认证审核助力施工企业安全生产标准化建设案例.docx

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1、认证审核助力施工企业安全生产标准化建设案例一、案例背景近年来，我国工程建设施工企业大力推进安全生产标准化建设，有效地提升了企业安全管理水平、促进安全生产合规管理。但是企业在安全生产标准化体系建设过程中，时常有与实际运行存在两张皮现象，不能将实际施工生产安全管理过程与标准化体系运行紧密结合,安全管理和标准化建设各干各的、脱节乃至严重违规，例如一味追求形式上的标准化管理、现场整洁美观等造成安全运行违规隐患，反而加大了事故发生的风险。因此提高合规意识，理顺安全生产标准化建设与现场安全管理的关系、与施工生产实际紧密结合，才能充分发挥安全生产标准化建设的重要作用。本案例中，中建协认证中心组成六人审核组，

2、对某央企工程局进行了质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系监督审核，认证审核范围为资质范围内的铁路工程、公路工程、建筑工程、市政公用工程、水利水电工程施工总承包；桥梁工程、隧道工程、公路路面工程、铁路铺轨架梁工程、公路路基工程、环保工程、钢结构工程、河湖整治工程专业承包及相关的环境、职业健康安全管理活动。本案例通过对受审核方工程项目施工现场临时用电控制等安全风险的审核及问题整改,总结了施工企业安全生产标准化建设与现场安全管理紧密结合的经验和体会。本案例总结所抽查的高速铁路站前五标项目，里程范围是DK230+753.26DK265+308.87正线长度34.556km,主要工程内容包括

3、桥梁工程2座、箱梁预制场1处等。审核期间是该项目钻孔桩施工、桥梁墩台施工高峰期，钢筋加工制作量巨大。项目部共设钢筋加工厂4个，其中所抽查的3号钢筋加工厂三季度钢筋加工量达2850吨。二、审核策划本次监督审核基于受审核方集团化管控特点，审核策划从集团管控的角度纵向展开，纵向覆盖项目-分公司一集团总部，横向审核的内容主要是结合体系要求的内容展开,最终形成覆盖体系要求的集团整体审核发现和评价。依据抽样审核方案，审核组先审核了分公司和建筑、铁路、市政项目等三个临时场所，随后的总部机关审核覆盖了受审核方领导层和相关职能部门。其中对于工程项目职业健康安全审核分为项目部访谈了解工程概况、运行控制情况一现场观

4、察运行控制情况、访谈作业人员取证一跟踪核查项目部内业资料的一致性和有效性等三个阶段进行。现场观察审核考虑实施一检查一纠偏的过程方法审核思路，内业资料审核考虑跟踪核查现场观察访谈结果与项目部内业资料的一致性和有效性策划一实施一检查一纠偏一改进的过程方法审核思路，以评价项目部运行控制的有效性。项目现场观察审核思路了解工程概况、运行控制情况玲确定抽样检查区域、部位、专业（按基坑、支模架、临电设施等风险类别、危大工程、工程专业承包、施工劳务抽样）好现场观察、访谈人员作业活动是否持证上岗、安全教育培训、技术交底、能力意识-现场观察运行控制及危大工程控制是否符要求3项目部检查及隐患处理好变更控制好访谈监理

5、方了解有关信息。项目内业资料审核思路查阅运行、检查及验收记录等以跟踪核查现场观察访谈结果与项目部内业资料的一致性和有效性1项目部管理目标建立及分解、安全责任状签署好项目部管理机构、全员安全生产责任制好危险源辨识、风险评价及分级管控3安全方案、作业规范等技术文件策划和配置少人员实名制管理、资格及配置、三级安全教育培训好安全技术交底好专项检查、监护、验收记录玲隐患排查、治理台账及记录好项目管理目标完成情况玲风险分级管控有效性、相关方满意信息分析、改进。三、审核发现按照审核计划安排和所策划的审核思路，审核员在项目部首次会议沟通、交流后，依次巡查了项目部办公区、生活区、农民工集体宿舍、食堂、临时道路、

6、特大桥桩基、承台、墩身施工、2#拌合站、3#钢筋加工厂、中心实验室等重要场所。运用看、听、问审核技巧获取工程实物质量、现场文明施工、安全管理、环境保护、绿色施工、节能降耗等方面的客观证据。根据现场观察所获取的客观证据查阅内业资料，复核二者的一致性和有效性。审核员在项目部末次会议上，交流沟通审核发现并提出改进建议。审核发现项目部在施工现场管理方面基本有效，但存在如下问题并开具一项不符合项报告：现场观察发现，该项目3#钢筋加工厂内的三级配电箱为一味追求形式上的标准化管理存在刻意集中设置的情况，开关箱与固定的用电设备之间的距离最远超过十米，不符合JGJ46-2005施工现场临时用电安全技术规范标准有

7、关要求；且开关箱标识不清晰，无法区分开关箱与用电设备的一一对应关系，容易造成误操作引发触电伤害等事故。这不符合GB/T45001:2023(15045001:2018)条款8.1.1的要求，也不满足JGJ46-2005标准8.1.2条款要求。图I开关箱集中布置中A*典”行8配电箱及开关箱8.1 配电箱及开关箱的设置MiI现场网刖电安全技术观仙8.1.2总配电箱以下可设若干分配电箱；分配业箱以下可设若干开关箱。总配电相应设在林近业源的区域,分配电箱应设在Jf1电设备或负荷相对集中的区城，分配包箱与开关箱的距禹不存超过30m,开关箱与其控制的固定式用电设法的水平距离不宜趣过3m。图I标准详情不符合

