公司名称股份有限公司关于首次公开发行股票并在科创板上市的申请报告之签章页）请输入公司名称股份有限公司