工程分包管理办法(2018版）.docx

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1、中国水利水电第十工程局有限公司工程分包管理办法（2018版）第一章总则第一条为规范工程分包行为，全面加强工程分包管理，提升工程分包管理水平，确保工程质量、安全、进度、环境管理整体受控，提升履约能力,提高顾客满意度，维护公司的整体利益和社会信誉，根据国家有关法律、法规和中国水利水电建设股份有限公司工程分包管理办法，结合公司实际,特制定本管理办法。第二条凡我公司在国内外承揽的为责任方情形的非投资与建设项目和在国内外承揽的投资项目作为联合体非责任方但在项目公司成立后作为项目施工方承担相应份额施工任务的建设项目所涉及的招标的工程专业分包、劳务作业分包（除项目业主及承包合同有专项规定外）进行的有关活动及

2、实施分包监督管理的所有单位、部门和人员，均依照本管理办法执行。服务分包、技术咨询、试验分包、委托加工、设计分包由各单位自行制定其分包管理办法报公司批准后执行。第三条工程分包活动中：发包人：中国水利水电第十工程局有限公司；承包人：分包专业分包工程或分包劳务作业的具有合法证照的企业（以下简称分包商）。第四条工程分包分为专业分包和劳务作业分包。专业工程分包是指公司将所承包工程中的专业性较强的工程发包给具有相应资质的其他建筑企业完成的活动；劳务作业分包是指公司将所承包工程中的劳务作业发包给具有劳务作业能力的企业完成的活动。第五条工程分包管理实行分级管理，即建立公司、分局（二级单位）、项目部三级工程分包

3、管理体系。项目部是工程分包管理的执行责任主体，分局是工程分包管理的管理责任主体，公司是工程分包的管控责任主体。第六条建立工程分包管理的基本制度：分包规划及单项分包立项审批制度、分包信息公开制度、分包招投标制度、分包合同审批与备案制度、特别事项审批制度、重大事项报告制度、分包商履约评价制度、分包管理综合评价制度、分包违规事项处罚制度。第二章机构与职责第七条分包管理机构的设置公司成立工程分包管理领导小组，负责公司工程分包制度建设和管理体系建设，负责公司权限范围内工程分包决标，处理工程分包中的重大纠纷和申诉事项。工程分包管理领导小组由公司董事长任组长，公司总经理及其他副职作为成员。工程分包管理领导小

4、组下设分包管理办公室，负责工程分包管理具体事务，负责公司权限范围内的分包招标工作，分包管理办公室由公司分管国内外经营副总经理任主任，成员由经营管理部、工程管理部、财务部、设备物资管理部、安全部、法律风险事务部、监察部、市场开发部门等相关部门负责人组成，日常工作由经营管理部牵头组织。各分局（二级单位）应成立相应的工程分包管理领导小组。第八条公司工程分包管理领导小组、二级单位、项目部职责分工一、公司工程分包管理领导小组领导小组组长1、确定分包管理中的重大决策事项；2、负责分包规划、立项的批准；3、批准公司权限的分包决标；4、批准公司权限范围内的分包商索赔处理方案；5、负责分包管理中其它需要领导小组

5、组长做出的决策。领导小组成员之纪委书记：1、负责分包管理中三重一大事项的实施监督；2、负责分包规划、立项符合性的监督；3、负责对公司权限分包决标的监督；4、负责对公司权限范围内的分包商索赔处理的监督。领导小组其它成员：1、负责分包管理中涉及职责范围内的各项管理；2、属于分包招标领导小组成员的负责审核公司权限的分包决标；3、对分管业务的公司权限范围内的分包商索赔处理方案提出审核意见。分包管理办公室主任1、负责分包管理中涉及职责范围内的各项管理；2、负责对公司权限分包决标给出意见；3、对公司权限范围内的分包商索赔处理方案提出审核意见。经营管理部1、负责牵头制定并完善公司工程分包管理相关制度；2、负