8、项报告中用了刻意一词，意在说明该项目钢筋加工厂将开关箱集中布置,不考虑开关箱与其控制的固定式用电设备之间的距离的行为是“主观故意，是必然事件。如上图可见，9个开关箱整齐排列，被集中镶嵌在标准化配电箱工作平台上，并标注为：消除事故隐患、筑牢安全根基，显然具备“不以为非，反以为是的主观故意。追踪审核发现，2023年8月初，指挥部（业主）组织了全线参建单位临建设施及现场施工标准化观摩和评比，本项目钢筋加工厂、中心试验室、施工便道等临建设施及现场施工标准化被评价为严格贯彻落实皖赣公司标准化建设理念及定远指挥部IOS管理理念，获10个C级、！个B级表扬。审核员现场询问了专职安全员和值班电工，均回答没有错

9、，认为这是公司标准化管理要求，更何况各级领导、甲方和监理都认可。由此可见，这种一味追求形式上的“标准化，忽略相关法规和技术标准要求，准则意识淡薄的现象具有普遍性。长此下去，将严重阻碍企业的高质量发展和管理绩效提升,应当引起企业高层管理者的深思和警觉。临电管理存在安全风险，是建筑施工现场管理的薄弱环节，由此造成的触电、火灾或机械伤害事故多有发生。因此有必要通过开具书面不符合项报告，强制整改并跟踪验证，提高企业现场管理的安全绩效。临电管理有明确的安全技术规范，这是相关管理人员和员工的工作依据和准则，必须严格遵守。因此有必要通过开具书面不符合项报告，强制整改并跟踪验证，以期提高员工的准则意识，杜绝随

10、意性。审核组按照集团管控审核思路，将项目部、分公司等审核发现在总部机关进行了追踪复核，尤其是将项目部安全生产标准化建设存在的问题向集团公司安全质量部等进行了沟通交流，得到了受审核部门的确认。四、改进效果审核组在末次会议上向公司高层领导反馈了上述不符合信息，并强调该不符合事实具有普遍性，建议由集团公司安全质量部主抓整改,“举一反三，覆盖集团公司所有在建项目部。此建议得到了集团公司高层的认可和积极响应。公司代表认为：根本的问题是要转变各层级管理人员的观念问题，树立正确的合规意识、准则意识和风险意识。正确地做事，而不是凭经验做事，更不能盲从，安全生产标准化建设应与现场安全管理、施工生产实际紧密结合。

11、由于集团有限公司领导重视，职能部门和项目部积极联动，分析不符合原因、制定和实施纠正、纠正措施，不符合项的整改覆盖面大、有深度，起到了“举一反三的作用，达到了预期效果，纠正措施实施有效。集团公司层面制定和组织实施关于进一步规范临时用电安全管理的通知，从顶层设计上强调合规意识，理顺安全生产标准化建设与现场安全管理的关系，在集团范围内举一反三地实施整改活动，效果明显。五、审核体会1、通过对该集团有限公司的审核实践，审核员应当改变审核思路，从关注组织管理体系运行的符合性（组织运行活动证据与管理体系标准条款的一一对应关系），转变为对组织管理体系运行有效性的重视。现场抽样时，要善于运用“过程方法”（将活动

12、作为相互关联、功能连贯的过程组成的体系来理解和管理），重视完整的系统过程管控，抽取组织相对独立、风险较高的重要管理过程和工程的重难点部位（分部分项），而不是拘泥于对活动证据的毫无目的的随机抽样。施工企业的质量管理活动有其特殊性，它不同于工厂产品的流水线生产，强调稳定的工艺流程和特定的质量监控点。施工企业注重系统管控，注重施工现场的“人、机、料、法、环、测”的动态控制。因此，改变抽样方法和审核思路，有助于对施工企业管理体系运行有效性的客观评价。2、不符合项报告的出具，应调整关注点。对审核中发现的偶然性不符合现象（或证据），特别是偶然的管理失误或纯粹的技术问题（重大事故除外），现场要求纠正即可，不

13、宜开具不符合项报告并要求实施纠正措施整改。组织管理体系建立的目的是为了获得持续地稳定地生产合格产品的能力，且管理行为依法合规。因此，管理体系的问题通常是指局部（个别）系统性失效，是管理问题，是必然事件。如本案中的临电管理不符合报告，若属偶然现象，可以不开不符合项报告。但因是“刻意”而为之，属必然事件，是系统性问题，所以必须重视。3、对于增值服务的认识，认证机构和获证组织的关系不是上下级关系，也不是单纯的审核与被审核关系。根据合同约定，认证机构是向获证组织提供“技术服务”的组织，因此具有“服务”属性。鉴于此，审核组及每一位审核员均应该转变观念，提高“服务意识”。审核组（包括审核员）实施现场审核时，有责任和义务关注被审核方管理体系运行的有效性。审核发现、改进建议均应有助于获证组织管理体系的持续改进和管理绩效的提高。目前形势下，促进受审核方领导层对管理体系运行的重视，在组织中形成全员参与的良好氛围，使组织切实感受到体系运行带来的有益变化和绩效。就是审核组（包括每一位审核员）履行服务承诺，提供增值服务的最好体现。