鹤庆县水务局羊龙潭集中供水一期工程项目绩效评价报告.docx

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1、鹤庆县水务局羊龙潭集中供水（一期）工程项目绩效评价报告根据关于印发财政支出绩效评价管理暂行办法的通知（财预（2011）285号）、鹤庆县县级财政专项资金绩效管理暂行办法（鹤财绩（2016）3号）和鹤庆县人民政府办公室关于开展鹤庆县2018年脱贫攻坚财政扶贫资金项目绩效评价的通知（鹤政办通（2019）8号）的要求，云南永盛会计师事务所接受鹤庆县财政局委托，于2019年01月至2019年03月对鹤庆县水务局羊龙潭集中供水（一期）工程项目开展绩效评价。现将评价情况报告如下：一、基本情况（一）项目概况鹤庆县金墩乡、松桂镇两个乡镇饮水人数涉及约4.46万人，两个乡镇原供水系统年代久远，建设标准低，且工程

2、严重老化，渗漏严重，原有管网已无法满足当地群众用水需求。为保障以上两个乡镇用水供给，提升其饮水水质及用水便利程度，根据鹤庆县发展和改革局关于下达鹤庆县羊龙潭集中供水工程投资计划的通知（鹤发改投资（2016）287号），鹤庆县发展和改革局同意新建鹤庆县羊龙潭集中供水工程，将其列入2016年固定资产投资计划，建设地点为金墩乡、松桂镇两个乡镇，资金来源主要为政府出资。根据大理州水务局关于鹤庆县羊龙潭集中供水工程实施方案的批复（大水农（2016）297号），为保障工程的规范建设，大理州水务局对鹤庆县羊龙潭集中供水工程供水方式（集中连片）、最高居民生活用水定额（松桂片区601/人D,金墩片区801/人D

3、）、供水水源（羊龙潭水库）、工程布置及主要建设内容等进行了批复。鹤庆县羊龙潭集中供水工程分为两期，一期工程包括取水工程、输配水工程，二期工程包括净水工程。本次绩效评价范围为鹤庆县羊龙潭集中供水（一期）工程项目，以下简称“一期工程（二）项目资金安排情况1 .项目资金预算批复情况根据鹤庆县发展和改革局关于下达鹤庆县羊龙潭集中供水工程投资计划的通知（鹤发改投资（2016）287号），下达鹤庆县羊龙潭集中供水工程计划总投资3326.13万元，其中一期工程预算投资2549.52万元，二期工程预算投资776.61万元。根据大理州水务局关于鹤庆县羊龙潭集中供水工程实施方案的批复（大水农（2016）297号）

4、，批复的预算总投资为3397.37万元。工程投资计划下达时间早于实施方案评审时间，批复的预算总投资存在7124万元的差异，因实施方案的预算总投资未针对一期工程、二期工程进行划分，本次绩效评价采用的一期工程预算投资为工程投资计划下达数2549.52万元。2 .项目资金到位情况截至2018年12月31日一期工程到位资金合计2145.28万元，未按工程投资计划及时到位资金404.24万元，资金到位率84.14%o具体到位情况如下:（1）省级资金到位509.73万元。根据关于下达2017年度第一批省级财政专项扶贫资金的通知（鹤扶开办发（2017）4号），下达省级扶贫资金509.73万元。（2）州级资金

5、到位200万元。根据大理州水务局关于下达水利建设项目州级配套资金的通知（大水办（2017）176号）下达州级配套资金100万元，下达州级转贷资金100万元。其中州级转贷资金100万元属于向大理州水利经营投资有限公司借款，借款期限3年，借款年利率6.88%,根据鹤庆县人民政府关于向大理州水利经营投资有限公司借款的批复,该笔借款本息由鹤庆县人民政府统筹安排还款。(3)县级整合资金IOO万元。根据鹤庆县人民政府办公室关于补助羊龙潭集中供水工程建设管理局工作经费的批复(鹤政办复(2017)216号)下达建设管理局工作经费10万元；根据鹤庆县人民政府关于安排“十三五”重大前期项目工作经费的通知(鹤政通(