6、责组织相关部门对项目分包规划、单项分包立项进行审核；3、负责分包限价或分包招标标底审核、分包招标文件审核、分包评标,负责公司权限的分包投标人准入资格审查、分包合同评审、参与分包合同谈判；4、负责对分包决标提出业务范围内的意见；5、负责公司工程分包管理的标准化建设；6、负责公司分包商资源库的建立、维护及管理；7、负责建立公司工程分包合同相关管理台帐，向公司工程分包管理领导小组报告工程分包项目有关经营管理方面的情况及重大事项，必要时上报股份公司市场经营部或工程管理部；8、负责分包管理的综合评价工作；9、负责分包管理信息化系统的建设、应用、指导、服务工作；10、牵头组织分包工程检查工作、协助解决重大

7、分包商务纠纷；11、牵头组织开展分包商履约评价工作。工程管理部1、参与分包规划的审核；2、参与分包投标人准入资格审核；3、负责分包招投标技术性文件的评审；4、负责对分包决标提出业务范围内的意见；5、参与公司权限分包项目的合同谈判；6、负责分包合同实施过程中工程质量、进度、资源配置合理性、工程数量等方面的监控管理工作；7、参与开展分包商履约评价工作。设备物资管理部1、参与分包规划的审核；2、负责分包合同实施过程中工程材料管理、核销，分包商设备资源配置的检查、验收，材料质量、设备安全等方面的监控管理。(A)财务部1、负责监控分包工程款的支付与使用，监控分包工程款的资金流向；2、负责监控费用支付手续

8、的合法合规化；3、负责监督管理分包结算支付涉及的税费及发票事宜。监察部1、参与分包投标人准入资格审核；2、监督分包招投标过程的合法、合规；3、对分包决标提出职责范围内的意见；4、负责分包保廉协议范本的制定及修订，负责监督分包保廉协议的签订及约定内容的实施，并处理违纪事件；5、负责对工程分包管理进行监督并处理相关违规举报。法律事务部1、参与公司工程分包管理的标准化建设；2、参与分包合同范本法律规范性审查工作；3、参与分包合同审查工作；4、牵头协调处理分包合同纠纷中的法律事务工作。(十一)安全部1、参与分包投标人准入资格审查；2、负责多分包商现场交叉作业安全，安全与职业健康协议书范本的制定及修订；

9、3、负责多分包商现场安全协议签订及分包合同实施过程中分包工程安全文明施工及安全投入等方面的监控管理工作;4、负责监管项目分包工程安全事故的处理；5、参与开展分包商履约评价工作。（十二）市场开发部门1、参与公司工程分包管理的标准化建设；2、负责分包规划、分包限价的审核；3、参与分包合同审查工作。二、分局（二级单位）主要职责负责制定本单位的工程分包管理细则、结合业务特点制定招标范本;负责执行和落实公司工程分包管理办法并检查监督项目部对工程分包管理办法的贯彻执行，负责协助公司做好公司权限的招标工作；负责分包规划及单项分包立项的编制与审核、负责分局（二级单位）权限范围内的分包招标文件及分包合同的编制与

10、审核；负责分包工程履约各环节的监督管理；负责建立本单位工程分包合同相关管理台帐，并上报。向公司工程分包管理领导小组报告工程分包项目有关经营管理方面的情况及重大事项。负责监督项目及时处理分包履约过程中的各项合同问题及纠纷，及时牵头处理项目部与分包商难以达成一致意见的分包商务纠纷，涉及索赔补偿的按权限进行报批；依）负责分包商履约评价、项目分包管理综合评价等工作；（七）负责分包管理信息化系统的应用、指导、服务工作。三、项目部主要职责：贯彻执行公司及上级管理单位的工程分包管理相关制度并按照有关要求开展工作；按照本办法协助分局（二级单位）做好工程分包规划、单项分包立项编制、分包招标、合同谈判等工作;及时

