领导岗位风险点及防控措施.docx

《领导岗位风险点及防控措施.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《领导岗位风险点及防控措施.docx（17页珍藏版）》请在第一文库网上搜索。

1、领导岗位风险点及防控措施领导岗位风险点及防控措施廉政风险隐藏在岗位、职责、工作当中，不是已发生的现实问题，没有造成损失或危害，往往使人视而不见，感觉不到危害的存在。“生于忧患，死于安乐”，认识不到廉政风险的潜在性，看不到廉政风险才是最大的风险。今年以来，认真学习部分国有企业廉政风险防控的经验，与部室、下属公司主要负责人座谈，到项目现场与施工单位人员进行了解，加强调查研究和分析研判，对做好集团公司廉政风险防控工作进行深入思考,进一步认清了现状,找到了问题，明晰了思路。一、集团公司廉政风险防控现状近年来，集团公司非常重视廉政风险防控工作，积极采取各种措施，抓重点，建制度，强监督，重长效，做了一些初

2、步的工作，取得了一定成效。一是积极谋划。集团公司党委高度重视廉政风险防控,摆上重要议事日程，及时召开会议时行研究，与公司经营管理一同谋划、一起部署、一体推进，形成了较为浓厚的氛围。二是主动推进。围绕抓好廉政风险防控，专门下发了通知，要求集团领导班子成员及各部室、各子公司主要负责人梳理分析廉政风险点，并根据岗位特点,制定符合自身实际的防控措施。三是加强监督。注重抓早抓小抓苗头,积极开展廉政谈话，及时提醒打招呼，对潜在的廉政风险实事求是的指出，提出纪律要求，打好预防针，增强免疫力。四是健全制度。针对议事决策、招标采购、费用报销等存在较大廉政风险的领域，相继制定出台了制度规定，初步构建起了较为完善的

3、制度体系。但应当清醒地认识到，集团公司廉政风险防控工作起步较晚、措施较软、体系较弱，体制机制尚不健全完善，主要表现在：一是缺乏系统的顶层设计。党委思想认识统一，把廉政风险防控作为党风廉政建设的重要内容，作为最大限度保护干部职工的有效途径，及时研究部署，但停留在面上的要求多，如何辩识风险点、如何把控风险点、如何减少风险等方面，顶层设计少，具体措施少。二是缺乏高度的思想认同。廉政风险防控处在自发状态，停留在一般排查的表面，重视程度不够。有的党员干部对廉政风险不以为然，觉得与己无关，应重点在那些“大领导”身上，看不到风险的潜在性、复杂性。三是缺乏精准的排查辩识。查找共性、普遍性风险点较多，查找个性、

4、针对性的风险点较少;查找岗位、职责等显性的风险点多，查找党性、道德等隐性的风险点少，查找八小时外日常生活和社会交往等潜在风险点少。四是缺乏严实的防范意识。受集团公司人员较少限制，岗位设置不够科学，招标、建设职责在一个部室，相互制衡的机制不健全;审计法务、纪检监察人员不健全，监督的力度和广度均不够。对干部职工的日常监督失之于宽、失之于软，存在重教育、轻监督的现象。二、廉政风险隐患存在的主要问题风险不可怕，最可怕的是看不到风险、认识不到风险。根据座谈了解、学习借鉴其他企业的做法，结合前段对廉政风险点的梳理排查,对集团公司廉政风险隐患再辨识、再挖掘、再优化，逐一分类，逐项明确，总结归纳出6个方面。（

5、一）议事决策领域的问题。主要涉及各级领导班子及成员，表现为“三重一大”事项未经集体决策，就直接决定、批准、组织实施,造成重大损失或其他严重不良后果。比如，集团公司承担原莱芜市委市政府安排的重点建设项目支出资金近130万元，该部分支出根据原文件精神应由原莱芜市财政列支，但至今未支付集团，审计时也提出这样的问题。有的党员干部对重大事项，该请示的不请示、该汇报的不汇报,擅自决策行事，或拒不执行上级决策部署，也存在很大风险。（二）工程建设领域的问题。廉政风险相对比较集中，项目从申报、决策、实施到建设、投入使用的不同阶段、不同人员都存在较大的风险隐患。一是招投标过程中的风险，表现为肢解发包，规避项目招投

