长城证券股份有限公司深港通业务委托协议.docx
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1、长城证券股份有限公司深港通业务委托协议甲方(委托人/投资者):(自然人填写)姓名:住所:居民身份证号码:联系方式:(机构投资者填写)名称:住所:法定代表人或负责人:营业执照号码或机构代码证:联系方式:乙方(证券公司):名称:长城证券股份有限公司住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17楼法定代表人:丁益统一社会信用代码:931912U联系方式:400-6666-8888依据中华人民共和国证券法、中华人民共和国合同法、中华人民共和国电子签名法和其他有关法律、法规、规章、自律规则、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则等规定,甲乙双方就甲方委托乙方代理港股通交易及其他相关事
2、宜达成如下协议,供双方共同遵守。本协议所指港股通为深港通下的港股通。第一章声明与承诺第一条甲方签署本协议仅可委托乙方通过深港通下的港股通买卖港股通股票。甲方通过深港通下的港股通买入的证券,暂不能通过沪港通下的港股通卖出;甲方通过沪港通下的港股通买入的证券,暂不能通过深港通下的港股通卖出。第二条甲方向乙方作如下声明与承诺,包括但不限于:(一)甲方已阅读并充分理解中国证监会内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定、深圳证券交易所(以下简称“深交所”)及中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)关于港股通的业务规则以及乙方向其提供的长城证券股份有限公司深港通业务交易风险揭示书等相关文件,
3、甲方具有合法的港股通交易资格,不存在相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及业务规则等规定的禁止、限制或不适于参与港股通交易的情形;(二)甲方保证在其与乙方委托关系存续期内向乙方提供的所有证件、资料均真实、准确、完整、合法,且用于港股通交易的资金来源合法,并保证遵守国家反洗钱的相关规定;(三)甲方已充分知晓港股通业务的适当性匹配结果以甲方填写的客户风险承受能力问卷等资料为基础,甲方保证如实填写问卷;甲方保证签署的投资者风险承受能力评估结果告知书是本人独立、自主、真实的意思表示。甲方承诺若本人的信息发生任何重大变化,可能影响本人适当性评估结果的,都会及时告知乙方,乙方将重新评估甲方的港股通业
4、务适当性;(四)甲方要求接受高于其风险承受能力等级的港股通服务时,乙方在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后,甲方应签署产品或服务风险警示及投资者确认书,甲方保证签署的产品或服务不适当警示及客户投资确认书是本人独立、自主、真实的意思表示并自行承担责任;(五)甲方已充分知晓本人的风险承受能力等级会根据本人的最新信息、交易行为记录等情况发生变化,若调整后的风险承受能力等级不匹配港股通业务的风险等级,乙方有权要求甲方到乙方营业部柜台签署产品或服务风险警示及投资者确认书并对该过程录音录像,否则乙方有权利向其停止港股通业务服务。若调整后的风险承受能力为最低类别,乙方有权利向其停止提供港股通业务服务
5、,所造成的损失由甲方自行承担;(六)甲方已清楚知晓因不提供信息或提供的信息不真实、不准确、不完整的,导致乙方无法确定其投资者类别或风险承受能力等级的,乙方可拒绝为甲方提供港股通服务,由此产生的后果由甲方自行承担;(七)甲方已清楚认识并愿意承担从事港股通交易的相关风险,并已详细阅读本协议所有条款和准确理解其含义,特别是其中有关乙方的免责条款;(八)甲方承诺遵守港股通交易的内地与香港相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、业务规则等规定,并承诺按照乙方的相关业务流程办理业务;(九)甲方承诺,同意由中国结算代甲方名义持有通过港股通取得的证券;(十)甲方承诺,将遵循买者自负原则,不以不符合投资者适当
6、性条件为由,拒绝承担港股通交易及交收责任;(十一)甲方已清楚知晓乙方履行投资者适当性职责不能取代本人的投资判断,不表明乙方对港股通业务的风险和收益做出实质性保证判断或者保证,不会降低港股通业务的固有风险,也不会影响其依法承担相应的投资风险、履约责任以及费用;(十二)甲方保证上述声明与承诺的内容皆为本人真实意愿,并自愿承担虚假陈述的一切后果;(十三)甲方为专业投资者的,不适用本条第(三)、(四)、(五)项。第三条乙方向甲方作如下声明与承诺,包括但不限于:(一)乙方是依照内地法律设立且有效存续的证券经营机构,具有相应的证券经纪业务资格,已开通了港股通业务交易权限;(二)乙方使用甲方提供的信息、资料
7、建立投资者评估数据库,并利用投资者评估数据库及甲方交易行为记录等,持续跟踪和评估甲方风险承受能力,必要时调整甲方的风险承受能力等级及适当性匹配结果,并告知甲方调整情况;(三)乙方承诺将风险承受能力评估调整结果及适当性匹配结果交甲方签署确认,并以书面方式记载留存。书面方式包括纸质或电子形式;(四)乙方至少每两年对甲方的风险承受能力进行后续评估;(五)乙方承诺遵守本协议,按本协议的约定为甲方提供港股通交易相关服务。第二章委托事项第四条乙方接受甲方委托为其提供以下服务:(一)接受并执行甲方依照本协议约定的方式下达的合法有效的委托指令;(二)进行资金、证券的清算、交收;(三)托管甲方买入或通过其他方式
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