11、进行分包合同的签订工作；做好分包合同实施过程中的控制、管理工作，做好分包工程履约过程管理，尤其是分包商的资源投入双签管理和分包工程成本测算工作，同时监督在建工程的分包商及时进行各项证照的备案更新，确保各项证照的有效性；负责费用支付手续的合法合规化,负责监督分包商工程款的支付与使用，必要时介入分包商工程款的支付与分配，负责分包结算支付涉及的税费及发票事宜；因加强对分包商的支持及服务工作,及时解决分包工程实施过程中出现的问题；（七）建立分包管理的各项台账并上报管理单位;做好分包工程的完工决算及完工清算协议书的签订工作；（A）定期召开分包商务问题讨论会以及当期结算核销会议,及时处理分包商务纠纷并报上

12、级管理单位审批。做好分包管理信息化系统的应用工作；（+）切实做好分包商的履约评价、项目分包管理综合评价工作，为公司逐步优化公司的分包资源提供准确信息。禁止黑名单分包商及代理人继续参与公司范围内的工程分包。第三章分包规划、分包立项及指定分包第九条分包规划审批项目分包规划是引用外部资源完成项目施工任务的计划，内容包括拟定项目权限以上的分包项目、分包类型、选择分包商方式、拟定招标时间、计价类型、分包金额、分包预计盈亏及主要材料供应方式、主要设备、大型和特种设备配置及来源等内容。在接到中标通知后14天内，分局（二级单位）或公司直管项目部组织人员进行分包规划的编制工作，与项目策划同时进行。在工程分包招标

13、前必须完成分包规划的报审，内容及格式见附录一项目分包规划编制要求。分包规划为项目策划的组成部分，原则上与项目策划一同报批，如因客观原因项目策划报批滞后的，在征得公司工程管理部、经营管理部同意后，可以提前单独进行分包规划的审批。公司经营管理部收到分局（二级单位）或公司直管项目部报审的分包规划后，组织相关部门和领导召开分包规划评审会，上报单位就各项意见逐条修改落实后，再次报批。分包规划的审批，属于批量的分包立项审批。分包规划一经批准原则上不允许调整，若因设计变更等客观原因确需调整的，要编制补充分包立项报批。所有分包规划均报送公司审批。分包规划由分局（二级单位）或直管项目自审，公司经营管理部、工程管

14、理部、市场开发部门、纪检监察部审核，分管经营的副总经理审核，公司项目策划领导小组组长批准。审批流程如下:第十条分包立项审批分包立项是指因客观原因使得拟分包的工程项目分包招标时间早于分包规划批准前发生的分包项目和工程分包规划批准后调整或新增的项目权限以上的分包项目的报批活动。分局（二级单位）或公司直管项目部拟定分包立项，报批格式见本办法附录二分包立项审批表。分包立项不分权限全部报公司审核，由分局（二级单位）或直管项目自审，公司经营管理部、工程管理部、纪检监察部审核，分管经营的副总经理审核，公司项目策划领导小组组长批准。审批流程如下：第十一条指定分包立项审批指定分包是指业主或公司在承包合同中确定的

15、或以会议纪要等书面方式确定的工程项目的分包。指定分包须一并列入分包规划进行审批，审批流程同分包规划。指定分包可以取消分包招投标环节,合同谈判后直接进行合同评审程序。指定分包立项不分权限全部报公司审核，由分局（二级单位）或直管项目自审，公司经营管理部、工程管理部、市场开发部门、纪检监察部审核，分管经营的副总经理审核，项目策划领导小组组长批准。审批流程与分包规划审批一致。第四章分包招标第十二条分包招标的项目必须是经公司批准后的分包规划或单项分包立项中的拟分包项目。工程分包招标详细规定另见中国水利水电第十工程局有限公司工程分包招标实施细则（2018版）。国内工程项目分包信息必须按权限进行公开，详细规定另见中国水利水电第十工程局有限公司工程分包信息公开实施办法。第五章分包合同签订第十三条分包合同包括分包合同协议书、投标函及工程量清单、分包合同条款、招标文件及澄清、合同谈判纪要等文件。分包合同条款执行公司专业分包合同范本、劳务作业分包合同范本,其内容必须包括但不限于：协议范围、总价，材料供应及消耗约定、工期要求、履约保证、资源投入计划、计量支付约定、双方职责、质量要求、安全责任、职业健康及环保要求、