6、2016)19号)下达前期工作经费30万元；鹤庆县扶贫开发领导小组办公室关于将中窝、大石、大营村委会安全饮水项目县级配套资金60万统筹整合为羊龙潭提水工程项目资金的通知、鹤庆县扶贫办鹤庆县财政局关于下达2016年第二批15个行政村推进县级配套资金的通知(鹤扶开发办发(2016)14号)文件下拨资金60万元。(4)县级自筹资金1335.55万元。过桥贷款260.55万元。根据鹤庆县扶贫办鹤庆县财政局关于下达2018年度上海对口支援云南省鹤庆县项目资金的通知(鹤扶开办发(2018)17号)拨付滇沪扶贫协作项目资金800万元。根据鹤庆县人民政府扶贫开发办公室关于2017年度中船帮扶项目一羊龙潭饮水工

7、程委托实施的函,拨付中船帮扶资金275万元。（三）项目实施内容1项目实施内容根据大理州水务局关于鹤庆县羊龙潭集中供水工程实施方案的批复（大水农（2016）297号）文件精神，羊龙潭集中供水工程项目实施具体内容为：取水工程，包括羊龙潭提水泵站建设和大营提水泵站建设；配输水工程，包括松桂片区输水主管安装和金墩片区输水主管安装；净水工程包括羊龙潭净水厂和原松桂水源点一体化改造。一期工程主要包括取水工程和输配水工程，主要建设内容为：新建羊龙潭提水泵站1座、大营三级加压泵站3座，新建IoOOm3清水池2座、200m3高位水池2座（大营、龙珠）、IOOnI3高位水池2座（中窝村、龙珠河头村）、50m3高位

8、水池4座（龙珠秦家、施家、南山脚、松桂行庆各1座）；新建输水主干管道58.6km（松桂片区51m,金墩片区7.6km）o2.项目进展情况根据鹤庆县羊龙潭供水工程一期工程竣工验收鉴定书，一期工程2个单位工程，12个分部工程，894个单位工程均完工并验收合格。具体情况如下：表1项目进展情况表序号标段名称个数合格个数优良个数优良率单位工程1一标段1100.00%2二标段1100.00%分部工程1一标段5500.00%2二标段7700.00%单位工程1一标段2272272711.89%2二标段667667558.25%1 （四）项目绩效目标设立情况2 .预算申报绩效目标和绩效指标情况根据鹤庆县水务局关

9、于请求审批鹤庆县羊龙谭集中供水工程实施方案的请示（鹤水字（2016）201号），鹤庆县水务局针对鹤庆县羊龙潭集中供水一期工程项目设定的绩效目标为：解决金墩乡的邑头、化龙、银河、金墩村（集镇）、孝康村及松桂镇的三庄、文星、波罗、松桂（集镇）、南庄、勤劳、龙珠、中窝、大营2个乡14个村委会的饮水安全问题，受益总人口4.46万人（其中：建档立卡贫困人口2693人），工程供水规模400（3d,工程设计年限15年，供水保证率95虬鹤庆县水务局未将设立的绩效目标分解为具体的绩效指标。3 .绩效评价调整后的绩效指标情况结合本项目立项的背景、目的及依据，在与项目实施部门进行深入讨论的基础上，本次绩效评价根据申

10、报实施方案时确立的绩效目标，将绩效指标细化为：(1)项目实际完成率达IOo%;(2)工程完工及时率达100%；(3)工程质量达标率不低于95%；(4)满足金墩乡片区、松桂镇片区14个村委会4.46万人及片区内家畜饮水；(5)提高金墩、松桂片区民众饮用水水质，改善该片区民众健康状况；(6)助力于减轻金墩、松桂片区贫困人群负担，推进扶贫工作，改善片区群众生产生活水平，促进片区经济发展；(7)受益对象满意度达90%以上。(五)组织管理情况1 .项目组织情况鹤庆县水务局是项目县级主管单位，负责项目实施的监督管理；鹤庆县羊龙潭集中供水工程建设管理局（以下简称“羊龙潭建管局”）是项目实施单位，按项目计划内