6、标，使单个项目规模低于法定招标限额，直接发包;或者为意向投标人量身定做倾向性条款。二是履行合同过程中的风险，表现为默许、纵容施工单位偷工减料、使用不合格的材料、设备，或在施工中不执行质量标准和工艺要求，粗制滥造;在工程计量方面有意偏袒施工单位;违规擅自追加、减少工程量。三是在与施工单位交往过程中的风险，接受施工单位宴请、收受好处等，违规使用、占用施工单位车辆等财物，甚至对施工单位吃拿卡要，索取回扣。（三）物资采购领域的问题。主要风险点有：一是存在高价采购物资、采购物资质量不合格等行为。二是党员干部违规插手大宗物资采购、设备采购，从中谋取私利。三是物资长期由一家供应商提供，或以各种理由指定供应商

7、。四是价格把控把关不严，采购成本严重超预算。五是没有全面推行阳光采购及公开招投标，竞争性采购严重不足。比如，卧云铺民宿项目在建设中，需要手工打造一些老式桌椅，价格不好控制，存在着较大风险。（四）资产管理运营领域的问题。廉政风险点集中在资产运营管理部门：一是降低价格或租金收受好处,损公利己。二是经营管理不善，导致国有资产流失或损失。三是玩忽职守，对国有产权处置转让、国有资产评估等把关不严。四是投资参股后未行使股东权利，存在发生重大变化或损失的风险。比如，集团公司持有龙园宾馆56%的股权,实现控股，但受原管理体制影响，目前龙园宾馆经营管理仍由莱芜宾馆派驻的20余名事业编制人员负责。旅发集团虽取得了

8、控股权，但尚未接管该单位的经营管理，龙园宾馆财务报表也尚未与旅发集团进行合并，存在着现实的风险。（五）选人用人领域的问题。廉政风险主要集中在各级领导班子及成员上，一是选人用人严重不公平、不透明，干部选拔任用程序不规范，任人唯亲、任人唯利，因人设岗、因事设岗，人为设置条件、带病提拔现象突出。二是违反选人用人制度，讲“小圈子”，导致职工群众意见反映很大。三是“托人说情打招呼”、“跑官要官”等不正之风盛行。四是用人不经集体研究，个别人说了算，随意进人。（六）财务管理领域的问题。突出在资金支付、内部管理、费用报销等方面，主要廉政风险点有：一是不按合同约定支付工程款，支付工程款时索拿卡要。二是费用报销时

9、审核不严。比如,对接待超人数、超标准问题，如果财务人员不把关，直接入账,不仅有经办人的责任，也有财务人员的责任。三是坐收坐支、公款私存、现金账实不符。四是隐瞒资产资金不入账，形成账外资产，私设“小金库”。三、下一步推进廉政风险防控的思路措施做好廉政风险防控工作，必须坚持问题导向，紧盯风险隐患，精准识别，精心防范，不留死角，不剩盲区，具体讲就是做到教、准、防、控四位一体、一并推进。（一）以“教”为前提，教育先行。“不想”是廉政风险防控的终极目标，实现这个目标，教育是先导性的。要将日常教育、集中教育与自我教育相结合，消除思想疑虑，树立“有岗位就有风险”意识，真正看到廉政风险的客观存在性与现实危害性

10、，使风险防控理念深入人心，廉洁意识、风险意识和自律意识明显增强。（二）以“准”为方向，精准施策。坚持问题导向，既立足于补齐短板，更要从体制机制上找原因，精准识别，精准施策，有针对性地制定措施。针对议事决策方面的问题，重点健全完善议事决策制度，明确“三重一大”决策内容、程序，并强化制度执行的刚性约束。针对工程建设和物资采购方面的问题，进一步完善招标采购的办法流程,严格落实市国资委阳光采购制度，制定审计监督的办法措施，加强内部审计，开展专项督查，及时发现问题;加强与施工单位、管理对象等的联系沟通，采取座谈了解、发放问卷等方式，跟踪了解情况，掌握问题动态。针对资产管理运营方面的问题，突出阳光透明，对

11、价格、租金、评估结果等，加强公开公示，让干部职工、专业机构参与监督，防止暗箱操作。针对选人用人方面的问题，坚持党管干部、党管人才原则，严格落实干部选拔任用的制度规定，广泛听取干部职工的意见，严把政治关、推荐关、考察关、决定关、任职关。针对财务管理方面的问题，重点是严肃财经纪律，严格报销审核把关，落实好收支两条线、资金管理等制度，加强审计监督，确保不出问题。（三）以“防”为关键，综合预防。预防是廉政风险防控的基础性工作，是排除廉政风险、最大限度保护干部职工的有效途径。为此,一是优化权力配置。对人财物管理等环节适度分解，变一人或一个岗位管理为多人、多岗位和多部门交叉管理，形成相互制约的权力结构。同

12、时，通过交流、轮岗等，有效分散岗位风险度。二是规范工作流程。针对工程建设、资产经营管理等，根据规定编制业务流程图，规范决策、建设、结算等程序，逐项明确承办岗位、办理时限、职责要求、监督环节、投诉举报方式，公开公示，接受干部职工监督。三是健全规章制度。对制度定期清理完善，搞好制度“立改废”，特别是行政区划调整后，济南市与原莱芜市相关制度并不完全一致，需要对原有的标准、时限、要求等进行衔接，防止信息不对称。（四）以“控”为核心，强化监督。坚持分类指导、因岗而宜，对岗位职责风险，重点监督集体决策和执行议事规则等方面，比如各级领导班子在贯彻民主集中制、“三重一大”事项决策、落实上级决策部署等方面存在的

13、廉政风险，部室负责人在执行党委决策、履职尽责方面存在的廉政风险，干部职工在落实任务、执行制度过程中存在的廉政风险。对业务程序风险，重点监督由于个人自由裁量权空间过大,或不遵守相关工作流程，权力失控造成的廉政风险。对制度机制风险,重点监督制度是否有效管用，覆盖面是否全面到位，时限标准质量等是否明确，由此带来的廉政风险。对外部环境风险，重点监督行业“潜规则”对岗位的干扰、对个人生活圈和社交圈的侵蚀等问题。领导岗位风险点及防控措施国有企业岗位廉洁风险是指国企员工受利益驱动，在从事企业生产经营等岗位活动和日常生活中，最大限度地获取自身利益的同时做出损害企业的行动，发生不廉洁行为并给企业带来损失的可能性

14、。可以简单理解为实施岗位权力的主体可能产生或发生滥用岗位权力谋取私利的可能性。企业岗位廉洁风险防范管理体系，是把风险管理理论和全面质量管理方法引入企业党风建设和反腐倡廉工作的具体实践，其本质上是解决“风险在哪里”和“如何防范风险”两个问题，使企业岗位权力规范正确行使，从源头上预防腐败，把廉洁风险控制在最低程度。通过防范体系的建立和运行，实现预防腐败工作科学化、标准化、流程化，深入推进企业惩防体系建设。1 .国有企业岗位廉洁风险产生的原因思想认识薄弱。思想认识的薄弱是构成廉洁风险的首要因素。在当前新形势下，一些不良思想仍影响、甚至腐蚀着岗位从业人员，从而不断诱发种种廉洁风险。社会和其他个人财富增

15、长，对一些理想信念不坚定的领导干部，具有很大的诱惑力，导致他们心理失衡，于是想、以岗谋私，用权捞钱。这种内外因素构成的利益诱惑，是诱发腐败的重要因素。岗位职责不明。一是有的岗位职责不清晰、操作要求不明确、监督机制不健全;有的岗位自由裁量权过大，规定又过于原则，不作为、乱作为也时常导致发生违法违纪现象。二是由于企业员工岗位轮岗周期长，容易与相关利益人和组织建立感情，产生“关系”，滋生腐败，存在较大的职责风险。三是不切实履行“一岗双责”或履行不到位，导致队伍建设产生廉洁漏洞。内部管理缺失。一些领域和环节还存在制度空缺，一些制度和机制的内容过于原则，缺乏可操作性。主要表现在未根据改革发展和党风廉政建

16、设的需要及时制定和有效实施各项制度；以及在权力的制衡、机制的约束、程序的规范、监督的力度、制度的执行力度、工作作风等方面的不足。外部环境影响。外部环境风险主要是指管理、服务对象和业务往来中可能对工作人员利益诱惑或施加其他非正式影响，以及来自方方面面的牵制，从而导致领导班子决策失当、工作人员行为失范，构成失职渎职或权钱交易等严重后果的廉洁风险。另外，“逢年过节”特殊时节，朋友交往的性质等也是诱发风险发生的一些主要表现。影响廉洁风险的原因还有很多，如组织结构设计缺陷、企业监督体系自身原因、企业文化影响等等原因，各种诱发腐败的主客观因素也十分复杂。由此可见不论职位高低、不论岗位的性质，每个有业务处置权的岗位都存在廉洁风险，都有可能产生腐败。2 .企业岗位廉洁风险的特性企业的廉洁风险具有“三对”特性：客观性和隐蔽性。岗位的廉洁风险是不以企业意志为转移，不以人员的变动而存在或消失。任何有业务处置权、有职责的岗位都有廉洁风险。风险不同于显性的行为本身，它通常都隐藏得比较深