11、容或批复的实施方案,负责该项目实施的统一部署、协调各方关系、安排项目进度、资金拨付、工期质量管理和资料管理等工作。2 .项目合同管理情况鹤庆县羊龙潭集中供水工程建设管理局与施工方云南昕举建筑工程有限公司及云南睿隆建筑工程有限公司、监理方云南润邦工程咨询有限公司大理分公司、设计方中国水力水电第十四工程局有限公司、质检方德宏润宏工程质量检测咨询有限公司签订相应的施工、监理、勘察设计、质检合同，通过合同明确各方的权利、义务，严格合同履行，减少纠纷，保证工程建设项目圆满完成。3 .材料及设备供应管理情况该项目使用的材料、工程设备按羊龙潭建管局与施工方签订的施工合同约定，由施工方按设计要求自行采购，并针

12、对供货产品质量约定了质量监督检查条款、质量不合格惩罚条款，以保证材料、设备质量。4 ,工程质量监督管理情况羊龙潭集中供水工程项目质量监督实行“建设单位负责、监理单位控制、施工单位保证和政府监督相结合”的质量管理体系，项目实施过程中，监理单位严格按照建设工程质量管理条例、水利工程质量管理规定的有关条例进行工程质量监督，同时由县水利水电质量监督站对整个工程进行监督。5 .项目资金管理情况羊龙潭建管局按鹤庆县水利工程建设资金管理办法单独开立“鹤庆县羊龙潭集中供水工程建设管理局”账户对项目资金进行统一核算，按工程实际完工进度及施工合同约定分期拨付工程款，根据监理、勘察设计合同约定按期支付监理、勘察设计

13、费等，并对羊龙潭建管局日常所需费用进行实报实销。二、绩效自评情况（一）绩效自评概述鹤庆县水务局按鹤庆县人民政府办公室关于开展鹤庆县2018年脱贫攻坚财政扶贫资金项目绩效评价的通知（鹤政办通（2019）8号）要求，对鹤庆县羊龙潭集中供水一期工程项目开展了绩效自评工作，自评方式为县级总结自评。羊龙潭建管局具体负责组织，成立了绩效自评工作组，通过实地调研、查阅分析统计报表等方式，对资金使用情况、项目效益情况等进行了综合分析。（二）绩效自评结论鹤庆县水务局羊龙潭集中供水（一期）工程项目未设评分等级。自评结论如下：鹤庆县水务局羊龙潭集中供水（一期）工程项目是鹤庆县2017年脱贫攻坚的关键工程，工程的实施

14、，解决了设计范围内金墩乡的邑头、化龙、银河、金墩村（集镇）、孝廉村等5个村委会约148万人，松桂镇的三庄、文星、菠萝、松桂（集镇）、南庄、勤劳、龙珠、中窝、大营村等9个村委会2.98万人，总受益人口4.46万人（建档立卡贫困人口2693人）的饮水安全问题。达到工程预期目的，社会效益、经济效益显著。三、绩效评价组织情况（一）绩效评价依据1 .中华人民共和国预算法（2014年修订）；2 .关于印发财政支出绩效评价管理暂行办法的通知（财预（2011）285号）；3 .关于印发预算绩效评价共性指标体系框架的通知（财预（2013）53号）；4 .鹤庆县人民政府办公室关于开展鹤庆县2018年脱贫攻坚财政扶

15、贫资金项目绩效评价的通知（鹤政办通（2019）8号）；5 .鹤庆县发展和改革局关于下达鹤庆县羊龙潭集中供水工程投资计划的通知（鹤发改投资（2016）287号）；6 .大理州水务局关于鹤庆县羊龙潭集中供水工程实施方案的批复（大水农（2016）297号）；7 .其他相关依据文件。（二）绩效评价方法结合本次绩效评价项目的具体情况，为确保本次绩效评价工作的真实可靠，主要通过审阅资料、现场调研、实地评价、问卷调查、数据分析等方法进行评价。1 .审阅资料收集与项目预算、管理、绩效相关的评价资料，形成绩效评价的基础资料，并对基础资料的真实性、可靠性进行审阅。包括查阅项目立项申报文件、报表资料、项目管理情况、资金管理情况、自评报告，对需要现场调查的问题做好记录。具体为：（1）对实施单位上报的自评报告进行认真审阅，核实项目单位自评工作是否按要求完成，评价完成的效果和质量，收集绩效评价的基础数据；（2）对项目实施单位填报的项目预算评审情况表、资金使用情况表进行审阅，通过实地调查、原始凭证查阅等进行核实;（3）收集项目绩效的相关资料并结合问卷调查、座谈访谈